Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2021 жылғы 16 тамыздағы № 7 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2021 жылғы 16 тамыздағы № 80 «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парағын бекіту туралы» бірлескен бұйрығына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
БҰЙЫРАМЫЗ:

1. Қазақстан Республикасы Қаржылық мониторинг агенттігі Төрағасының 2021 жылғы 16 тамыздағы № 7 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2021 жылғы 16 тамыздағы № 80 «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парағын бекіту туралы» бірлескен бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 24034 болып тіркелген) мынадай өзгерістер мен толықтыру енгізілсін:
көрсетілген бірлескен бұйрықпен бекітілген Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарында:
2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«2. Осы Өлшемшарттарда мынадай ұғымдар пайдаланылады:
1) бақылау субъектілері – заң консультанттары және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға, клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға, банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға, компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға, заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда; лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар; жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар; бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлер және заңды тұлғалар, бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлік ұйымдар мен кәсіби бухгалтерлер;
2) болмашы бұзушылықтар – қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстату, терроризмді қаржыландыру және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыру (бұдан әрі – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ) қаупінің туындауы үшін алғышарттар жасамайтын, бірақ өз қызметін жүзеге асыру кезінде қаржы мониторингі субъектілері үшін орындау міндетті болып табылатын қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы (бұдан әрі – КЖ/ТҚҚ) іс-қимыл туралы заңнама талаптарының бұзушылықтары;
3) елеулі бұзушылықтар – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ қаупінің туындауы үшін алғышарттар жасайтын КЖ/ТҚҚ туралы заңнама талаптарының бұзушылықтары;
4) өрескел бұзушылықтар – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ қаупін келтіретін КЖ/ТҚҚ туралы заңнама талаптарының бұзушылықтары;
5) тәуекел – бақылау субъектісі қызметінің нәтижесінде оның салдарының ауырлық дәрежесін, сондай-ақ КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ қаупін ескере отырып, жеке және заңды тұлғалардың заңды мүдделеріне, мемлекеттің мүліктік мүдделеріне зиян келтіру ықтималдығы;
6) тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі – қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл (бұдан әрі - КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ) саласында тәуекелдің жол берілетін деңгейін қамтамасыз ете отырып, кәсіпкерлік еркіндігін шектеудің ең төменгі ықтимал дәрежесі мақсатында бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды кейіннен жүзеге асыру үшін бақылау субъектілерін тәуекел дәрежелері бойынша бөлу арқылы қолайсыз факторлардың туындау ықтималдығын азайтуға бағытталған, сондай-ақ нақты бақылау субъектісі үшін тәуекел деңгейін өзгертуге және (немесе) осындай бақылау субъектісін бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылаудан босатуға бағытталған басқарушылық шешімдерді қабылдау процесі;
7) тәуекел дәрежесін бағалаудың объективті өлшемшарттары (бұдан әрі – объективті өлшемшарттар) – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ саласында тәуекел дәрежесіне байланысты және жеке бақылау субъектісіне тікелей байланыссыз бақылау субъектілерін іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;
8) тәуекел дәрежесін бағалаудың субъективті өлшемшарттары (бұдан әрі – субъективті өлшемшарттар) – нақты бақылау субъектісі қызметінің нәтижелеріне байланысты бақылау субъектілерін іріктеу үшін пайдаланылатын тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары;
9) тексеру парағы – бақылау субъектілерінің қызметіне қойылатын, олардың сақталмауы КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚ, жеке және заңды тұлғалардың, мемлекеттің заңды мүдделеріне қатер төндіруге алып келетін талаптар тізбесі;
10) балл – тәуекелді есептеудің сандық өлшемі;
11) деректерді қалыпқа келтіру – әртүрлі шәкілдерде өлшенген мәндерді шартты түрде жалпы шәкілге келтіруді көздейтін статистикалық рәсім;
12) іріктеме жиынтық (іріктеме) – КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ саласындағы бақылау субъектілерінің біртекті тобына жатқызылатын бағаланатын субъектілердің тізбесі.»;
3-тармақ алып тасталсын;
5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«5. Бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары бірнеше кезеңмен жүзеге асырылатын объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау (Шешімдерді мультиөлшемшартты талдау) арқылы қалыптастырылады.
