Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального… — 23.08.2026

0 Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

В соответствии с подпунктом 2-1) статьи 6 Закона Республики Казахстан от 5 июня 2006 года «О региональном финансовом центре города Алматы» ПРИКАЗЫВАЮ :

1 1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

2 2. Признать утратившими силу:

1

1) приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4899, опубликован в «Юридической газете» 12 сентября 2007 года № 139 (1342));

2

2) приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года № 02-02/10 «О внесении изменений и дополнений в приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года № 02-02/192 «Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5138).

3 3. Департаменту регистрации Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее – Агентство):

1 1) совместно с Юридическим управлением принять меры по государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2

2) в пятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящий приказ до сведения заинтересованных структурных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана»;

3 3) обеспечить официальное опубликование настоящего приказа.

4 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства.

5 5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его первого официального опубликования.

0 Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Утверждены
приказом Председателя Агентства
Республики Казахстан по
регулированию деятельности
регионального финансового
центра города Алматы
от 20 марта 2009 года № 04.2-44/78
Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

1 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июня 2006 года "О региональном финансовом центре города Алматы".

Правила устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности (далее - брокерская и (или) дилерская организация), выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

2 2. Целью аккредитации является официальное признание прав профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участник финансового центра).

3 3. Не подлежат аккредитации в качестве участника финансового центра банковские организации, накопительные пенсионные фонды и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2 2. Порядок проведения аккредитации

4 4. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации в качестве участника финансового центра представляют в уполномоченный орган следующие документы:

1 1) заявление об аккредитации установленного образца на государственном и русском языках согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

2 2) нотариально засвидетельствованную копию Устава;

3 3) нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации);

4 4) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

5 5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам;

6

6) документы, подтверждающие место нахождения брокерской и (или) дилерской организации (документами, подтверждающими место нахождения брокерской и (или) дилерской организации, могут быть: нотариально засвидетельствованная копия договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение либо иной документ, предусмотренный гражданским законодательством);

7 7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем).

5

5. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра или письменный мотивированный отказ в аккредитации, которые подписываются руководителем уполномоченного органа либо его заместителем.
Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника финансового центра в случае, если:

1 1) не представлен один или несколько из документов, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил;

2 2) установлено, что лицензия, выданная уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приостановлена, либо ее действие прекращено, или заявитель лишен такой лицензии;

3 3) установлена недостоверность представленных документов.

При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений, заявление об аккредитации рассматривается со дня повторного представления документов.

6 6. Документы, представленные для аккредитации в качестве участника финансового центра, рассматриваются уполномоченным органом в течение одного рабочего дня со дня регистрации заявления.

7 7. При соответствии брокерской и (или) дилерской организации и ее документов требованиям настоящих Правил, ей выдается свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

Свидетельство об аккредитации является официальным документом, подписывается руководителем уполномоченного органа или его заместителем и выдается руководителю брокерской и (или) дилерской организации либо ее представителю по доверенности.

8

8. В случае изменения наименования брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган для переоформления свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра и внесения изменений в Государственный реестр участников финансового центра. Уведомление (заявление) подается в произвольной форме с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4), 7) пункта 4 настоящих Правил.
В десятидневный срок брокерская и (или) дилерская организация письменно уведомляет уполномоченный орган об избрании нового руководителя, изменении своего адреса места нахождения, а также о внесении изменений и дополнений в Устав. В уведомлении указываются дата и номер решения об избрании руководителя, дата и номер удостоверения личности руководителя, а также юридический и фактический адреса организации.
В установленный частью второй настоящего пункта срок брокерская и (или) дилерская организация уведомляет уполномоченный орган обо всех изменениях, касающихся ее деятельности в случаях, предусмотренных пунктами 9 и 10 настоящих Правил.

9

9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра приостанавливается до восстановления действия лицензии. Приостановление и возобновление действия свидетельства об аккредитации оформляются соответствующими приказами руководителя уполномоченного органа либо его заместителя.

10

10. В случае ликвидации или реорганизации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра прекращается.

