В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Министр финансов Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕТ и Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Пред­се­да­тель На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
__________К. Ке­лим­бе­тов
«___» __________ 2014 год
Ми­нистр фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
_____________Б. Сул­та­нов
«___» ___________ 2014 год

Утверждены
приказом Министра финансов
Республики Казахстан
от 26 ноября 2014 года № 519
и постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 декабря 2014 года № 237
Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для фондовой биржи

1. Настоящие Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для фондовой биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ), а также постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 «О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5991.

Для целей Требований используются следующие основные понятия:

1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом – меры в отношении денег и (или) иного имущества, принадлежащих организации и (или) физическому лицу, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо организации, бенефициарным собственником которой является такое физическое лицо, принимаемые путем приостановления расходных операций по банковскому счету (банковским счетам) клиента;

Правила внутреннего контроля состоят из программ, предусмотренных статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, разрабатываются фондовой биржей самостоятельно в соответствии с Требованиями и являются внутренним документом либо совокупностью таких документов.

2) наличие стажа работы на должности руководителя подразделения фондовой биржи, связанного с осуществлением биржевых и (или) банковских операций, не менее одного года либо стаж работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет либо стаж работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг не менее трех лет;

2) сведения об автоматизированных информационных системах и программном обеспечении, используемых для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и передачи сообщений в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по ПОД/ФТ в соответствии с Законом о ПОД/ФТ (далее – уполномоченный орган по финансовому мониторингу), в том числе сведения об их разработчиках;

Оценка степени подверженности услуг фондовой биржи рискам ОД/ФТ сопровождается описанием возможных мероприятий, направленных на минимизацию выявленных рисков, включая изменение процедур идентификации и мониторинга операций клиентов, установление лимитов на проведение тех или иных операций, изменение условий предоставления услуг, отказ от предоставления услуг.

Иностранными государствами, операции с которыми повышают риск ОД/ФТ, являются:

3) иностранные государства (территории), включенные в перечень оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденный приказом исполняющего обязанности Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6058);

Уровень риска клиента (группы клиентов) устанавливается фондовой биржей по результатам анализа имеющихся у фондовой биржи сведений и информации о клиенте (клиентах) и оценивается по шкале определения уровня риска, которая состоит не менее чем из двух уровней.
Пересмотр уровня риска клиента (группы клиентов) осуществляется фондовой биржей по мере обновления сведений о клиенте (группе клиентов).

Идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника заключается в проведении фондовой биржей мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, а также получению и фиксированию иных предусмотренных Требованиями сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике.
В зависимости от уровня риска клиента степень проводимых фондовой биржей мероприятий выражается в стандартной, упрощенной либо углубленной идентификации клиента, бенефициарного собственника.

При совершении клиентом операции в рамках установленных деловых отношений, идентификация клиента (его представителя) и бенефициарного собственника не проводится, если она проводилась при установлении таких деловых отношений, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 3) и 4) части первой настоящего пункта, а также необходимости обновления ранее полученных либо получения дополнительных сведений в соответствии с уровнем риска клиента и Требованиями.

Минимально требуемые сведения, подлежащие внесению в досье клиента, а также проверке достоверности при проведении стандартной, упрощенной либо углубленной идентификации, установлены в приложении к Требованиям.

22. При осуществлении клиентом перевода денег либо поступлении в его пользу безналичного платежа или перевода денег фондовой биржей контролируется наличие в платежном документе сведений о клиенте, предусмотренных пунктом 2 статьи 7 Закона о ПОД/ФТ, а также передача их финансовой организации-участнику платежа (перевода) денег.

2) при выявлении в процессе мониторинга и изучения операций клиента подозрительной операции (сделки) либо попытки ее совершения, за исключением ситуаций, при которых проведение углубленной идентификации приведет к его непреднамеренному информированию о направлении сообщения о такой операции в уполномоченный орган по финансовому мониторингу;

25. В процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) фондовой биржей проводится проверка на наличие такого клиента (бенефициарного собственника) в перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, получаемом в соответствии со статьей 12 Закона о ПОД/ФТ (далее – Перечень).
В отношении иностранцев, иных лиц, в отношении которых у фондовой биржи имеются сведения о наличии у них гражданства иностранного государства, а также лиц без гражданства фондовой биржей в процессе идентификации клиента (выявления бенефициарного собственника) проводится проверка на принадлежность такого клиента (бенефициарного собственника) к иностранному публичному должностному лицу.