Бірінші кезеңде объективті өлшемшарттар жөніндегі мемлекеттік органдар бақылау субъектілерін мынадай тәуекел дәрежелерінің біріне жатқызады:
1) жоғары тәуекел;
2) орташа тәуекел;
3) төмен тәуекел.
Екінші кезеңде субъективті өлшемшарттар жөніндегі мемлекеттік органдар бақылау субъектілерін мынадай тәуекел дәрежелерінің біріне жатқызады:
1) жоғары тәуекел;
2) орташа тәуекел;
3) төмен тәуекел.
Тәуекел дәрежесінің көрсеткіштері бойынша бақылау субъектісі мыналарға:
1) тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 71-ден 100-ді қоса алғанға дейін болған кезде – тәуекелдің жоғары дәрежесіне;
2) тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 31-ден 70-ті қоса алғанға дейін болған кезде – тәуекелдің орташа дәрежесіне;
3) тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 0-ден 30-ты қоса алғанға дейін болған кезде – тәуекелдің төмен дәрежесіне жатқызылады.»;
5-1-тармақ алып тасталсын;
10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«10. Бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізудің еселігі субъективті өлшемшарттар бойынша алынған мәліметтерді талдау және бағалау нәтижелері бойынша анықталады және жылына 2 (екі) реттен жиі болмауға тиіс.»;
мынадай мазмұндағы 13-1-тармақпен толықтырылсын:
«13-1. Қолданылатын ақпарат көздерінің басымдығын және КЖ/ТҚ/ЖҚҚТҚҚІ саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарында белгіленген субъективті өлшемшарттар көрсеткіштерінің маңыздылығын негізге ала отырып, Заң консультанттары және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға, клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға, банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға, компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға, заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда; лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға қатысты Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының сақталуын мемлекеттік бақылау саласында субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесін айқындаудың субъективті өлшемшарттар тізбесіне сәйкес тәуекел дәрежесінің көрсеткіші Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес субъективті өлшемшарттар бойынша 0-ден 100 баллға дейінгі шәкіл бойынша есептеледі.»
14-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«14. Бақылау субъектісін тәуекел дәрежесіне жатқызу үшін тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеудің мынадай тәртібі қолданылады:
1) субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін (R) есептеу алдыңғы тексерулер мен бақылау (SP) субъектілеріне бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша субъективті өлшемшарттарға сәйкес бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін қорытындылау жолымен, деректер мәндерін 0-ден 100 баллға дейінгі диапозонға қалыпқа келтіре отырып, автоматтандырылған режимде жүзеге асырылады.
Rарал = SP + SC, мұнда
Rарал – субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші,
SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші,
SC – субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші.
Есеп КЖ/ТҚҚ саласындағы мемлекеттік бақылаудың бақылау субъектілерінің біртекті тобының әрбір бақылау субъектісі бойынша жүргізіледі. Бұл ретте мемлекеттік бақылау мен қадағалаудың бір саласының бақылау субъектілерінің біртекті тобына жатқызылатын, бағаланатын бақылау субъектілерінің тізбесі деректерді кейіннен қалыпқа келтіру үшін іріктеу жиынтығын (іріктемені) құрайды;
2) алдыңғы тексерулер мен бақылау және қадағалау субъектілеріне (объектілеріне) бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша алынған деректер бойынша 0-ден 100-ге дейінгі баллмен бағаланатын бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші қалыптастырылады.
Тәуекел дәрежесін бағалау үшін пайдаланылатын ақпарат көздерінің кез келгені бойынша бір өрескел бұзушылық анықталған кезде бақылау субъектісіне 100 балл тәуекел дәрежесінің көрсеткіші теңестіріледі және оған қатысты бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізіледі.
