Правила выдачи банкам второго уровня согласия на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
ҚАЗЕкiншi деңгейдегi банктерге бағалы қағаздар рыногындағы кәсiптiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдардың жарғы капиталына қатысуға келiсiм беру ережелерi
Данные из ЭКБ обновлены 05.08.2026
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Правила выдачи банкам второго уровня согласия на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Екiншi деңгейдегi банктерге бағалы қағаздар рыногындағы кәсiптiк қызметтi жүзеге асыратын ұйымдардың жарғы капиталына қатысуға келiсiм беру ережелерi
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 46
- Дата принятия
- 04.02.1998
- Показанная редакция
- 14.11.2001 · действующая AI611_4.rus
- Всего редакций в базе
- 1
- Последнее изменение
- 14.11.2001
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V980000503_
- Идентификатор ЭКБ
- 611
- Идентификатор редакции
- AI611_4
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 05.08.2026 01:49
0 Правила выдачи банкам второго уровня согласия на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
📌 Сноска. Название Положения - в новой редакции; слова по тексту "настоящее Положение", "настоящем Положении", "настоящим Положением", "настоящего Положения" заменены соответственно словами "настоящие Правила", "настоящих Правилах", "настоящими Правилами", "настоящих Правил"; нумерация пунктов 1.1-4.2 заменена на 1-13; буквенная нумерация подпунктов в пунктах 2.1., 2.2 и 2.4. заменена нумерацией арабскими цифрами со скобками согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.
Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и других законодательных и нормативных правовых актов и устанавливает условия выдачи банкам второго уровня (далее банки) согласия Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на участие в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
1 Глава 1. Общие положения
📌 Сноска. Название раздела I - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.
1 1. В настоящих Правилах используются понятия, определенные законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
2
2. Банк вправе быть учредителем либо участвовать в уставном капитале организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники), имея предварительное согласие Национального Банка и при условии, что такое участие в уставном капитале одной организации не будет превышать 10% собственного капитала банка.
Решение о выдаче или отказе в выдаче банку согласия на участие в уставном капитале профессиональных участников принимается Правлением Национального Банка.
3
3. Суммы, подлежащие внесению банком в уставный капитал других юридических лиц в связи с участием банка в уставном капитале профессиональных участников, вычитаются из его собственного капитала при расчете пруденциальных нормативов в соответствии с требованиями Положения "О пруденциальных нормативах", утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 мая 1997 года N 219.
2 Глава 2. Порядок выдачи банкам согласия на участие в уставном капитале профессиональных участников
📌 Сноска. Название раздела II - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.
4 4. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника может быть выдано Национальным Банком банку, который:
1 1) имеет собственный капитал в размере не менее 500 млн. тенге;
2 2) осуществляет банковские и иные операции, предусмотренные банковским законодательством, на территории Республики Казахстан не менее одного года;
3 3) соблюдает нормы действующего законодательства и нормативных правовых актов Национального Банка;
4 4) выполняет установленные Национальным Банком пруденциальные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лимиты в течение трех месяцев до подачи заявления о выдаче согласия;
5 5) не имеет просроченной задолженности по обязательствам перед Национальным Банком и другими банками.
По каждому случаю участия банка в уставном капитале профессиональных участников документы представляются в Национальный Банк отдельно. При одновременном оформлении необходимых документов на участие в уставном капитале нескольких профессиональных участников Национальный Банк вправе вынести одно решение о выдаче согласия банку с указанием конкретных профессиональных участников.
5 5. Для получения согласия на участие (в том числе в качестве учредителя) в уставном капитале профессионального участника банк представляет в Национальный Банк следующие документы:
1 1) заявление на получение согласия на участие в уставном капитале профессионального участника;
2 2) документ, утвержденный уполномоченным органом банка, раскрывающий взаимоотношения банка и профессионального участника;
3 3) подробную информацию о профессиональном участнике, в уставном капитале которого банк предполагает участвовать, включая:
- наименование, организационно-правовую форму, данные о прохождении государственной регистрации (перерегистрации) профессионального участника;
- размер уставного капитала профессионального участника;
- долю участия (акций) в уставном капитале профессионального участника;
- сумму участия банка в уставном капитале профессионального участника;
- виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемые профессиональным участником.
6 6. Заявление о выдаче согласия на участие в уставном капитале профессионального участника должно быть рассмотрено Национальным Банком в течение 15 рабочих дней со дня представления заявителем последнего документа (информации), предусмотренного настоящими Правилами.
7 7. Национальный Банк вправе отказать банку в выдаче согласия по следующим основаниям:
1 1) несоблюдение банком требований настоящих Правил;
2 2) возможное существенное ухудшение финансового положения банка в результате участия в уставном капитале профессионального участника;
3 3) неполнота или несоответствие представленных документов требованиям, предусмотренным настоящими Правилами.
8 8. Банк, получивший согласие Национального Банка, обязан в течение семи дней после приобретения долей участия (акций) профессионального участника сообщить об этом в Национальный Банк.
Действие выданного согласия на участие в уставном капитале профессионального участника ограничивается 2-х месячным сроком с момента выдачи Национальным Банком такого согласия. В случае, если банк не приобрел акции (не внес денег в уставный капитал) профессионального участника, равно как и не сообщил в Национальный Банк о приобретении акций профессионального участника в указанный срок, выданное согласие Национального Банка считается утратившим юридическую силу.
9 9. Согласие на участие в уставном капитале профессионального участника (если их несколько - всех профессиональных участников) может быть отозвано Национальным Банком по следующим основаниям:
- уменьшение собственного капитала банка до уровня ниже 500 млн. тенге;
- обнаружение недостоверности сведений, на основании которых оно было выдано;
- нарушение банком либо профессиональным участником, в уставном капитале которого банк участвует, законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг по представлению Национальной Комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам;
- нарушение банком (два и более раза), установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов.
3 Глава 3. Особенности участия банков в уставном капитале профессиональных участников
📌 Сноска. Название раздела III - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.
3.1 3.1.
📌 Сноска. Пункт 3.1 - исключен согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.
10 10. Банк не вправе участвовать в уставном капитале независимого регистратора юридического лица, в случае если такое юридическое лицо является аффилиированным лицом этого банка.
11 11. Банк не вправе участвовать в уставном капитале юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда, в случае, если банк является аффилиированным лицом такого фонда.
4 Глава 4. Заключительные положения
📌 Сноска. Название раздела IV - в новой редакции согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 7.10.99г. № 326.