Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи

ҚАЗТауар биржалары мәмілелері бойынша клирингтік қызметті жүзеге асыру қағидаларын және Тауар биржасы клирингтік орталығының аппараттық-бағдарламалық кешеніне қойылатын талаптарды бекіту туралы

Действует Приказ ·№ 729 · принят 25.11.2015

Данные из ЭКБ обновлены 02.08.2026

Реквизиты и источник

Полное наименование: Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи
Наименование (каз.): Тауар биржалары мәмілелері бойынша клирингтік қызметті жүзеге асыру қағидаларын және Тауар биржасы клирингтік орталығының аппараттық-бағдарламалық кешеніне қойылатын талаптарды бекіту туралы
Вид акта: Приказ
Юридическая сила: Действует
Код статуса в реестре: new
Номер: 729
Дата принятия: 25.11.2015
Показанная редакция: 03.10.2025 · действующая 97798_786901.rus
Всего редакций в базе: 1
Последнее изменение: 03.10.2025
Язык текста: русский
НГР (номер госрегистрации): V1500012605
Идентификатор ЭКБ: 97798
Идентификатор редакции: 97798_786901
Первоисточник: ЭКБ zan.gov.kz (API)
Данные обновлены: 02.08.2026 12:27

0 Об утверждении Правил осуществления

клиринговой деятельности по
биржевым сделкам и
Требований к аппаратно-программному
комплексу клирингового центра
товарной биржи
В соответствии с подпунктом 3-6) статьи 4 и пунктом 7 статьи 17 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить:

1 1) Правила осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам согласно приложению 1;

2 2) Требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи согласно приложению 2.

2 2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его копии на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе «Әділет»;

3 3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением приложения 2 к настоящему приказу, которое вводится в действие с 1 января 2017 года.

«СОГЛАСОВАН»
Министр
по инвестициям и развитию
Республики Казахстан
____________А. Исекешев
«___» _________2015 года

1 Приложение 1

к приказу исполняющего обязанности
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 25 ноября 2015 г.
№ 729
Правила осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам

1 Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» (далее – Закон) и определяют порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам.

Требования настоящих Правил не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

2 2. В настоящих Правилах используются следующие понятия и термины:

1

1) расчетная организация – банк второго уровня или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой клиринговый центр товарной биржи заключил договор о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах;

1-1 1-1) клиринговый регистр учета денежных средств – электронная база данных, используемая клиринговой организацией для ведения учета движения денежных средств членов товарной биржи;

2

2) клиринг – процесс определения, проверки и передачи информации о требованиях и (или) обязательствах членов товарной биржи в результате заключения биржевых сделок, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств;

3 4 4) уполномоченный орган – уполномоченный государственный орган в сфере товарных бирж.

2 2. Клиринговый центр имеет аппаратно–программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности, в соответствии с пунктом 7 статьи 17 Закона.

3 4 4. Клиринговый центр товарной биржи осуществляет клиринговое обслуживание одной или нескольких товарных бирж, электронных торговых площадок, а также внебиржевых сделок.

Не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи несколькими клиринговыми центрами.

2 Глава 2. Осуществление клиринговой деятельности

5 5. Для осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам товарная биржа заключает договор о клиринговом обслуживании с клиринговой организацией.

Проведение аккредитации участников биржевой торговли клиринговой организацией не допускается.
Для осуществления расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах клиринговая организация заключает договор о клиринговом обслуживании с участником биржевой торговли в течение 3 (трех) рабочих дней.

6 6. Договор товарной биржи с клиринговой организацией содержит условия о порядке взаимодействия сторон, обмене информацией, совершении процедур в процессе осуществления биржевой торговли.

7

7. В целях осуществления клиринга, расчетов и учета обязательств по биржевым сделкам клиринговый центр товарной биржи заключает с расчетной организацией соответствующий договор о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах.