Егер өрескел бұзушылықтар анықталмаса, тәуекел дәрежесінің көрсеткішін анықтау үшін елеулі және болмашы дәрежедегі бұзушылықтар бойынша жиынтық көрсеткіш есептеледі.
Елеулі бұзушылықтар көрсеткішін анықтау кезінде 0,7 коэффициенті қолданылады.
Бұл көрсеткіш мынадай формула бойынша есептеледі:
SР3 = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, мұндағы:
SР3 – елеулі бұзушылықтар көрсеткіші;
SР1 – елеулі бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған елеулі бұзушылықтар саны;
болмашы бұзушылықтар көрсеткішін анықтау кезінде 0,3 коэффициенті қолданылады.
Бұл көрсеткіш мынадай формула бойынша есептеледі:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, мұндағы:
SРн – болмашы бұзушылықтар көрсеткіші;
SР1 – болмашы бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған болмашы бұзушылықтар саны;
бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (SР) 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі және мына формула бойынша елеулі және болмашы бұзушылықтардың көрсеткіштерін қосу арқылы айқындалады:
SР = SРз + SРн, мұндағы:
SР – тәуекел дәрежесінің жалпы көрсеткіші;
SР3 – елеулі бұзушылықтар көрсеткіші;
SРн – болмашы бұзушылықтар көрсеткіші;
бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.
3) субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеу 0-ден 100 балға дейінгі шәкіл бойынша жүргізіледі және мынадай формула бойынша жүзеге асырылады:
xi – субъективті өлшемшарт көрсеткіші,
wi – xi субъективті өлшемшарт көрсеткішінің үлес салмағы,
n – көрсеткіштер саны.
Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі;
4) R көрсеткіші бойынша субъектілер бойынша есептелген мәндер 0-ден 100 балға дейінгі диапазонға қалыпқа келтіріледі. Деректерді қалыпқа келтіру әрбір іріктемелі жиынтық (іріктеме) бойынша мынадай формула әдісін пайдалана отырып жүзеге асырылады:
R – бақылау және қадағалау жеке субъектісінің субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (қорытынды),
Rmax – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең жоғарғы ықтимал мән (шәкілдің жоғарғы шекарасы),
Rmin – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең төменгі ықтимал мән (шәкілдің төменгі шекарасы),
Rарал – осы тармақтың 1-тармақшасына сәйкес есептелген субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші.»;
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына 1-қосымша осы бірлескен бұйрыққа 1-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын;
осы бірлескен бұйрықтың 2-қосымшасына сәйкес, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына 2-қосымшамен толықтырылсын;
бірлескен бұйрыққа 2-қосымша осы бірлескен бұйрыққа 3-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын;
бірлескен бұйрыққа 3-қосымша осы бірлескен бұйрыққа 4-қосымшаға сәйкес жаңа редакцияда жазылсын.

Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрі
2023 жылғы 26 мамырдағы № 84 мен
Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2023 жылғы 25 мамырдағы № 3
Бірлескен бұйрыққа
1-қосымша
Қазақстан Республикасының
Қылмыстық жолмен алынған
кірістерді заңдастыруға
(жылыстатуға) және терроризмді
қаржыландыруға қарсы
іс-қимыл туралы заңнамасын
сақтаудың тәуекел дәрежесін
бағалау өлшемшарттарына
1-қосымша
Бақылау субъектілерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнама талаптарын бұзушылықтарының дәрежелері
№
р/б
Өл­шем­шар­ттар
Бұ­зу­шы­лық дә­ре­же­сі
1
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
өрес­кел
2
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (жа­сал­ған күн­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
бол­ма­шы
3
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (олар жүр­гі­зі­л­ген­ге дей­ін кү­дік­ті деп та­ныл­ма­ған опе­ра­ци­я­лар ба­қы­лау субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры­на сәй­кес кү­дік­ті деп та­ны­л­ған­нан кей­ін жиыр­ма төрт са­ғат­тан ке­шік­ті­ріл­мей ұсы­ны­ла­ды)
еле­улі
4
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­сы кү­дік­ті деп та­ны­л­ған және осын­дай та­ны­лу­дың нәти­же­ле­рі тір­кел­ген­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
еле­улі
5
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды тір­кеу бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
еле­улі
6
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды сақ­тау бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
бол­ма­шы
7
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы­ның бо­луы
еле­улі
8
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
өрес­кел
9
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің кли­ент­ке іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту және (неме­се) іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту ту­ра­лы ақ­па­рат ұсы­ну­дан бас тар­ту жө­нін­де­гі мін­дет­тер­ді орын­да­уы
еле­улі
10
Өз кли­ент­те­ріне (олар­дың өкіл­де­ріне) және (неме­се) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­ріне уәкі­лет­ті ор­ган­ға ақ­па­рат бе­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­мау жө­нін­де­гі та­лап­та­рын сақ­тау
өрес­кел
11
Іш­кі ба­қы­лау ере­же­ле­рі­нің бо­луы
өрес­кел
12
Қа­был­дан­ған іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры мен оны жү­зе­ге асы­ру бағ­дар­ла­ма­ла­ры­ның бе­кі­ті­л­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­луі (іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­рын іс­ке асы­ру­ға және сақ­та­у­ға жа­у­ап­ты ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің қыз­мет­кер­ле­ріне қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды қо­са ал­ған­да, іш­кі ба­қы­ла­уды ұй­ым­да­сты­ру бағ­дар­ла­ма­сы, тех­но­ло­ги­я­лық же­ті­стіктер­ді пай­да­ла­ну тәу­е­ке­лін қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің тәу­е­кел­де­рі мен қыз­мет­тер­ді қыл­мыстық мақ­сат­тар­да пай­да­ла­ну тәу­е­кел­де­рін ес­ке­ре­тін тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­ді сәй­кестен­ді­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­дің күр­де­лі, ерекше ірі және бас­қа да ерекше опе­ра­ци­я­ла­рын зер­де­ле­уді қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің опе­ра­ци­я­ла­рын мо­ни­то­ринг­теу және зер­де­леу бағ­дар­ла­ма­сы, ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы)
еле­улі

Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрі
2023 жылғы 26 мамырдағы № 84 мен
Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2023 жылғы 25 мамырдағы № 3
Бірлескен бұйрыққа
2-қосымша
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарына
2-қосымша
Заң консультанттары және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға, клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға, банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға, компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға, заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда; лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға қатысты Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының сақталуын мемлекеттік бақылау саласында субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесін айқындаудың субъективті өлшемшарттар тізбесі