29. В рамках программы мониторинга и изучения операций клиентов фондовой биржей проводятся мероприятия по обновлению и (или) получению дополнительных сведений о клиентах (их представителях) и бенефициарных собственниках, а также по изучению операций клиентов и выявлению пороговых, необычных и подозрительных операций.
Результаты мониторинга и изучения операций клиентов используются фондовой биржей для ежегодной оценки степени подверженности услуг фондовой биржи рискам ОД/ФТ, а также для пересмотра уровней рисков клиентов.
Полученные в рамках реализации программы мониторинга и изучения операций клиента сведения вносятся в досье клиента, предусмотренное пунктом 21 Требований, и (или) хранятся на протяжении всего периода деловых отношений с клиентом и не менее пяти лет со дня их окончания.

30. Периодичность обновления и (или) необходимость получения дополнительных сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике устанавливаются фондовой биржей с учетом уровня риска клиента (группы клиентов) и (или) степени подверженности услуг фондовой биржи, которыми пользуется клиент, рискам ОД/ФТ.
В случаях, предусмотренных пунктом 24 Требований, фондовой биржей проводится углубленная идентификация клиента.
Обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике с высоким уровнем риска осуществляется не реже одного раза в год.
Проверка наличия клиента (бенефициарного собственника) в Перечне (включения в Перечень) не зависит от уровня риска клиента и осуществляется по мере внесения изменений в Перечень (обновления Перечня).

31. Степень изучения операций клиента определяется фондовой биржей с учетом уровня риска клиента (группы клиентов) и (или) степени подверженности услуг фондовой биржи, которыми пользуется клиент, рискам ОД/ФТ, а также с учетом имеющихся сценариев (схем) ОД/ФТ и (или) признаков необычных и подозрительных операций.
Фондовой биржей изучаются операции, которые проводит (проводил) клиент за определенный период времени, в случае присвоения клиенту высокого уровня риска, а также в случае совершения клиентом подозрительной операции.

33. При возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции в качестве пороговой, а также при выявлении необычной или подозрительной операции, работник фондовой биржи, выявивший указанную операцию, направляет сообщение о такой операции ответственному работнику в порядке, в форме и в сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи.
В одном сообщении допускается содержание информации о нескольких операциях.
Сообщения об операциях, указанные в части первой настоящего пункта, а также результаты их изучения, хранятся фондовой биржей не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.

34. Целью Программы подготовки и обучения работников фондовой биржи по вопросам ПОД/ФТ (далее - Программа обучения) является получение работниками знаний и формирование навыков, необходимых для исполнения ими требований законодательства, а также правил внутреннего контроля и иных внутренних нормативных документов в сфере ПОД/ФТ.

Приложение
к Требованиям к Правилам
внутреннего контроля в
целях противодействия
легализации (отмыванию)
доходов, полученных
преступным путем, и
финансированию терроризма
для фондовой биржи
Требования к содержанию досье клиента
Све­де­ния
Вид иден­ти­фи­ка­ции
Стан­дарт­ная
Упро­щен­ная
Углуб­лен­ная
1. Об­щие све­де­ния о юри­ди­че­ском ли­це
Пол­ное и при на­ли­чии со­кра­щен­ное на­име­но­ва­ние, вклю­чая ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, под­твер­жда­ю­ще­го ре­ги­стра­цию, да­та его вы­да­чи, но­мер (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ре­ги­стри­ру­ю­ще­го ор­га­на, да­та и ме­сто ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции)
Вид (ви­ды) осу­ществ­ля­е­мой де­я­тель­но­сти
Но­мер, да­та вы­да­чи, срок дей­ствия ли­цен­зий на бро­кер­скую и (или) ди­лер­скую де­я­тель­ность на рын­ке цен­ных бу­маг, а та­к­же на осу­ществ­ле­ние бан­ков­ских опе­ра­ций в на­ци­о­наль­ной и ино­стран­ной ва­лю­те
На­име­но­ва­ние ор­га­на (ор­га­нов), вы­дав­ше­го ли­цен­зию (ли­цен­зии)
Ад­рес ме­ста на­хож­де­ния в со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, под­твер­жда­ю­щим ре­ги­стра­цию (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Ад­рес фак­ти­че­ско­го ме­ста на­хож­де­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (стра­на, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер зда­ния)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на и фак­са
Ад­рес элек­трон­ной по­чты и на­име­но­ва­ние ин­тер­нет-ре­сур­са
Бан­ков­ский иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код (БИК)
SWIFT
TELEX
2. До­пол­ни­тель­ные све­де­ния об ино­стран­ном юри­ди­че­ском ли­це
Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер (код), при­сво­ен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции
Но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции
3. Све­де­ния о струк­ту­ре соб­ствен­но­сти и управ­ле­ния
Струк­ту­ра и на­име­но­ва­ние ор­га­нов (выс­ший ор­ган, ис­пол­ни­тель­ный ор­ган, иные ор­га­ны) в со­от­вет­ствии с учре­ди­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­ле­на струк­ту­ра ор­га­нов юри­ди­че­ско­го ли­ца
3.1. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве выс­ше­го ор­га­на
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) пол­ные на­име­но­ва­ния юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ских лиц и (или) го­су­дар­ство ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Ин­ди­ви­ду­аль­ные иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо но­ме­ра, се­рии (при на­ли­чии), да­ты вы­да­чи и сро­ки дей­ствия до­ку­мен­тов, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность, фи­зи­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ные но­ме­ра (при на­ли­чии) ли­бо ре­ги­стра­ци­он­ные но­ме­ра (ко­ды), при­сво­ен­ные упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции, для юри­ди­че­ских лиц, вхо­дя­щих в со­став выс­ше­го ор­га­на
Да­та по­след­ней ре­дак­ции учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов ли­бо да­та вы­пис­ки из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров (участ­ни­ков) ли­бо ино­го до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­рых уста­нов­лен со­став выс­ше­го ор­га­на
3.2. Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Да­та и ме­сто рож­де­ния ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) и (или) ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры) ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на ли­ца, осу­ществ­ля­ю­ще­го функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (при­ка­за, про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, про­то­ко­ла со­ве­та ди­рек­то­ров и т.п.), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции еди­но­лич­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на ли­бо ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на кол­ле­ги­аль­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на
3.3 Све­де­ния о пер­со­наль­ном со­ста­ве иных ор­га­нов управ­ле­ния (при их на­ли­чии)
Фа­ми­лии, име­на, от­че­ства (при их на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Да­та и ме­сто рож­де­ния ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) ру­ко­во­ди­те­ля и чле­нов ор­га­на управ­ле­ния
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность ру­ко­во­ди­те­ля и (или) чле­нов ор­га­на управ­ле­ния, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Но­мер и да­та до­ку­мен­та (про­то­ко­ла об­ще­го со­бра­ния, ре­ше­ния един­ствен­но­го ак­ци­о­не­ра (учре­ди­те­ля) или дру­го­го ана­ло­гич­но­го до­ку­мен­та), на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го ли­цо осу­ществ­ля­ет функ­ции ру­ко­во­ди­те­ля или чле­на ор­га­на управ­ле­ния
4. Све­де­ния о пред­ста­ви­те­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) пред­ста­ви­те­ля юри­ди­че­ско­го ли­ца (вклю­чая ру­ко­во­ди­те­ля фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства) юри­ди­че­ско­го ли­ца)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