7-1 7-1. После заключения договора, указанного в пункте 7 настоящих Правил, расчеты по сделкам, заключенным на биржевых торгах, учитываются в клиринговом регистре учета денежных средств.

Денежные средства члена товарной биржи вносятся в клиринговый регистр учета денежных средств не позднее одного рабочего дня с даты обращения члена товарной биржи в клиринговый центр товарной биржи, с предоставлением подтверждающих документов о внесении денежных средств на текущий счет клирингового центра в расчетной организации.
При этом возврат биржевого обеспечения члена товарной биржи осуществляется клиринговым центром товарной биржи не позднее трех рабочих дней с момента подачи заявления на возврат биржевого обеспечения.
Клиринговый центр товарной биржи не распоряжается денежными средствами, внесенными членами товарной биржи в качестве биржевого обеспечения, за исключением случаев перечисления суммы биржевого обеспечения, виновной стороны в пользу пострадавшей стороны.

7-2 7-2. Для клирингового обслуживания биржевых сделок клиринговый центр товарной биржи открывает каждому участнику биржевых торгов торговые счета с раздельными регистрами по учету биржевого обеспечения и денег, внесенных для оплаты товара по биржевой сделке.

Деньги участников биржевых торгов подлежат хранению на отдельном банковском счете клирингового центра товарной биржи.
Клиринговый центр товарной биржи ведет раздельный учет денег брокера и его клиентов.
Клиринговый центр товарной биржи ведет учет заблокированного биржевого обеспечения по каждой совершенной сделке.

8 8. В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры выполняют функции, определенные пунктом 6 статьи 17 Закона.

9 9. Для выполнения своих функций клиринговый центр осуществляет сбор, обработку и хранение информации по биржевым сделкам, по которым клиринговый центр осуществляет клиринговое обслуживание, ее сверку и корректировку при наличии расхождений.

10 10. Клиринговый центр осуществляет хранение информации и документов, связанных с клиринговой деятельностью, и ежедневное резервное копирование такой информации.

Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся в резервном техническом центре клирингового центра до их замены обновленными резервными копиями.

11 11. Клиринговый центр товарной биржи обеспечивает постоянную готовность резервного технического центра к немедленной активизации. Резервный технический центр соответствует следующим требованиям:

1 1) содержит резервные копии информации, связанной с клиринговой деятельностью, идентичные основной информации;

2 2) содержит копию программно-технического обеспечения клирингового центра товарной биржи, используемого в процессе осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам;

3 3) обеспечивается коммуникациями, необходимыми для осуществления деятельности клирингового центра товарной биржи;

4 4) при невозможности осуществления клиринга по месту нахождения клирингового центра товарной биржи представляет возможность осуществления клиринга не позднее, чем на следующий рабочий день после возникновения данной ситуации.

3 Глава 3. Раскрытие и сохранность информации клиринговым центром

12

12. Клиринговый центр товарной биржи обеспечивает раскрытие информации о своей деятельности и свободный доступ к ознакомлению с информацией, не составляющей коммерческую тайну, всем заинтересованным лицам путем публикации (размещения) на постоянной основе указанной информации в средствах массовой информации.

13 13. На интернет-ресурсе клиринговой организации или обслуживаемой ею товарной биржи обеспечивается раскрытие следующей информации:

1 1) общей информации о клиринговой организации (состав органов клиринговой организации, фамилии, имена, при наличии отчества руководящих работников клиринговой организации, место нахождения клиринговой организации, контактные телефоны);

2 2) учредительных документов клиринговой организации;

3 3) годовой финансовой отчетности клиринговой организации, включая финансовую отчетность, подтвержденную аудиторской организацией, и аудиторского отчета;

4 4) наименование товарных бирж, обслуживаемых клиринговой организацией;

5 5) наименование расчетной(ых) организации(ий), в которой(ых) обслуживается товарная биржа/клиринговая организация.