№ р/б
Субъ­ек­тив­ті өл­шем­шар­ттың көр­сет­кі­ші
Субъ­ек­тив­ті өл­шем­шар­ттың көр­сет­кі­ші бой­ын­ша де­рек кө­зі
Ма­ңы­зды­лы­ғы бой­ын­ша үлес сал­ма­ғы, балл (қо­сындысы 100 балл­дан ас­па­уы ке­рек)
Шарт
1-шарт/ мәні
2-шарт/ мәні
3-шарт/ мәні
4-шарт/ мәні
1
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (БАТЖ, ЭШФ АЖ))
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­сіне ба­ру ар­қы­лы про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­ла­у­ға шы­ғу
Бо­луы
Бол­мауы
0%
100%
2
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (жа­сал­ған күн­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 2)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (БАТЖ))
20
0-1 жұ­мыс кү­ні
2-10 жұ­мыс кү­ні
11-20 жұ­мыс кү­ні
21 және одан да көп жұ­мыс кү­ні
0%
33%
66%
100%
3
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (олар жүр­гі­зі­л­ген­ге дей­ін кү­дік­ті деп та­ныл­ма­ған опе­ра­ци­я­лар кү­дік­ті деп та­ны­л­ған­нан кей­ін ба­қы­лау субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры­на сәй­кес жиыр­ма төрт са­ғат­тан ке­шік­ті­ріл­мей ұсы­ны­ла­ды)
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (БАТЖ))
20
0-24 са­ғат
1-10 күн
11-20 күн
21 және одан да көп күн
0%
33%
66%
100%
4
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­сы кү­дік­ті деп та­ны­л­ған және осын­дай та­ны­лу­дың нәти­же­ле­рі тір­кел­ген­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (БАТЖ))
20
0-1 жұ­мыс кү­ні
2-10 жұ­мыс кү­ні
11-20 жұ­мыс кү­ні
21 және одан да көп жұ­мыс кү­ні
0%
33%
66%
100%
5
Қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы­ның сәй­кест­і­гі (WEB ҚМС жүй­е­сін­де те­сті­леу нәти­же­ле­рі­нің жоқ­тығы)
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (WEB ҚМС пор­та­лы))
20
Те­сті­леу нәти­же­ле­рі­нің бо­луы
Те­сті­леу нәти­же­ле­рі­нің бол­мауы
0%
100%
6
Бө­лін­ген бай­ла­ныс ар­на­сы­ның бо­луы
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі (WEB ҚМС пор­та­лы))
20
Бө­лін­ген бай­ла­ныс ар­на­сын­да тір­ке­удің бо­луы
Бө­лін­ген бай­ла­ныс ар­на­сын­да тір­ке­удің бол­мауы
0%
100%
7
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің кли­ент­ке іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту және (неме­се) іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту ту­ра­лы ақ­па­рат ұсы­ну­дан бас тар­ту жө­нін­де­гі мін­дет­тер­ді орын­да­уы
Өл­шем­шар­ттар­дың 12-тар­ма­ғы­ның 1)-тар­мақ­ша­сы (ба­қы­лау және қа­да­ға­лау субъ­ек­ті­сі ұсы­на­тын есеп­ті­лік пен мә­лі­мет­тер мо­ни­то­рин­гі­нің нәти­же­ле­рі ТҚ/ЖҚҚТҚ, ЭШФ АЖ))
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­сіне ба­ру ар­қы­лы про­фи­лак­ти­ка­лық ба­қы­ла­у­ға шы­ғу
Бо­луы
Бол­мауы
0%
100%

Ұлттық экономика министрі
2023 жылғы 26 мамырдағы № 84 мен
Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2023 жылғы 25 мамырдағы № 3
Бірлескен бұйрыққа
3-қосымша
Қазақстан Республикасы
Қаржылық мониторинг
агенттігі Төрағасының
2021 жылғы 16 тамыздағы № 7 және
Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2021 жылғы 16 тамыздағы № 80
бірлескен бұйрыққа
2-қосымша
Заң консультанттары және заң мәселелері бойынша басқа да тәуелсіз мамандар мынадай қызметтерге: жылжымайтын мүлiктi сатып алуға-сатуға, клиенттің ақшасын, бағалы қағаздарын немесе өзге мүлкін басқаруға, банктік шоттарды немесе бағалы қағаздар шоттарын басқаруға, компанияны құру, қамтамасыз ету, оның жұмыс істеуі немесе оны басқару үшін қаражат жинақтауға, заңды тұлғаларды құруға, сатып алуға-сатуға, олардың жұмыс істеуіне немесе оларды басқаруға қатысты олар клиенттің атынан немесе оның тапсырмасы бойынша ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларға қатысатын кездегі жағдайларда; лизинг беруші ретінде лизингтік қызметті лицензиясыз жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; жылжымайтын мүлікті сатып алу-сату мәмілелерін жүзеге асыру кезінде делдалдық қызметтер көрсететін дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға; бағалы металдармен және асыл тастармен, олардан жасалған зергерлік бұйымдармен операцияларды жүзеге асыратын дара кәсіпкерлерге және заңды тұлғаларға қатысты Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтаудың мемлекеттік бақылау саласындағы тексеру парағы
