Об организации работ по определению Первичных Дилеров на рынке государственных ценных бумаг
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Об организации работ по определению Первичных Дилеров на рынке государственных ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Мемлекеттік бағалы қағаздар рыногындағы Бастапқы Дилерлерді айқындау жөніндегі жұмыстарды ұйымдастыру туралы
- Вид акта
- Приказ
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 396
- Дата принятия
- 01.08.1999
- Показанная редакция
- 29.11.2012 · действующая AI4078_5.rus
- Последнее изменение
- 29.11.2012
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V990000884_
- Идентификатор ЭКБ
- 4078
- Идентификатор редакции
- AI4078_5
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 05.08.2026 01:00
0 Об организации работ по определению Первичных Дилеров на рынке государственных ценных бумаг
📌 Сноска. Утратил силу приказом Министра финансов РК от 29.11.2012 № 523.
Сноска. По всему тексту приказа слово "выбора" заменено словами "конкурсного отбора" согласно приказу Министра финансов Республики Казахстан от 10 июня 2002 года № 266 .
В целях определения субъектов рынка государственных ценных бумаг среди банков второго уровня, организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность, и компаний по управлению пенсионными активами, повышения эффективности деятельности Первичных Дилеров рынка государственных ценных бумаг Республики Казахстан приказываю:
1 1. Установить следующий порядок конкурсного отбора банков второго уровня и институциональных инвесторов - претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера (далее - Претенденты):
1 1) подготовка Претендентами и представление в Министерство финансов Республики Казахстан документов в соответствии с пунктом 2 настоящего приказа;
2
2) согласование с Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) соответствия Претендентов критериям отбора в части соблюдения Претендентами обязательных к соблюдению пруденциальных нормативов или критериев финансовой устойчивости, соответствия системы бухгалтерского учета международным стандартам путем представления Национальным Банком письма-согласования;
3 3) рассмотрение Комиссией по конкурсному отбору банков второго уровня и институциональных инвесторов - претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера (далее - Комиссия) представленных Претендентами документов и письма-согласования Национального Банка;
4 4) подготовка Комиссией рекомендаций руководству Министерства финансов Республики Казахстан о заключении (или отказе в заключении) Договора на выполнение функций Первичного Дилера на рынке государственных ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов Республики Казахстан.
📌 Сноска. Пункт 1 - в новой редакции согласно приказу Министра финансов Республики Казахстан от 10 июня 2002 года № 266.
2 2. Определить основными критериями конкурсного отбора Претендентов для заключения договора на выполнение функций Первичного Дилера на рынке государственных ценных бумаг Республики Казахстан (далее - Договор):
1 1) наличие:
для банков второго уровня (далее - Банки) и институциональных инвесторов, представленных организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность (далее - Брокеры, Дилеры) лицензии уполномоченного органа, осуществляющего государственное регулирование рынка ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг;
для институциональных инвесторов, представленных компаниями по управлению пенсионными активами (далее - КУПА) - лицензий уполномоченного органа на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
2 2) подтверждение закрытого акционерного общества "Центральный депозитарий ценных бумаг" о приобретении в течение трех месяцев, предшествующих дате подачи заявки на заключение Договора, государственных ценных бумаг при их первичном размещении на внутреннем рынке в следующих объемах:
для Банков - не менее 200 миллионов тенге;
для КУПА - не менее 100 миллионов тенге;
для Брокеров-дилеров - не менее 50 миллионов тенге;
3 3) наличие письма-обязательства о том, что в случае заключения с Претендентами Договора, ими будет обеспечено в течение периода выполнения функций Первичного Дилера приобретение государственных ценных бумаг при их первичном размещении на внутреннем рынке в следующих объемах:
для Банков и КУПА - не менее 200 миллионов тенге;
для Брокеров-дилеров - не менее 100 миллионов тенге;
4 4) участие Претендентов в аукционах государственных ценных бумаг в течение периода выполнения функций Первичного Дилера без пропуска более двух аукционов подряд;
5 5) соблюдение:
Банками - обязательных к соблюдению пруденциальных нормативов, соответствия системы бухгалтерского учета международным стандартам;
Брокерами, Дилерами и КУПА - пруденциальных нормативов или критериев финансовой устойчивости, установленных уполномоченным органом, в течение шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления на заключение Договора.
📌 Сноска. Пункт 2 - с изменениями и дополнениями согласно приказу Министра финансов Республики Казахстан от 10 июня 2002 года № 266.
3
3. Установить, что Комиссия создается из представителей Министерства финансов Республики Казахстан, состав ее утверждается приказом Министра финансов Республики Казахстан. Комиссия осуществляет конкурсный отбор и подготовку рекомендаций по заключению Договоров на выполнение функций Первичного Дилера.
📌 Сноска. Пункт 3 - в новой редакции согласно приказу Министра финансов Республики Казахстан от 10 июня 2002 года № 266.
4 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-Министра финансов Дунаева А.Г.
📌 Сноска. Пункт 4 - с изменениями согласно приказу Министра финансов Республики Казахстан от 10 июня 2002 года № 266.