14 14. Клиринговый центр соблюдает конфиденциальность следующей информации:

1 1) о суммах денег и прочих обязательств, учитываемых на клиринговых регистрах учета члена товарной биржи, в том числе о задолженности члена товарной биржи;

2 2) о поручениях и иных документах, поданных членом товарной биржи клиринговому центру или в расчетную организацию;

3 3) об учитываемых клиринговым центром обязательствах членов товарной биржи и обязательствах клирингового центра перед членами товарной биржи;

4 4) о биржевых сделках, стороной которых является член товарной биржи.

Клиринговый центр раскрывает данную информацию государственным органам, уполномоченным в соответствии с законодательством Республики Казахстан на получение сведений, составляющих коммерческую тайну, на основании их письменных запросов.

14-1

14-1. Клиринговый центр товарной биржи обеспечивает предоставление информации о члене товарной биржи, указанной в пункте 14 настоящих Правил, непосредственно члену товарной биржи на основании его письменного запроса. Срок предоставления данной информации не превышает трех рабочих дней с момента получения запроса.

2 Приложение 2

к приказу исполняющего обязанности
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 25 ноября 2015 года № 729
Требования к аппаратно – программному комплексу
клирингового центра товарной биржи

1 Глава 1. Общие положения

1

1. Настоящие Требования к аппаратно – программному комплексу клирингового центра товарной биржи (далее – Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и определяют требования к аппаратно – программному комплексу клирингового центра товарной биржи.

2 2. Настоящие Требования не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

2 Глава 2. Требования к аппаратно–программному комплексу клирингового центра товарной биржи

3

3. Для осуществления клиринговой деятельности клиринговый центр имеет в пользовании аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности, включая автоматизированный контроль допуска участников биржевой торговли к биржевым торгам в зависимости от суммы внесенного ими биржевого обеспечения.

4 4. Аппаратно–программный комплекс клирингового центра состоит из рабочих станций (компьютерной базы), серверного аппаратного обеспечения, программного обеспечения и обеспечивает:

1 1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при:

полном или частичном отключении электропитания на любом участке программного обеспечения в любое время;
аварии сетей, телекоммуникаций, разрыве установленных физических и виртуальных соединений на любом этапе выполнения операции обмена данными;
попытке несанкционированного доступа к информации программного обеспечения;

2 2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении. Программное обеспечение предусматривает не менее двух основных уровней доступа: «администратор» и «пользователь»;

3 3) контроль полноты вводимых данных (в случае выполнения функций или операций без полного заполнения всех полей программа обеспечивает выдачу соответствующего уведомления);

4 4) поиск информации по индивидуальному запросу и по любым критериям, а также сортировку информации по любым параметрам и возможность просмотра информации за предыдущие даты;

5 5) обработку и хранение информации по датам без сокращений;

6 6) автоматизированное формирование форм отчетов, установленных нормативными правовыми актами, а также уведомлений, справок, выписок с лицевого счета, отчетов о проведенных операциях и документов, подтверждающих осуществление информационных операций;

7 7) возможность архивации (восстановление данных из архива);

8 8) возможность вывода выходных документов на экран, принтер или в файл;

9 9) возможность обмена электронными документами;

10 10) бесперебойное и непрерывное осуществление работы в случае сбоев в программном обеспечении;

11 11) автоматизированный сбор, обработку и хранение информации по сделкам, по которым данная клиринговая организация осуществляет клиринговое обслуживание, ее сверку и корректировку;

12 12) учет параметров всех заключенных сделок в торговой системе организатора торгов и (или) на товарной бирже, принятых на клиринговое обслуживание;

13 13) формирование отчета по результатам клиринговой деятельности для членов товарной биржи;

14 14) автоматическое проведение следующих операций:

раздельный учет средств члена товарной биржи;
блокирование средств биржевого обеспечения члена товарной биржи и снятие блокирования по результатам заключения биржевых сделок;
допуск членов товарной биржи к торгам при наличии свободных денежных средств (не заблокированных в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заявкам и сделкам);
учет биржевого обеспечения;

15 15) сохранность изменяемых данных члена товарной биржи и поиск зарегистрированного лица по прежним данным;