Тексеруді/бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды тағайындаған мемлекеттік орган _________________________________________ ____________________________________________________________________
Тексеруді/бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды тағайындау туралы Акті _______________________________________________
____________________________________________________________________
№, күні
Бақылау субъектісінің атауы ___________________________________________
____________________________________________________________________
Бақылау субъектісінің (жеке сәйкестендіру нөмірі), бизнес-сәйкестендіру нөмірі______________________________________________ ____________________________________________________________________
Орналасқан жерінің мекенжайы _______________________________________ ____________________________________________________________________
№
р/б
Та­лап­тар тіз­бе­сі
Та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­ді
Та­лап­тар­ға сәй­кес кел­мей­ді
1
2
3
4
1
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
2
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (жа­сал­ған күн­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
3
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (олар жүр­гі­зі­л­ген­ге дей­ін кү­дік­ті деп та­ныл­ма­ған опе­ра­ци­я­лар кү­дік­ті деп та­ны­л­ған­нан кей­ін ба­қы­лау субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры­на сәй­кес жиыр­ма төрт са­ғат­тан ке­шік­ті­ріл­мей ұсы­ны­ла­ды)
4
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­сы кү­дік­ті деп та­ны­л­ған және осын­дай та­ны­лу­дың нәти­же­ле­рі тір­кел­ген­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
5
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды тір­кеу бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
6
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды сақ­тау бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
7
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы­ның бо­луы
8
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
9
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің кли­ент­ке іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту және (неме­се) іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту ту­ра­лы ақ­па­рат ұсы­ну­дан бас тар­ту жө­нін­де­гі мін­дет­тер­ді орын­да­уы
10
Өз кли­ент­те­ріне (олар­дың өкіл­де­ріне) және (неме­се) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­ріне уәкі­лет­ті ор­ган­ға ақ­па­рат бе­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­мау жө­нін­де­гі та­лап­та­рын сақ­тау
11
Іш­кі ба­қы­лау ере­же­ле­рі­нің бо­луы
12
Қа­был­дан­ған іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры мен оны жү­зе­ге асы­ру бағ­дар­ла­ма­ла­ры­ның бе­кі­ті­л­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­луі (іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­рын іс­ке асы­ру­ға және сақ­та­у­ға жа­у­ап­ты ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің қыз­мет­кер­ле­ріне қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды қо­са ал­ған­да, іш­кі ба­қы­ла­уды ұй­ым­да­сты­ру бағ­дар­ла­ма­сы, тех­но­ло­ги­я­лық же­ті­стіктер­ді пай­да­ла­ну тәу­е­ке­лін қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің тәу­е­кел­де­рі мен қыз­мет­тер­ді қыл­мыстық мақ­сат­тар­да пай­да­ла­ну тәу­е­кел­де­рін ес­ке­ре­тін тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­ді сәй­кестен­ді­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­дің күр­де­лі, ерекше ірі және бас­қа да ерекше опе­ра­ци­я­ла­рын зер­де­ле­уді қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің опе­ра­ци­я­ла­рын мо­ни­то­ринг­теу және зер­де­леу бағ­дар­ла­ма­сы, ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы)
13
Уәкі­лет­ті ор­ган­ға қыз­мет­тің ба­стал­ға­ны неме­се тоқ­та­ты­л­ға­ны ту­ра­лы ха­бар­ла­ма жі­бе­ру