Граж­дан­ство (при на­ли­чии)
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии)
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
Ад­рес ме­ста жи­тель­ства (ре­ги­стра­ции) или ме­ста пре­бы­ва­ния (го­су­дар­ство/юрис­дик­ция, поч­то­вый ин­декс, на­се­лен­ный пункт, ули­ца/рай­он, но­мер до­ма и при на­ли­чии но­мер квар­ти­ры)
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на
Но­мер, да­та и срок дей­ствия (при на­ли­чии) до­ку­мен­та (при­ка­за, до­ве­рен­но­сти), предо­став­ля­ю­ще­го пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ли­ца, под­пи­сав­ше­го до­ку­мент (при­каз, до­ве­рен­ность), предо­став­ля­ю­щий пред­ста­ви­те­лю пра­во со­вер­шать юри­ди­че­ски зна­чи­мые дей­ствия от име­ни юри­ди­че­ско­го ли­ца (от­кры­тие сче­та, рас­по­ря­же­ние сче­том)
5. Све­де­ния о бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), ко­то­ро­му пря­мо или кос­вен­но при­над­ле­жат бо­лее два­дца­ти пя­ти про­цен­тов до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ли­бо раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии фи­зи­че­ско­го ли­ца (лиц), осу­ществ­ля­ю­ще­го кон­троль над юри­ди­че­ским ли­цом по иным ос­но­ва­ни­ям
Фа­ми­лия, имя и при на­ли­чии от­че­ство бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Граж­дан­ство (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при его на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Вид до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность, но­мер, се­рия (при ее на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
На­име­но­ва­ние ор­га­на, вы­дав­ше­го до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка, да­та его вы­да­чи и срок дей­ствия
На­ло­го­вое ре­зи­дент­ство, в том чис­ле но­мер на­ло­го­пла­тель­щи­ка в ино­стран­ном го­су­дар­стве бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на (при на­ли­чии) бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка
При­над­леж­ность бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка - ино­стран­ца к ино­стран­ным пуб­лич­ным долж­ност­ным ли­цам или свя­зан­ным с ни­ми ли­цам (чле­нам се­мьи)
6. Све­де­ния о по­ло­же­нии на рын­ке ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
Ис­то­рия ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, де­ло­вая ре­пу­та­ция, све­де­ния о за­ни­ма­е­мом сек­то­ре рын­ка и кон­ку­рен­ции, ре­ор­га­ни­за­ции, из­ме­не­ни­ях в ха­рак­те­ре де­я­тель­но­сти
На­име­но­ва­ние внеш­ней ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей аудит до­сто­вер­но­сти бух­гал­тер­ской от­чет­но­сти ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, с ука­за­ни­ем да­ты по­след­ней ауди­тор­ской про­вер­ки
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии рей­тин­го­вой оцен­ки, при­сво­ен­ной меж­ду­на­род­ным рей­тин­го­вым агент­ством (Moody'sInvestorsService, Standard&Poor's или FitchRatings)
На­име­но­ва­ния и SWIFT ос­нов­ных кор­ре­спон­ден­тов
На­име­но­ва­ния и ме­ста на­хож­де­ния до­чер­них и за­ви­си­мых ор­га­ни­за­ций
На­име­но­ва­ния и ме­ста на­хож­де­ния фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) в дру­гих го­су­дар­ствах (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния фи­нан­со­вой груп­пы/хол­дин­га, к ко­то­ро­му при­над­ле­жит ино­стран­ная фи­нан­со­вая ор­га­ни­за­ция (при на­ли­чии)
7. Све­де­ния о при­ни­ма­е­мых ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ци­ей ме­рах по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма (ПОД/ФТ)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в го­су­дар­стве ре­ги­стра­ции ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции обя­за­тель­ных для ис­пол­не­ния нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов по во­про­сам ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем на­зва­ний, дат, но­ме­ров со­от­вет­ству­ю­щих нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов, а та­к­же на­зва­ния упол­но­мо­чен­но­го го­су­дар­ствен­но­го ор­га­на в сфе­ре ПОД/ФТ (при их на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния над­зор­но­го ор­га­на го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, с ука­за­ни­ем да­ты и ре­зуль­та­тов по­след­ней про­ве­ден­ной про­вер­ки по во­про­сам ПОД/ФТ
Фак­ты про­ве­де­ния рас­сле­до­ва­ний в от­но­ше­нии ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, а та­к­же взыс­ка­ния (санк­ции, ме­ры воз­дей­ствия) уго­лов­но­го или ад­ми­ни­стра­тив­но­го ха­рак­те­ра, при­ме­няв­ши­е­ся к ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции и (или) ее ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам за по­след­ние пять лет, за на­ру­ше­ние за­ко­но­да­тель­ства о ПОДФТ, с ука­за­ни­ем да­ты вы­не­се­ния ре­ше­ния и на­зва­ния ор­га­на, вы­нес­ше­го ре­ше­ние (при на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции внут­рен­них нор­ма­тив­ных до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем да­ты их при­ня­тия и да­ты вне­се­ния по­след­них из­ме­не­ний