16 16) сохранность информации по всем операциям, проведенным по клиринговому регистру учета за весь период;

17 17) передача информации клиентам, расчетным организациям, товарной бирже и антимонопольному органу по защищенным каналам связи с использованием электронной цифровой подписи;

18 18) идентифицировать факт получения документа от лица уполномоченного отдавать приказы для совершения операций по открытому им клиринговому регистру учета;

19 19) проведение операций по клиринговым регистрам учета только на основании приказов уполномоченных лиц;

20 20) ведение в произвольной форме журнала аудита в процессе функционирования программного обеспечения.

5 5. Сохранность информации аппаратно – программного комплекса клирингового центра обеспечивается путем ежедневного автоматического сохранения резервной копии базы данных и системного журнала транзакций на дополнительном сервере.

6 6. Защита информации клирингового центра обеспечивается основными уровнями доступа – «администратор» и «пользователь»:

1 1) уровень доступа – «администратор» включает в себя:

определение групп пользователей, разделение их на категории по выполняемым функциям и установление им уровней доступа к информации, смена паролей;
настройка параметров функционирования программного обеспечения;
просмотр подключенных к базе данных программного обеспечения пользователей;
открытие (закрытие) операционного дня;
смена рабочей даты;
создание архивных и резервных копий на съемных носителях данных долговременного хранения;

2 2) уровень доступа – «пользователь» включает в себя:

периодическое обновление справочной информации в базе данных программного обеспечения;
ввод данных в программное обеспечение;
проведение в программном обеспечении определенных операций со средствами клиентов;
формирование отчетных (выходных) форм;
сохранение необходимой информации;
печать отчетов и выходных документов.

7

7. Для каждого пользователя программного обеспечения предусматривается вход по индивидуальному паролю. Для уровня доступа – «администратор» предусматривается возможность изменения паролей. Доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам обеспечивается посредством ввода соответствующего пароля, который меняется не реже одного раза в тридцать календарных дней.

8 8. В программном обеспечении (независимо от уровня доступа) не допускается:

1 1) содержание средств, позволяющих исполнить определенные функции и операции с нарушением установленного порядка их выполнения;

2 2) иметь функции, позволяющие напрямую вносить изменения в данные сформированных выходных документов;

3 3) изменение (удаление) данных о проведенных операциях и о состоянии клиринговых регистров учета, за исключением специально предназначенных для этого операций (функций).

9 9. При выполнении операций программным обеспечением клирингового центра уведомляется о наступлении следующих условий:

1 1) количество средств, подлежащих списанию с клирингового регистра учета, превышает количество средств на нем;

2 2) нарушение сроков исполнения сделок;

3 3) клиринговой регистр учета, с которого списываются средства, блокирован.

10 10. Членом товарной биржи – пользователем аппаратно–программного комплекса клирингового центра выполняются следующие требования:

1 1) на рабочем месте пользователя устанавливается антивирусное программное обеспечение с регулярно обновляемой антивирусной базой и автоматическая загрузка системных обновлений операционной системы.

2 2) на персональном компьютере пользователя, используемом для проведения операций, не допускается установка программных средств, не предназначенных для решения задач по подготовке, обработке, передаче или ведению электронных документов.

3 3) одному системному имени пользователя, по которому идентифицируется пользователь при входе в программную среду, соответствует одно физическое лицо.

11

11. Для обеспечения бесперебойности и непрерывности функционирования своего аппаратно – программного комплекса клиринговый центр предусматривает наличие не менее двух источников бесперебойного электрического питания, один из которых используется в качестве основного, а остальные – в качестве резервных, либо единственный источник бесперебойного электрического питания, с наличием резервного генератора, готовым к немедленной активации.

12

12. Серверное аппаратное обеспечение клирингового центра имеет в своем составе резервное оборудование, готовое к немедленной активизации в случае повреждения, уничтожения или невозможности использования основного оборудования. При этом помещение с серверным оборудованием оснащается системой контроля доступа.