Лауазымды адам (-дар) __________________________________ _____________
лауазымы қолы
____________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)
Бақылау субъектісінің басшысы _______________ ___________
лауазымы қолы
____________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Ұлттық экономика министрі
2023 жылғы 26 мамырдағы № 84 мен
Қазақстан Республикасының
Қаржылық мониторинг
агенттігінің төрағасы
2023 жылғы 25 мамырдағы № 3
Бірлескен бұйрыққа
4-қосымша
Қазақстан Республикасы
Қаржылық мониторинг агенттігі
Төрағасының
2021 жылғы 16 тамыздағы № 7 және
Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2021 жылғы 16 тамыздағы № 80
бірлескен бұйрыққа
3-қосымша
Бухгалтерлік есеп саласында кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын бухгалтерлік ұйымдар мен кәсіби бухгалтерлерге қатысты Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтаудың мемлекеттік бақылау саласындағы тексеру парағы
Тексеруді/бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды тағайындаған мемлекеттік орган_________________________ ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Тексеруді/бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды тағайындау туралы акті
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
№, күні
Бақылау субъектісінің атауы ___________________________________________
____________________________________________________________________
Бақылау субъектісінің (жеке сәйкестендіру нөмірі), бизнес-сәйкестендіру нөмірі ______________________________________________________________ ____________________________________________________________________
Орналасқан жерінің мекенжайы ________________________________________
____________________________________________________________________
№
р/б
Та­лап­тар тіз­бе­сі
Та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­ді
Та­лап­тар­ға сәй­кес кел­мей­ді
1
2
3
4
1
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
2
Қар­жы­лық мо­ни­то­ринг­ке жа­та­тын ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар (шек­ті со­ма­ға тең неме­се одан аса­тын опе­ра­ция) ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (жа­сал­ған күн­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
3
Кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (олар жүр­гі­зі­л­ген­ге дей­ін кү­дік­ті деп та­ныл­ма­ған опе­ра­ци­я­лар кү­дік­ті деп та­ны­л­ған­нан кей­ін ба­қы­лау субъ­ек­ті­сі­нің іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры­на сәй­кес жиыр­ма төрт са­ғат­тан ке­шік­ті­ріл­мей ұсы­ны­ла­ды)
4
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты уақ­ты­лы ұсы­ну (қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­сы кү­дік­ті деп та­ны­л­ған және осын­дай та­ны­лу­дың нәти­же­ле­рі тір­кел­ген­нен кей­ін­гі жұ­мыс кү­ні­нен ке­шік­тір­мей)
5
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды тір­кеу бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
6
Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ты­л­ған, ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар, оның ішін­де кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар жү­зе­ге асы­ры­л­ған, кли­ент (оның өкі­лі), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы бұ­рын алын­ған мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ы­на күм­ән­да­ну­ға негіз­дер болған жағ­дай­лар­да кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру шең­бе­рін­де сұ­ра­ты­ла­тын мә­лі­мет­тер мен құ­жат­тар­ды сақ­тау бой­ын­ша ша­ра­лар­ды сақ­тау, оның ішін­де же­ке тұл­ға­ны, заң­ды тұл­ға­ны (фи­ли­ал­ды, өкіл­дік­ті, заң­ды тұл­ға құр­май­тын ше­тел­дік құ­ры­лым­ды) сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тiр­кеу; бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін анық­тау және оны сәй­кестен­ді­ру үшін қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­ді тір­кеу; іс­кер­лік қа­ты­на­стар­дың бо­лжам­ды мақ­са­ты мен си­па­тын анық­тау; жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар­ды қар­жы­лан­ды­ру кө­зі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қа­жет