От­мет­ка о рас­про­стра­не­нии/нерас­про­стра­не­нии дей­ствия внут­рен­них нор­ма­тив­ных до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ на за­ру­беж­ные до­чер­ние и за­ви­си­мые ор­га­ни­за­ции, фи­ли­а­лы (пред­ста­ви­тель­ства) ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции (при их на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур оцен­ки эф­фек­тив­но­сти внут­рен­них нор­ма­тив­ных до­ку­мен­тов по во­про­сам ПОД/ФТ под­раз­де­ле­ни­ем внут­рен­не­го ауди­та и внеш­ней ауди­тор­ской ор­га­ни­за­ци­ей, с ука­за­ни­ем да­ты и ре­зуль­та­тов по­след­ней ауди­тор­ской про­вер­ки
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции под­раз­де­ле­ния, вы­пол­ня­ю­ще­го функ­ции в сфе­ре ПОД/ФТ, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ния та­ко­го под­раз­де­ле­ния (при на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции от­вет­ствен­но­го ра­бот­ни­ка по во­про­сам ПОД/ФТ на уровне ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка или чле­на ор­га­на управ­ле­ния, с ука­за­ни­ем его фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства (при на­ли­чии), долж­но­сти, кон­такт­но­го те­ле­фо­на и элек­трон­но­го ад­ре­са
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур управ­ле­ния рис­ка­ми ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма с уче­том фак­то­ров рис­ка (риск по ти­пу кли­ен­та, стра­но­вой (гео­гра­фи­че­ский) риск, риск услу­ги (про­дук­та)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур по иден­ти­фи­ка­ции, оцен­ке рис­ков и опре­де­ле­нию ис­точ­ни­ка про­ис­хож­де­ния средств кли­ен­тов
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, ре­гла­мен­ти­ру­ю­щих по­ря­док уста­нов­ле­ния де­ло­вых от­но­ше­ний с ино­стран­ны­ми пуб­лич­ны­ми долж­ност­ны­ми ли­ца­ми
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции ано­ним­ных сче­тов
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, на­прав­лен­ных на предот­вра­ще­ние от­кры­тия ано­ним­ных сче­тов
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и вы­яв­ле­ния по­до­зри­тель­ной де­я­тель­но­сти (опе­ра­ций) кли­ен­тов, вклю­чая спе­ци­аль­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние (ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ные ин­фор­ма­ци­он­ные си­сте­мы)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, на­прав­лен­ных на предот­вра­ще­ние до­сту­па тер­ро­ри­стов и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма, к фи­нан­со­вым и дру­гим ре­сур­сам (за­мо­ра­жи­ва­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой про­це­дур по под­го­тов­ке и обу­че­нию ра­бот­ни­ков по во­про­сам ПОД/ФТ (вклю­чая пе­ри­о­дич­ность про­ве­де­ния обу­че­ния и да­ту по­след­не­го обу­че­ния)
От­мет­ка о на­ли­чии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств), рас­по­ло­жен­ных в го­су­дар­ствах (на тер­ри­то­ри­ях), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) и мест их на­хож­де­ния
От­мет­ка о на­ли­чии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний с бан­ка­ми или ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми в го­су­дар­ствах (на тер­ри­то­ри­ях), ко­то­рые не вы­пол­ня­ют ре­ко­мен­да­ции Груп­пы раз­ра­бот­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (ФАТФ), с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (при на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний с бан­ка­ми или ины­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, за­ре­ги­стри­ро­ван­ны­ми в го­су­дар­ствах с льгот­ным на­ло­го­об­ло­же­ни­ем и (или) не преду­смат­ри­ва­ю­щих рас­кры­тие и предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции при про­ве­де­нии фи­нан­со­вых опе­ра­ций, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций (при на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии у ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции дей­ству­ю­щих кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний с бан­ка­ми-шир­ма­ми, с ука­за­ни­ем на­име­но­ва­ний та­ких бан­ков-ширм (при на­ли­чии)
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции про­це­дур, пре­пят­ству­ю­щих уста­нов­ле­нию кор­ре­спон­дент­ских от­но­ше­ний с бан­ка­ми-шир­ма­ми
От­мет­ка о на­ли­чии/от­сут­ствии в ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции со­от­вет­ству­ю­щих тре­бо­ва­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства го­су­дар­ства ре­ги­стра­ции про­це­дур, поз­во­ля­ю­щих предо­став­лять по за­про­су фон­до­вой бир­жи ин­фор­ма­цию по над­ле­жа­щей про­вер­ке кли­ен­тов ино­стран­ной фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
8. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций и слу­жеб­ная ин­фор­ма­ция
От­мет­ка о на­хож­де­нии кли­ен­та, его бе­не­фи­ци­ар­но­го соб­ствен­ни­ка в пе­речне лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма
Ре­зуль­та­ты по­след­не­го мо­ни­то­рин­га опе­ра­ций, в том чис­ле, мер по про­вер­ке до­сто­вер­но­сти ис­точ­ни­ка фи­нан­си­ро­ва­ния со­вер­ша­е­мых опе­ра­ций
Уро­вень рис­ка
Да­та по­лу­че­ния (об­нов­ле­ния) све­де­ний
Пояснения к Требованиям к содержанию досье клиента:

