"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктерінің есеп беруі туралы" 2001 жылғы 1 желтоқсандағы № 477 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1728 тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" № 2 басылымдарында жарияланған, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 21 наурыздағы № 91 қаулысымен енгізілген өзгерістермен және толықтырулармен бірге (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2245 тіркелген)) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"Жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктері қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган):
есепті айдан кейінгі айдың әрбір бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей зейнетақы активтері сақтауға (есепке) қабылданған әрбір жекелеген жинақтаушы зейнетақы қорының бөлігінде өткен ай үшін есепті ұсынады, оған мыналар кіреді:
осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп (есепті айдағы барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күні үшін);
осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес зейнетақы активтері инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп (өткен айдың соңғы күнтізбелік күнінің аяғындағы жағдайы бойынша);
валюталық инвестициялық шот бойынша ақша және оның қозғалысы бар болған кезде осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес жекелеген валюталық инвестициялық шоттар бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есептер (есепті айдағы барлық позициялар бойынша жиынтық сомаларды көрсете отырып өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күні үшін);
осы қаулының 4-қосымшасына сәйкес есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп (өткен айдың әрбір жекелеген күнтізбелік күні үшін).";
2-3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"2-3. Есепке өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізу қажет болған жағдайда, кастодиан-банк есеп берілген күннен бастап үш жұмыс күні ішінде уәкілетті органға өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізу қажеттігінің себептерін түсіндіре отырып, жазбаша өтінішті ұсынады.";
мынадай мазмұндағы 2-6, 2-7, 2-8-тармақтармен толықтырылсын:
"2-6. Есеп қағаз жазбада және электрондық тасымалдағышта жасалады.
2-7. Қағаз тасымалдағышта жасалған есеп еркін нысанда жасалған, жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банкінің басшысы қол қойған ілеспе хатпен жіберіледі.
2-8. Қағаз тасымалдағышта жасалған есептегі мәліметтер электрондық тасымалдағышта жасалған есептегі мәліметтерге ұқсас болуы тиіс.";
3-тармақ алынып тасталсын;
1, 2, 3-қосымшалардың барлық мәтіні бойынша "депозиттер", "депозиттердің", "депозиттерге", "депозиттің" деген сөздер тиісінше "салымдар", "салымдардың", "салымдарға", "салымның" деген сөздермен ауыстырылсын;
1-қосымшада:
Ұлттық валютадағы инвестициялық шоты бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есепте:

Кү­ні
Күн
басталған­да
қалдық
Бас­қа
зей­не­та­қы
қор­ла­ры­нан
ауда­рым­дар
Зей­не­та­қы
жар­на­ла­ры
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
алын­ған
дивидендтер­мен
сый­а­қы
Оның
ішін­де,
же­ке
зейнета­қы
шот­тары­на
бө­лінген­дер
Міндетті
Ерікті
Оның
ішін­де,
же­ке
зейнета­қы
шот­тары­на
бө­лінген­дер
1
2
3
4
5
6
7
8
Жиынтығы:
кестенің жалғасы
Баға­лы
қағаздар­ды
са­тудан
және
өтеуден
түскен
түсімдер
Банк­тер­де­гі
са­лым­дар
бой­ын­ша
қай­та­ры­ла­тын
со­ма
Зейнета­қы
тө­лемде­рінің
шо­тынан
болған
қай­тарым­дар
Алынған
өсімпұлдар/
ай­ып-
пұл­ды
Шетел
валютасын
са­тудан
түскен
тү­сімдер
Қа­теле­сіп
есептелген
со­ма
Өзге
түсімдер
Жиынтығы
Са­лым
сома­сы
Са­лым­дар
бой­ын­ша
алын­ған
сый­а­қы
(мүд­де)
со­ма­сы
9
10
11
12
13
14
15
16
17
2-бөлімнің кестесі ШЫҒЫС (ЕСЕП ШОТТЫҢ ДЕБЕТ) мынадай мазмұндағы жолмен толықтырылсын:
Жиынтығы
2-қосымшада:
есептің атауында "құрылымы" деген сөздің алдында "инвестициялық портфелінің" деген сөздермен толықтырылсын;
1-бөлімнің кестесінде "ЗЕЙНЕТАҚЫ АКТИВТЕРІНІҢ ЕСЕБІНЕН САТЫП АЛУҒА РҰҚСАТ ЕТІЛГЕН БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАР":
мынадай мазмұндағы 16-бағанмен толықтырылсын:
Ли­стинг/рей­тинг
16
"Қысқа мерзімді бағалы қағаздардың барлығы" деген жолдан кейін мынадай жолмен толықтырылсын:
Ин­вести­циялық
қор
пай­лары­ның
барлы­ғы
2-бөлімде "КЕРІ РЕПО" ОПЕРАЦИЯЛАРЫ БОЙЫНША САТЫП АЛЫНҒАН БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАР:
кесте мынадай мазмұндағы 17-бағанмен толықтырылсын:
Ли­стинг/рей­тинг
17
3-бөлімде:
кесте мынадай мазмұндағы 1.1-бағанмен толықтырылсын:
Банк­тің ко­ды
1.1.
Кесте мынадай мазмұндағы 14-бағанмен толықтырылсын:
Ли­стинг/рей­тинг
1.1.
Мынадай мазмұндағы 4-бөліммен толықтырылсын:

№
р/с
Ата­уы
Әділ құ­ны
Жиын­тығы:
Х
1-4-бө­лім­дер бой­ын­ша жиын­тығы:
Бірінші басшы (қолы)
Бөлімше басшысы (қолы)
Мөр орны
Орындаушы (қолы, телефон нөмірі)";
4-қосымшаның ескертулері мынадай мазмұндағы абзацпен толықтырылсын:
"Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың есептелген және төленген комиссиялық сыйақылары туралы ақпарат жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банкінде болған кезде толтырылады.".