Об утверждении Инструкции о порядке расчета нормативов финансовой устойчивости для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
ҚАЗБағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғаларға арналған қаржылық тұрақтылық нормативтерiн есептеу тәртiбi туралы нұсқауды бекiту туралы
Данные из ЭКБ обновлены 05.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об утверждении Инструкции о порядке расчета нормативов финансовой устойчивости для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Бағалы қағаздар рыногындағы брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын заңды тұлғаларға арналған қаржылық тұрақтылық нормативтерiн есептеу тәртiбi туралы нұсқауды бекiту туралы
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 112
- Дата принятия
- 29.07.1997
- Показанная редакция
- 25.11.1998 · действующая AI3735_2.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 25.11.1998
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V970000359_
- Идентификатор ЭКБ
- 3735
- Идентификатор редакции
- AI3735_2
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 05.08.2026 01:59
0 Об утверждении Инструкции о порядке расчета нормативов финансовой устойчивости для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
📌 Сноска. Утратило силу - постановлением Нацкомиссии РК от 25 ноября 1998 г. N 17.
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
1 1. Утвердить Инструкцию о порядке расчета нормативов финансовой устойчивости для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
2 2. Управлению правового обеспечения в двухдневный срок представить данную Инструкцию в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
3 3. Контроль за исполнением данной Инструкции возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
4
4. Настоящая Инструкция вступает в силу с момента государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением положений пункта 2, вступающих в силу с 1 июля 1998 года и положений пункта 3, вступающих в силу с 1 января 1998 года для юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, полученных до вступления в силу настоящей Инструкции.
0 Утверждена
Постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 30 июля 1997 года
№ 112
ИНСТРУКЦИЯ
О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА НОРМАТИВОВ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
1
1. Настоящая Инструкция, разработанная в соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997 года N 77-1 "О рынке ценных бумаг", Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, от 17 апреля N 2200 "О лицензировании", Положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта N 293, устанавливает обязательные требования по финансовой устойчивости юридических лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер-дилер).
Положения настоящей Инструкции не распространяются на банки и небанковские финансовые учреждения.
2 2. Норматив финансовой устойчивости H1 рассчитывается в целях поддержания брокерами-дилерами ликвидности балансов и определяется следующим образом:
H1 = ЛА-ТО, где
ЛА - активы, которые включают в себя:
а а) 20% от балансовой стоимости собственных основных средств, включающих землю, здания и сооружения, машины и оборудование, другие виды основных средств в соответствии с классификацией, а также незавершенное капитальное строительство;
б б) долгосрочные и краткосрочные финансовые инвестиции только в части:
государственных ценных бумаг, учитываемых при расчете со ставкой дисконта 5%;
депозитных сертификатов, учитываемых при расчете со ставкой дисконта 10%;
ценных бумаг, входящих в список допущенных к торгам на организованных рынках, учитываемых со ставкой дисконта 20%;
государственных ценных бумаг иностранных государств, имеющих рейтинг не ниже (ВВ), принятых компаниями S&P или Мооdу's,
;учитываемых при расчете со ставкой дисконта 10%;
ценных бумаг, торгуемых на Нью-йоркской фондовой бирже,
Лондонской фондовой бирже, Токийской фондовой бирже, учитываемых при
расчете со ставкой дисконта 20%;
ценных бумаг, торгуемых на организованных рынках Российской
Федерации, учитываемых при расчете со ставкой дисконта 30%;
в в) 20% от долгосрочной дебиторской задолженности и 30%
дебиторской задолженности, которая будет получена в течение одного
года от отчетной даты;
г г) расходы будущих периодов в части возвращаемых
гарантированных взносов организованным рынкам;
д д) денежные средства.
ТО - текущие обязательства, включающие в себя:
а а) краткосрочные кредиты и овердрафт;
б б) текущая часть долгосрочных кредитов;
в в) кредиторская задолженность;
г г) начисленные расходы к оплате;
д д) доходы будущих периодов;
е е) начисленные платежи по непредвиденным обстоятельствам.
Значение норматива финансовой устойчивости H1 должно быть не
менее:
a a) 30 000 расчетных показателей для брокера-дилера, обладающим
правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;
б б) 6000 расчетных показателей для брокера-дилера без права
ведения счетов клиентов.
3 3. Соотношение обязательств брокера-дилера к нормативу его
финансовой устойчивости Н1:
О
Н2 = -----, где
H1
О - сумма текущих и долгосрочных обязательств, в составе
которых отражены:
а а) обеспеченные кредиты;
б б) необеспеченные кредиты;
в в) кредиты, предоставляемые друг другу основным хозяйственным
товариществом и его дочерними товариществами;
г г) отсроченные налоги;
д д) краткосрочные кредиты и овердрафт;
е е) кредиторская задолженность;
ж ж) начисленные расходы к оплате;
з з) доходы будущих периодов;
и и) начисленные платежи по непредвиденным обстоятельствам.
Значение норматива Н2 не должно превышать:
- до 1 июля 1998 года - 50,0;
- до 1 января 1999 года - 40,0;
- до 1 июля 1999 года - 30,0;
- до 1 января 2000 года - 20,0.