болған кез­де алу­ды және тір­ке­уді қо­са ал­ған­да, iс­кер­лiк қа­ты­на­стар­ды тек­се­рудi және осы қар­жы мо­ни­то­рин­гi субъ­ек­тiсi ар­қы­лы кли­ент жү­зе­ге асы­ра­тын опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­ле­удi тұ­рақ­ты негiз­де жүр­гi­зу; кли­ент­ті (оның өкі­лін), бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сін сәй­кестен­ді­ру­ге қа­жет­ті мә­лі­мет­тер­дің анық­тығ­ын тек­се­ру және кли­ент (оның өкі­лі) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді жа­ңар­ту; кли­ент­тiң (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ға, оның жұ­бай­ы­на (зай­ы­бы­на) және жа­қын туы­ста­ры­на жа­та­ты­нын және (неме­се) қа­ты­сты­лы­ғын тек­се­рудi жү­зе­ге асы­ру; қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру жағ­дай­ла­ры­на осы жа­рия ла­у­а­зым­ды адам­ның қа­ты­сты­лы­ғы­на бай­ла­ны­сты оның бе­де­лін ба­ға­ла­уды жү­зе­ге асы­ру; осын­дай кли­ент­тер­мен іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­ға, олар­ды жал­ға­сты­ру­ға ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­ке­рі­нің жа­з­ба­ша рұқ­са­тын алу; осын­дай кли­ент­тің (оның өкі­лі­нің) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­сі­нің ақ­ша­сы­ның және (неме­се) өзге де мүл­кі­нің шы­ғу кө­зін анық­тау үшін қол­же­тім­ді ша­ра­лар­ды қа­был­дау, кли­ент­тер­ді (олар­дың өкіл­де­рін) және бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­рін ти­ісін­ше тек­се­ру­дің кү­шей­ті­л­ген ша­ра­ла­рын тұ­рақ­ты негіз­де қол­да­ну бө­лі­гін­де
7
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы­ның бо­луы
8
Қыл­мыстық кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру (жы­лы­ста­ту) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру ти­по­ло­ги­я­ла­ры­на, схе­ма­ла­ры мен тә­сіл­де­ріне сәй­кес ке­ле­тін си­патта­ма­ла­ры бар кли­ент­тің опе­ра­ци­я­ла­ры ту­ра­лы ақ­па­рат­ты ұсы­ну
9
Ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің кли­ент­ке іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту және (неме­се) іс­кер­лік қа­ты­на­стар ор­на­ту­дан және ақ­ша­мен және (неме­се) мү­лік­пен опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу­ден бас тар­ту ту­ра­лы ақ­па­рат ұсы­ну­дан бас тар­ту жө­нін­де­гі мін­дет­тер­ді орын­да­уы
10
Өз кли­ент­те­ріне (олар­дың өкіл­де­ріне) және (неме­се) бе­не­фи­ци­ар­лық мен­шік ие­ле­ріне уәкі­лет­ті ор­ган­ға ақ­па­рат бе­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­мау жө­нін­де­гі та­лап­та­рын сақ­тау
11
Іш­кі ба­қы­лау ере­же­ле­рі­нің бо­луы
12
Қа­был­дан­ған іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры мен оны жү­зе­ге асы­ру бағ­дар­ла­ма­ла­ры­ның бе­кі­ті­л­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­луі (іш­кі ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­рын іс­ке асы­ру­ға және сақ­та­у­ға жа­у­ап­ты ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі­нің қыз­мет­кер­ле­ріне қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды қо­са ал­ған­да, іш­кі ба­қы­ла­уды ұй­ым­да­сты­ру бағ­дар­ла­ма­сы, тех­но­ло­ги­я­лық же­ті­стіктер­ді пай­да­ла­ну тәу­е­ке­лін қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің тәу­е­кел­де­рі мен қыз­мет­тер­ді қыл­мыстық мақ­сат­тар­да пай­да­ла­ну тәу­е­кел­де­рін ес­ке­ре­тін тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­ді сәй­кестен­ді­ру бағ­дар­ла­ма­сы, кли­ент­тер­дің күр­де­лі, ерекше ірі және бас­қа да ерекше опе­ра­ци­я­ла­рын зер­де­ле­уді қо­са ал­ған­да, кли­ент­тер­дің опе­ра­ци­я­ла­рын мо­ни­то­ринг­теу және зер­де­леу бағ­дар­ла­ма­сы, ба­қы­лау субъ­ек­ті­ле­рі әзір­ле­ген қыл­мыстық жол­мен алын­ған кі­рі­стер­ді заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмді қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы іс-қи­мыл са­ла­сын­да­ғы да­яр­лау және оқы­ту бағ­дар­ла­ма­сы)
Лауазымды адам (-дар) __________________________________ _____________
лауазымы қолы
____________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)
Бақылау субъектісінің басшысы _______________ ___________
лауазымы қолы
____________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)