Для подтверждения налогового резидентства Республики Казахстан допускается использование документа, выдаваемого налоговыми органами Республики Казахстан в соответствии со статьей 225 Налогового кодекса Республики Казахстан.

3. Проверка достоверности представленных сведений осуществляется путем сверки с данными оригиналов или нотариально удостоверенных копий соответствующих документов, представленных клиентом (его представителем), сверки с данными из доступных источников (базами данных), проверки сведений другими способами, включая выезд по адресу. В рамках проверки достоверности сведений по идентификации личности также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, с клиентом (представителем клиента).
Проверку достоверности сведений о внутренних документах иностранной финансовой организации по вопросам ПОД/ФТ, а также о результатах оценки эффективности внутренних документов по вопросам ПОД/ФТ подразделением внутреннего аудита и внешней аудиторской организацией допускается осуществлять с помощью копий соответствующих документов.

4. Сведения, относящиеся к регистрации и наличию лицензии устанавливаются также отношении международной организации, если договорами об учреждении такой международной организации и (или) об условиях ее пребывания на территории государства (государств) не предусмотрено осуществление их деятельности соответственно без регистрации и (или) лицензии.

5. Сведения о персональном составе высшего органа иностранной финансовой организации получаются в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций иностранной финансовой организации. По усмотрению фондовой биржи допускается получение сведений о персональном составе высшего органа иностранной финансовой организации в отношении физических и (или) юридических лиц, входящих в состав высшего органа и владеющих двадцатью пятью и менее процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных акций иностранной финансовой организации.
Условные обозначения:
- необходимость фиксирования соответствующих сведений;
- необходимость фиксирования соответствующих сведений и проверки их достоверности.