📌 Сноска. Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004г. N 392
В целях оптимальной организации работы и систематизации внутреннего учета документов учебных центров, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

Утверждено
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 2 июня 1997 г. N 80
Инструкция о порядке ведения внутреннего документооборота учебными центрами, осуществляющими подготовку специалистов для работы на рынке ценных бумаг
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и "Положением о порядке выдачи Разрешения учебным центрам на обучение специалистов для работы на рынке ценных бумаг", утвержденным постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 декабря 1996 года N 151 . Инструкция регламентирует порядок ведения документооборота учебных центров, осуществляющих подготовку специалистов для работы на рынке ценных бумаг.

а) свидетельство о государственной регистрации, учредительные документы (устав, учредительный договор, а в случае, если учебный центр образован без статуса юридического лица в составе другого юридического лица - Положение об учебном центре с выпиской из устава, в которой оговорено, что юридическое лицо, в составе которого образован учебный центр, имеет право заниматься данным видом деятельности);

д) список профессорско-преподавательского состава, утвержденный в НКЦБ и привлекаемый для проведения занятий со слушателями, в том числе на контрактной основе, с указанием основного места работы, должности, стажа преподавательской работы, ученой степени (если имеется). При возникновении изменений или дополнений к списку они должны быть согласованы с НКЦБ;

ж) раздаточный материал, включающий в себя учебно-методическую литературу и нормативно-правовые акты, выдаваемые слушателям по соответствующему курсу обучения, необходимый минимум которого установлен Аттестационной комиссией, а также примеры таблиц и других наглядных пособий, используемых в процессе обучения;

л) в отдельной папке: расписания курсов подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг с указанием имен преподавателей, а также мест и времени проведения данных курсов, подписанные первым руководителем учебного центра (руководителем коллегиального исполнительного органа учебного центра или лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа учебного центра) или лицом, его замещающим, и заверенные оттиском печати учебного центра.
📌 Сноска. Пункт 1 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 20.4.99г. N 30.

- фамилия, имя, отчество (полностью);
- дата подачи заявления;
- сроки проведения курса, на который подано заявление;
- адресные данные;
- паспортные данные;
- данные об образовании: высшее (средне-специальное), специальность по диплому;
- стаж работы: общий, по специальности (юридической/экономической), непосредственно связанной с функционированием рынка ценных бумаг (с указанием места работы и должности);
- последнее место работы и должность;
- результат аттестации в НКЦБ.

В журнале отражается следующая информация:
- срок проведения курса;
- категория обучения;
- фамилия, имя, отчество слушателя;
- дата выдачи раздаточного материала;
- дата внесения платы за проведение аттестации;
- дата и номер протокола заседания Аттестационной комиссии;
- дата выдачи квалификационного свидетельства;
- номер квалификационного свидетельства;
- подпись слушателя за получение методического материала и квалификационного свидетельства.
В случае выдачи квалификационного свидетельства по доверенности в последней графе расписывается в получении доверенное лицо аттестованного, с указанием фамилии, инициалов, а также номера и даты выдачи доверенности. Все доверенности подшиваются в отдельную папку в хронологическом порядке.

По окончании курса в журнале фиксируются сведения отдельно по каждому предмету об общем фактическом количестве прочитанных часов и общем количестве пропущенных слушателями часов.

- фамилия, имя, отчество слушателя;
- дата подачи заявления на повторную аттестацию;
- сроки обучения на курсах;
- категория обучения;
- номер и дата протокола заседания Аттестационной комиссии;
- отметка о внесении платы за повторную аттестацию;
- дата повторной аттестации;
- результат повторной аттестации;
- дата выдачи квалификационного свидетельства;
- номер квалификационного свидетельства;
- подпись слушателя.

- переписку с НКЦБ, а при необходимости - переписку с другими учебными центрами или хозяйствующими субъектами по вопросам организации учебного процесса;
- заявления в НКЦБ на проведение курсов обучения по установленной форме;
- ходатайства перед Аттестационной комиссией об аттестации слушателей и уведомления НКЦБ о проведении аттестации;
- ведомости по итогам аттестации, в том числе и по повторным аттестациям;
- протоколы заседаний Аттестационной комиссии по итогам проведения аттестаций - в хронологическом порядке.