Инструкция о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг
Реквизиты и источник
- Полное наименование
- Инструкция о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг
- Наименование (каз.)
- Бағалы қағаздар портфелін басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциялық нормативтерді есептеудің және қолданудың тәртібі туралы НҰСҚАУЛЫҚ
- Вид акта
- Постановление
- Юридическая сила
- Утратил силу
- Код статуса в реестре
- yts
- Номер
- 7
- Дата принятия
- 11.06.1998
- Показанная редакция
- 24.09.2004 · действующая AI954_5.rus
- Последнее изменение
- 24.09.2004
- Язык текста
- русский
- НГР (номер госрегистрации)
- V980000530_
- Идентификатор ЭКБ
- 954
- Идентификатор редакции
- AI954_5
- Первоисточник
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Данные обновлены
- 05.08.2026 01:41
0 Инструкция о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг
Утверждена
постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от 12 июня 1998 года N 7
📌 Сноска. Приложение исключено - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года N 267 .
Инструкция о порядке расчета и применения пруденциальных нормативов для организаций, осуществляющих деятельность по управлению портфелем ценных бумаг
Сноска. Заголовок с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 30 сентября 2000 года N 82.
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и "Об инвестиционных фондах в Республике Казахстан" и устанавливает пруденциальные нормативы, обязательные к соблюдению организациями, которые осуществляют деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (далее именуемыми "Управляющие").
1 1. Пруденциальный норматив 1 "Собственный капитал"
1 1. Собственный капитал Управляющего включает:
а а) уставный капитал;
б б) дополнительный оплаченный капитал;
в в) дополнительный неоплаченный капитал;
г г) резервный капитал;
д д) нераспределенный доход отчетного года;
е е) нераспределенный доход предыдущих лет;
за вычетом:
ж ж) неоплаченного капитала;
з з) изъятого капитала;
и и) непокрытого убытка отчетного года;
к к) непокрытого убытка предыдущих лет.
2 2. Размер собственного капитала Управляющего должен быть не менее 20 миллионов тенге.
2 2. Пруденциальный норматив 2 "Достаточность собственных средств"
3 3. Достаточность собственных средств Управляющего характеризуется коэффициентом К1, рассчитываемым как отношение размера собственного капитала Управляющего к размеру активов, принятым им в Управление, по формуле:
СК
К1 = -----, где
АПУ
К1 - коэффициент достаточности собственных средств
СК - собственный капитал Управляющего, рассчитанный в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции
АПУ - размер активов, принятых Управляющим в управление.
4 4. Значение коэффициента К1 должно быть не менее 0,015.
3 3. Пруденциальный норматив 3 "Резервный капитал"
5 5. Резервный капитал Управляющего должен быть не менее:
- 0,25% от размера активов, принятых Управляющим в управление, если размер таких активов не превышает 5 миллиардов тенге;
- 0,2% от размера активов, принятых Управляющим в управление, если размер таких активов составляет 5 миллиардов тенге и более, но не менее минимального размера резервного капитала, установленного действующим законодательством для организационно-правовой формы данного Управляющего.
6 6. Резервный капитал Управляющего должен быть сформирован в размере, установленном пунктом 5 настоящей Инструкции, в течение двух лет со дня получения лицензии на право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.
Настоящая норма не распространяется на Управляющих взаимными фондами, резервный капитал которых должен быть сформирован в размере, установленном пунктом 5 настоящей Инструкции, в течение одного года со дня получения лицензии на право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг.
7 7. Резервный капитал Управляющего формируется за счет отчислений из его чистого дохода.
8 8. При недостаточности чистого дохода Управляющего его резервный капитал должен быть сформирован за счет средств участников Управляющего.
9
9. В случае, если по истечении срока, определенного пунктом 6 настоящей Инструкции, в результате каких-либо выплат резервный капитал станет меньше размера, установленного пунктом 5 настоящей Инструкции, Управляющий обязан восстановить резервный капитал до указанной величины в течение шести месяцев с момента таковых выплат.
4 4. Пруденциальный норматив 4 "Максимальный размер вложений в основные средства и другие внеоборотные активы"
10 10. Максимальный размер вложений собственных средств Управляющего в основные средства и другие внеоборотные активы характеризуется коэффициентом К2, рассчитываемым как отношение размера внеоборотных активов Управляющего к размеру его собственного капитала по формуле:
И
К2 = ---,где
СК
И - внеоборотные активы, включающие в себя:
а а) нематериальные активы по балансовой стоимости
б б) основные средства по балансовой стоимости
в в) инвестиции
г г) долгосрочные финансовые инвестиции
СК - собственный капитал Управляющего, рассчитанный в соответствии с пунктом 1 настоящей Инструкции.
11 11. Значение коэффициента К2 не должно превышать 0,7.
5 5. Общие положения
12 12. Управляющий обязан представлять Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") расчет пруденциальных нормативов и финансовую отчетность, на основании которой был произведен данный расчет в порядке, определенном Национальной комиссией.
13
13. Управляющий производит расчет пруденциальных нормативов ежедневно. В случае изменения размеров пруденциальных нормативов по сравнению с ранее представленными Национальной комиссии, Управляющий обязан в течение трех рабочих дней представить Национальной комиссии новый расчет пруденциальных нормативов и финансовую отчетность, на основании которой был произведен данный расчет.
14 14. В случае нарушения Управляющим пруденциальных нормативов, установленных настоящим Положением, Национальная комиссия вправе в зависимости от тяжести нарушения применить к Управляющему следующие меры воздействия:
- вынести письменное предписание об устранении нарушения;
- потребовать постоянного или временного отстранения от должности любого из работников Управляющего;
- приостановить действие лицензии на осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в порядке, установленном действующим законодательством.