Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 16 августа 2021 года № 7 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 16 августа 2021 года № 80 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 24034) следующие изменения и дополнения:
в Критериях оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных указанным совместным приказом:
пункты 6, 6-1 и 7 изложить в следующей редакции:
«6. По объективным критериям к субъектам контроля с высокой степенью риска относятся:
индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с ювелирными изделиями из драгоценных металлов и камней;
индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
6-1. По объективным критериям к субъектам контроля со средней степенью риска относятся:
индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;
бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета;
юридические консультанты - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
купли-продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;
индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.
7. По объективным критериям к субъектам контроля с низкой степенью риска относятся, независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
купли-продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им.»;
в пункте 12 дополнить подпунктом 4) следующего содержания: «4) результаты анализа сведений, представляемых государственными
органами и организациями».
в приложении 1 к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма дополнить строкой, порядковый номер 13 следующего содержания:
«
13
Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
гру­бое
»;
в приложении 2 к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма строку 1 изложить в следующей редакции:
«
1
Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
под­пункт 1) пунк­та 12 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля (ЕИ­АС, ИС ЭСФ, Еди­ный ре­естр до­су­деб­ных рас­сле­до­ва­ний), под­пункт 4) пунк­та 12 Кри­те­ри­ев ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми.
Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
На­ли­чие
От­сут­ствие
0%
100%
»;
дополнить строкой, порядковый номер 8 следующего содержания:
«
8
Предо­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу
под­пункт 1) пунк­та 12 Кри­те­ри­ев (ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля) (ЕИ­АС, ИС ЭСФ, Еди­ный ре­естр до­су­деб­ных рас­сле­до­ва­ний), под­пункт 4) пунк­та 12 Кри­те­ри­ев ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми.
Вы­ход на про­фи­лак­ти­че­ский кон­троль с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та кон­тро­ля
На­ли­чие
От­сут­ствие
0%
100%
»;

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам Генеральной
прокуратуры Республики Казахстан