Положение О порядке лицензирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
Утратил силу
Постановление
·№ 152
·
по состоянию на 14.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Положение О порядке лицензирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Қазақстан Республикасындағы қор биржаларының және биржадан тыс рыноктың баға кесу ұйымдарының қызметтерiн лицензиялау тәртiбi туралы
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 152
- Дата принятия
- 28.09.1997
- Показанная редакция
- 02.12.2003 · действующая AI4742_3.rus
- Последнее изменение
- 02.12.2003
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V970000389_
- Идентификатор ЭКБ
- 4742
- Идентификатор редакции
- AI4742_3
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 05.08.2026 01:57
0 Положение О порядке лицензирования деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
📌 Сноска. Исключено постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 г. N 415.
Положение о лицензировании деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает порядок и условия лицензирования Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее - НКЦБ) деятельности ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.
i I. Общие положения
1 1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Закона Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. "О рынке ценных бумаг", Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании".
2
2. Лицензирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет НКЦБ, которая ведет единый реестр ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления действия и отзыва лицензий.
3 3. Лицензия на осуществление деятельности саморегулируемой организации является постоянной.
4 4. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участником которых является Республика Казахстан.
ii II. Документы, необходимые для получения лицензии
5 5. Для получения лицензии в НКЦБ представляются следующие документы:
а а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;
б б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
в в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;
г г) список членов;
д д) правила саморегулируемой организации, составленные в соответствии с требованиями действующего законодательства, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);
е е) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.
6 6. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.
7 7. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.
8 8. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НКЦБ.
iii III. Сбор за выдачу лицензии
9 9. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты определяются действующим законодательством.
iv IV. Отказ в выдаче лицензии
10 10. Лицензия не выдается, если:
а а) осуществление определенного вида деятельности запрещено для данной категории субъектов законодательными актами;
б б) не представлены все документы, требуемые в соответствии со статьей 3 настоящего Положения. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;
в в) не внесен сбор за выдачу лицензии в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
г г) заявитель не отвечает установленным в соответствии с действующим законодательством квалификационным требованиям:
д д) в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности.
11 11. При отказе в выдаче лицензии заявителю выдается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
12 12. При нарушении сроков выдачи лицензии или отказе в выдаче лицензии заявитель вправе в месячный срок обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.
v V. Выдача лицензии
13
13. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия. Лицензия оформляется по установленной форме. Одновременно на правилах заявителя ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр правил возвращается заявителю. Второй экземпляр хранится у лицензиара.
14 14. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата на основании доверенности.
vi VI. Прекращение действия лицензии
15 15. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
а а) отзыва лицензии;
б б) реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
16 16. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
vii VII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
17 17. Лицензия может быть отозвана в случаях:
а а) неисполнения лицензиатом требований, установленных законодательством Республики Казахстан;
б б) неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
в в) запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
18 18. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
а а) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
б б) нарушения требований пунктов 27 и 28 настоящего Положения;
в в) неосуществления деятельности, указанной в лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
г г) нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
19 19. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
20
20. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НКЦБ. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
21 21. В случае отзыва лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию в НКЦБ.
22 22. Решение НКЦБ об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
viii VIII. Контроль за соблюдением лицензионных правил
23 23. Контроль за соблюдением лицензионных правил включает:
а а) проверку деятельности и внутренних правил деятельности лицензиатов на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям к данному виду деятельности;
б б) проверку соответствия деятельности лицензиата требованиям, указанным в лицензии;
в в) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
24 24. Контроль осуществляется НКЦБ по утвержденному календарному плану работ, предусматривающему периодичность и охват проверками лицензиатов.
25 25. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.
26 26. Результаты проверки оформляются актом.
27 27. Лицензиаты должны предоставлять отчеты НКЦБ в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, а также в письменной форме в десятидневный срок уведомлять НКЦБ об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пунктов 5, 6 настоящего Положения.
28 28. По требованию НКЦБ лицензиаты обязаны предоставить всю необходимую информацию об указанной в лицензии деятельности в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса. В исключительных случаях НКЦБ вправе продлить срок предоставления информации.
Лицензиат имеет право обжаловать действия НКЦБ в судебном порядке.