11 11. Уполномоченный орган соответствующим приказом аннулирует выданное им свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра в следующих случаях:

1 1) лишения или прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

2 2) ликвидации или реорганизации брокерской и (или) дилерской организации;

3 3) на основании заявления о добровольном возврате брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра.

12

12. Со дня получения брокерской и (или) дилерской организацией решения уполномоченного органа об аннулировании свидетельства об аккредитации, брокерская и (или) дилерская организация в десятидневный срок возвращает свидетельство об аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченному органу.

3 3. Выдача дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра

13 13. В случае утраты свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра брокерской и (или) дилерской организации необходимо:

1 1) опубликовать в периодическом печатном издании, распространяемом на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра с указанием его номера и даты выдачи;

2

2) подать в уполномоченный орган заявление установленного образца согласно приложению 4 к настоящим Правилам о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра, подписанное руководителем либо лицом, его замещающим, и скрепленное печатью брокерской и (или) дилерской организации. К заявлению прилагается оригинал экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.

14 14. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра выдается в течение двух рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа либо его заместителя.

15 15. На дубликате свидетельства об аккредитации в качестве участника финансового центра уполномоченным органом проставляется штамп "дубликат" на государственном и русском языках, предусматривающий дату выдачи дубликата документа.

1 Заявление об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Приложение 1
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
_______________________________
Наименование регистрирующего
органа
Заявление об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
Прошу аккредитовать
_____________________________________________________________________
(полное наименование брокерской и (или) дилерской организации)
для осуществления деятельности в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы.
Место нахождения брокерской и (или) дилерской организации
_____________________________________________________________________
(город, почтовый индекс, район в городе,
_____________________________________________________________________
улица, микрорайон, номер дома, телефон, факс)
Основной вид деятельности: __________________________________________
Состав учредителей брокерской и (или) дилерской организации _________
_____________________________________________________________________
Сведения о руководителе брокерской и (или) дилерской организации
Ф.И.О. _____________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность ___________________________________
(номер, дата выдачи, кем выдан)
ИИН _________________________________________________________________
Номер телефона: _____________________________________________________
Номер факса: ________________________________________________________
Е-mail: _____________________________________________________________
______________________ _________________
Ф.И.О. руководителя подпись
"____" ________________ 20__ года

2 Сведения о наличии иностранной рабочей силы в

Приложение 2
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
Сведения о наличии иностранной рабочей силы в
_________________________________________________________
(наименование брокерской и (или) дилерской организации)
№
п/п
ФИО, дата
рождения
Гражданство
Страна
постоянного
проживания
Специальность и
образование
Должность в
организации в
соответствии
с Квалификационным
справочником
или Класси-
фикатором
занятий
Начало
осуествления трудовой деятельности
(дата
заключения
трудового
договора)

3 Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Приложение 3
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
____________________________
номер
город Алматы "___" __________ 20__ года
Наименование юридического лица:
Свидетельство дает право осуществлять деятельность в качестве
участника регионального финансового центра города Алматы в рамках
законодательства Республики Казахстан
руководитель подпись Ф.И.О.
М.П.

4 Заявление о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Приложение 4
к Правилам аккредитации
в качестве участника
регионального финансового
центра города Алматы
_____________________________
Наименование регистрирующего
органа
Заявление о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы
1. Наименование брокерской и (или) дилерской организации ____________
_____________________________________________________________________
2. Регистрационный номер брокерской и (или) дилерской организации
_____________________________________________________________________
3. Основание для выдачи дубликата свидетельства об аккредитации в
качестве участника регионального финансового центра города Алматы ___
_____________________________________________________________________
(обстоятельства утраты свидетельства)
4. Наименование периодического печатного издания, в котором опубликовано
объявление об утрате оригинала свидетельства об аккредитации в качестве
участника регионального финансового центра города Алматы, номер и дата
издания _____________________________________________________________
____________________ ______________
Ф.И.О. руководителя подпись
М.П.
"____" ___________ 20__ года
К заявлению прилагаются:

Услуги

Навигация

Настройки

Аккаунт

Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы