ПРИКАЗЫВАЮ:

пункт 11 исключить;
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Государственные, правоохранительные и специальные государственные органы, субъекты финансового мониторинга, Республиканская нотариальная палата, Республиканская коллегия адвокатов, а также Республиканская коллегия юридических консультантов ежегодно до 1 апреля предоставляют в уполномоченный орган данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в соответствии с приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к данному приказу.»;
дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:
«12-1. Нотариальная палата обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, вносит предложения по его совершенствованию и ежегодно до 1 марта представляет такую информацию в Республиканскую нотариальную палату согласно приложению 1 к настоящему приказу.»;
дополнить приложениями 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 и 19 к настоящему приказу.

Приложение 1 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Оценка субъектов финансового мониторинга (заполняется государственными органами – регуляторами, субъектами финансового мониторинга, Республиканской нотариальной палатой, Республиканской коллегией адвокатов, Республиканской коллегией юридических консультантов)
Критерий
Комментарий
1. Общие вопросы работы в сфере противодействия легализации (отмывания) денег, и финансирования терроризма (далее – ПОД/ФТ)
1.1 Какие были выявлены угрозы в сфере ПОД/ФТ за последний год?
1.2. Какие были приняты меры по их устранению?
1.3. На сколько принятые меры дали должный эффект по устранение выявленных угроз?
2. Эффективность контрольной деятельности***
2.1 Имеется ли у субъектов финансового мониторинга достаточные финансовые/кадровые/технические ресурсы для осуществления контроля в целях ПОД/ФТ? Укажите количество квалифицированных инспекторов, автоматизированных систем.
2.2 Каким образом государственными органами-регуляторами проводятся камеральные (безвыездные) и выездные проверки (инспектирование) по ПОД/ФТ? Укажите периодичность проверок.
2.3 Укажите количество организаций, прошедших инспектирование (проверку).
2.4 В течении какого времени хранится информация по итогам проведенных проверок?
2.5 Какие выявлены риски по итогам проведенных проверок и какие выработаны меры по их устранению?
3. Административные и уголовные правонарушения
3.1. Какие меры применяются в отношении сотрудников/руководства, нарушивших законодательство о ПОД/ФТ? Укажите все имеющиеся случаи нарушения.
3.2. Опишите случаи увольнения сотрудников/руководства организации по причине несоблюдения законодательства о ПОД/ФТ?
3.3 Считаете ли Вы действующую административную ответственность, предусмотренную статьей 214 Кодекса «Об административных правонарушениях» достаточной для сдерживания и дальнейшего недопущения правонарушений в сфере ПОД/ФТ?
3.4. Опишите случаи выдачи обязательных для исполнения письменных предписаний в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ?
3.5. Опишите случаи вынесения письменных предупреждений в случаях нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ?
3.6. Считаете ли Вы применяемые меры эффективными и достаточными?
3.7. Опишите случаи приостановления/отзыва лицензии за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ субъектами финансового мониторинга***.
3.8. Имеются ли факты привлечения к уголовной ответственности сотрудников/ руководства СФМ за нарушение законодательства в сфере ОД/ФТ? Опишите все имеющиеся случаи.
4. Первичный контроль***
4.1. Каким образом осуществляется процесс лицензирования поднадзорной организации? Опишите процедуры лицензирования*.
4.2. Предоставьте статистику по примененным санкциям за последний год.
4.3. Приведите количество полученных и одобренных заявок на лицензирование.
4.4. Количество и причины отказов на лицензирование, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма (далее – ОД/ФТ).
4.5. Достаточно ли действующего регулирования в отношении организаций?
4.6. Какие меры применяются для контроля и снижения рисков, возникшие в связи с разработкой новых продуктов и новой деловой практики, включая новые механизмы передачи/, и использованием новых или развивающихся технологий как для новых, так и для уже существующих продуктов?
5. Идентификация клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
5.1. Каким образом проводится идентификация личности клиента при вступлении с ним в деловые отношения?
5.2. Каким образом проходит процесс обмена информацией о клиенте, в случаях, когда субъекты финансового мониторинга (далее – СФМ) полагаются на меры по надлежащей проверке клиентов иных СФМ?
5.3. Какие базы данных и источники информации используются при идентификации? Укажите название базы данных, наименование учреждения, осуществляющего формирование этого ресурса.
5.4. Какие на Ваш взгляд базы данных и источники информации более эффективны?
5.5. Позволяет ли система идентификации распознать потенциальные нарушения?
5.6. Имеется ли возможность в информационной системе распознать публичное должностное лицо?
5.7. Как проводится надлежащая проверка в отношении клиентов, осуществляющих операции через удаленный доступ?
5.8. Каким образом проводится идентификация иностранных публичных должностных лиц? Имеется ли для этого автоматизированная база данных?
5.9. Каким образом принимаются решения по установлению или продолжению деловых отношений с клиентами, имеющими высокий риск ОД/ФТ?
5.10. Имеется ли доступ в вашем учреждении к «санкционным» перечням? (СБ ООН, Интерпол и т.д.)
5.11. Были ли в практике случаи применения мер в отношении лиц, состоящих в санкционных перечнях? Опишите случаи и принятые меры.
5.12. С какой периодичностью обновляются сведения о клиенте, который имеет статус высокого риска?
5.13. Каким образом выявляется бенефициарный собственник клиента и его представитель? Опишите процедуру.
5.14. Какие усиленные процедуры или процессы используются при надлежащей проверке клиентов, возможно представляющих более высокий риск ОД/ФТ?
5.15. Каким образом направляется в уполномоченный орган информация по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в случае совершения такой операции в отдаленных филиалах с плохим доступом к коммуникациям?
5.16. В течение какого периода хранятся документы клиента, подтверждающие личность с момента прекращения деловых отношений?
5.17. Имеются ли договора заключенные с иными лицами, которые проводят меры по надлежащей проверке клиента (его представителя), бенефициарного собственника, в соответствии с пунктом 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ? Опишите условия.
5.18. Какие требования предъявляются к иным лицам, которые проводят меры по надлежащей проверке?
5.19. Каким образом осуществляется получения от иных лиц данных о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике? Имеется ли для этого автоматизированная система?
5.20. В течение какого периода времени осуществляется получение данных о клиенте (его представителе), бенефициарном собственнике?
5.21. С какой периодичностью осуществляется контроль за соблюдением таким лицом правил внутреннего контроля субъекта финансового мониторинга?
5.22. Каким образом проводится идентификация личности клиента при осуществлении электронных переводов денег**?
5.23. Какая информация содержится в трансграничных и внутренних электронных переводах об отправителе и получателе денежных средств**?
6.Целостность персонала
6.1. Опишите факты коррупции внутри организации, а также предпринятые меры.
6.2 Опишите факты хищения, мошенничества внутри организации, а также предпринятые меры.
6.3. Имеются ли корпоративные мероприятия в целях предупреждения сотрудников организации от коррупции, воровства, мошенничества (моральные и материальные поощрения, технические обучения)
6.4. Какие требования предъявляются к должностному лицу, ответственному за соблюдение законодательства в сфере ПОД/ФТ?
6.5. Какими полномочиями обладает должностное лицо, ответственное за соблюдение законодательства в сфере ПОД/ФТ?
7. Обучение сотрудников
7.3. Какая категория сотрудников проходит обучение по ПОД/ФТ? Укажите порядок и частоту прохождения.
7.4. Проводится ли документирование посещаемости и учебных материалов?
7.5. Сколько семинаров в сфере ОД/ФТ проводилось для сотрудников организации? Сколько часов составляет продолжительность данных семинаров?
7.6. Что включает в себя программа обучения в рамках вышеуказанных семинаров?
7.7. Каким образом сотрудники информируются о возможных схемах и типологиях ОД/ФТ?
7.8. Имеется ли справочные материалы по ПОД/ФТ для сотрудников?
7.9. Знакомят ли сотрудников с новой актуальной информацией на тему ПОД/ФТ?
7.10. Какая положительная динамика улучшения положения дел наблюдается после прохождения обучения?
8. Подразделения комплаенс контроля
8.1. Имеет ли организация правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разработанные в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ?
8.2. Укажите количество сотрудников, работающих в подразделении комплаенс контроля.
8.3. Какие квалификационные требования установлены в отношении сотрудников комплаенс контроля?
8.4. Имеется ли независимый сотрудник комплаенс контроля на уровне руководства?
8.5. Проводит ли подразделение комплаенс контроля систематические проверки применения процедур по ПОД/ФТ? Приведите примеры.
9. Корреспондентские отношения**
9.1. Имеются ли корреспондентские отношения с иными организациями?
9.2. Что было предпринято для установления таких отношений?
9.3. Имеются ли корреспондентские отношения с иными организациями, зарегистрированными/ находящимися в оффшорной зоне, в странах с высоким риском ОД/ФТ.
9.4. Проводились ли расследования в отношении иностранной финансовой организации-респондента на предмет ОД/ФТ? Опишите случаи и предпринятые меры Вашей организации.
9.5. Применялись ли санкции в отношении иностранной финансовой организации-респондента за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ? Опишите случаи и предпринятые меры Вашей организации.
9.6. Какие требования предъявляются к иностранным финансовым организациям-респондентам, при установлении трансграничных корреспондентских отношений?
9.7. Опишите индикаторы, по которым оценивается иностранная финансовая организация-респондент, до установления корреспондентских отношений?
9.8. Имеются ли определенные критерии оценки деятельности в сфере ПОД/ФТ, иностранной финансовой организации-респондента при установлении корреспондентских отношений?
9.9. Опишите процедуру предоставления необходимой информации по надлежащей проверке клиента от иностранной финансовой организации-респондента.
9.10. Какие источники используются при идентификации и проверке иностранной финансовой организации-респондента с целью дальнейшего установления корреспондентских отношений?
9.11. Опишите процедуру сбора и документального фиксирования информации об иностранной финансовой организации-респонденте, до установления корреспондентских отношений? В течение какого периода времени хранится эта информация и как часто обновляется?
9.12. Опишите случаи (в случае наличия), когда иностранная финансовая организация-респондент предоставляла свои счета банкам-ширмам.
9.13. Опишите случаи, когда Ваша организация отказывалась в установлении корреспондентских отношений с иностранными финансовыми организациями-респондентами. Опишите причины, а также предпринятые меры.
10. Предложения по совершенствованию законодательства о ПОД/ФТ
* - в части, субъектов финансового мониторинга, действующих по лицензии;
** - для банков второго уровня;
*** - для государственных органов-регуляторов.

Приложение 2 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Организация внутреннего контроля (СФМ)
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов по со­сто­я­нию на _____*
Ко­ли­че­ство фак­тов от­ка­за кли­ен­там в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний
Ко­ли­че­ство фак­тов пре­кра­ще­ния де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­та­ми
Ко­ли­че­ство фак­тов от­ка­за в про­ве­де­нии опе­ра­ции и при­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций
Ко­ли­че­ство фак­тов при­зна­ния опе­ра­ции кли­ен­та, име­ю­щей ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции ОД/ФТ, и на­прав­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной
01.01.20__ г.
* - количество клиентов на начало периода

Приложение 3 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Информация по видам продуктов (услуг) субъектов финансового мониторинга
(заполняется СФМ)
№ п/п
Ви­ды про­дук­тов
Ко­ли­че­ство опе­ра­ции (всех опе­ра­ций) *
Сум­ма опе­ра­ции*
Коли­че­ство по­до­зри­тель­ных опе­ра­ции*(бы­ло пе­ре­да­но)
Сум­ма по­до­зри­тель­ных опе­ра­ции*
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов (всех кли­ен­тов) *
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов, име­ю­щих вы­со­кий риск к ОД/ФТ**
1
Част­ный бан­кинг
2
Де­по­зит­ные про­дук­ты
3
Мик­ро­де­по­зи­ты (до 1 000 000 тен­ге)
4
Кре­дит­ные про­дук­ты
5
Мик­ро­кре­ди­ты (до 1 000 000 тен­ге)
6
Без­на­лич­ные пе­ре­во­ды
7
Без­на­лич­ные пе­ре­во­ды ма­лы­ми сум­ма­ми (до 1 000 000 тен­ге)
8
Обо­рот­ные до­ку­мен­ты (че­ко­вые опе­ра­ции)
9
До­ку­мен­тар­ные опе­ра­ции (ак­кре­ди­ти­вы, га­ран­тии)
10
Кор­ре­спон­дент­ские сче­та
11
Элек­трон­ный бан­кинг
12
От­кры­тие сче­тов и де­по­зит­ные опе­ра­ции
13
Учет­ные опе­ра­ции с дол­го­вы­ми обя­за­тель­ства­ми
14
За­ем­ные опе­ра­ции и обя­за­тель­ства за тре­тьих лиц
15
Учет­ные опе­ра­ции с дол­го­вы­ми обя­за­тель­ства­ми
16
Бро­кер­ско-ди­лер­ские услу­ги
17
Но­ми­наль­ное дер­жа­ние
18
До­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние ак­ти­ва­ми
19
Про­чие опе­ра­ции для каж­до­го ви­да СФМ (с рас­кры­ти­ем)
* - данные на начало периода
** - лиц, относящихся к национальным публичным должностным лицам, иностранным публичным должностным лицам, физ. и юр. лица зарегистрированные/ находящиеся в оффшорных зонах, странах с высоким риском ОД/ФТ, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения)

Приложение 4 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Общие вопросы (заполняется ПО, СГО)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Ос­нов­ные тен­ден­ции ро­ста эко­но­ми­че­ских и кор­руп­ци­он­ных пре­ступ­ле­ний , свя­зан­ных с ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем за по­след­ние три го­да (20__, 20__, 20__ го­ды).
2
Ка­кие рис­ки вы на­блю­да­е­те в сфе­ре от­мы­ва­ния де­нег и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма?
3
Ка­кие бы­ли при­ня­ты ме­ры по ми­ни­ми­за­ции вы­яв­лен­ных рис­ков?
4
Ка­кие на Ваш взгляд фак­то­ры вли­я­ют на уро­вень рис­ка от­мы­ва­ния де­нег и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма?
5
Ка­кие об­ла­сти наи­бо­лее под­вер­же­ны воз­дей­ствию от­мы­ва­ния де­нег и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма? (на­при­мер, кре­дит­но-фи­нан­со­вая сфе­ра, сфе­ра бюд­жет­ных от­но­ше­ний, сфе­ра неза­кон­но­го обо­ро­та нар­ко­ти­ков и т.д)?
6
Ка­кие на Ваш взгляд рис­ки, угро­зы и уяз­ви­мо­сти ха­рак­тер­ны для си­сте­мы про­ти­во­дей­ствия от­мы­ва­ния де­нег и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
7
Ка­кие на Ваш взгляд необ­хо­ди­мо при­нять ме­ры по по­вы­ше­нию эф­фек­тив­но­сти ан­тиот­мы­воч­ной си­сте­мы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
8
Ка­кие ви­ды в боль­шей сте­пе­ни име­ют пред­ше­ству­ю­щие пре­ступ­ле­ния, свя­зан­ные с ле­га­ли­за­ци­ей (от­мы­ва­ни­ем) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и на­сколь­ко при­ме­ни­ма к этим пре­ступ­ле­ни­ям ста­тья 218 Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
9
Ка­кая до­ля ма­те­ри­а­лов, ре­а­ли­зо­ван­ных с воз­буж­де­ни­ем по ста­тье 218 от об­ще­го ко­ли­че­ства пе­ре­дан­ных Агент­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (да­лее - АФМ) ин­фор­ма­ции?
10
Ка­кие при­чи­ны на Ваш взгляд вли­я­ют на низ­кий про­цент ис­поль­зо­ва­ния ма­те­ри­а­лов АФМ при воз­буж­де­нии дел по ста­тье 218?
11
Где боль­ше со­вер­ша­ют­ся пре­ступ­ле­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма в раз­ре­зе об­ла­стей и ка­кие ос­нов­ные при­чи­ны?
12
Как Вы ду­ма­е­те, яв­ля­ют­ся ли на­ка­за­ния за со­вер­ше­ние пре­ступ­ле­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, сдер­жи­ва­ю­щи­ми или необ­хо­ди­мо их уже­сто­чить? В ка­ком на­прав­ле­нии боль­ше уже­сто­че­ния тре­бу­ет­ся?
13
При­ве­ди­те при­ме­ры, ко­гда на­ка­за­ния за со­вер­ше­ние пре­ступ­ле­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем не со­от­вет­ство­ва­ли тре­бо­ва­ни­ям за­ко­на.
14
Опи­ши­те про­цесс пра­во­при­ме­не­ния на прак­ти­ке ста­тьи 218 Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан? С ка­ки­ми труд­но­стя­ми Вы стал­ки­ва­лись? Име­ют­ся ли про­ти­во­ре­чия ста­тьи 218 Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с дру­ги­ми за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан? Ес­ли име­ют­ся, то­гда, как на прак­ти­ке про­ис­хо­дит пра­во­при­ме­не­ние норм ста­тьи 218 Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
15
Как Вы ду­ма­е­те, ис­хо­дя из Ва­шей прак­ти­ки, име­ют­ся ли ви­ды пре­ступ­ле­ний ле­га­ли­за­ции(от­мы­ва­ние) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, ко­то­рые не охва­ты­ва­ет ста­тья 218 Уго­лов­но­го Ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?

Приложение 5 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Полнота законодательства о конфискации активов (заполняется ПО, СГО)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Опи­ши­те про­цесс ре­а­ли­за­ции ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан на прак­ти­ке? При­ве­ди­те при­ме­ры
2
Ка­кое ко­ли­че­ство иму­ще­ства и на ка­кую сум­му бы­ло кон­фис­ко­ва­но в до­су­деб­ном по­ряд­ке за по­след­ний год?
3
Ка­кое ко­ли­че­ство иму­ще­ства и на ка­кую сум­му бы­ло кон­фис­ко­ва­но в су­деб­ном по­ряд­ке за по­след­ний год?
4
Опи­ши­те, ка­кие ми­ни­маль­ные и мак­си­маль­ные на­ка­за­ния преду­смот­ре­ны ста­тьей 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и на­сколь­ко они эф­фек­тив­ны в при­ме­не­нии на прак­ти­ке?
5
Опи­ши­те, с ка­ки­ми труд­но­стя­ми Вы стал­ки­ва­лись в про­цес­се пра­во­при­ме­не­ния ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
6
Име­ют­ся ли про­ти­во­ре­чия ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с дру­ги­ми за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, под­след­ствен­ные Ва­ше­му го­су­дар­ствен­но­му ор­га­ну? Ес­ли име­ют­ся, то­гда, ка­ким об­ра­зом про­ис­хо­дит пра­во­при­ме­не­ние норм ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
7
Име­ют­ся ли у Вас струк­ту­ры, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся во­про­са­ми ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан?
8
Оха­рак­те­ри­зуй­те с ка­ки­ми слож­но­стя­ми Вы стал­ки­ва­е­тесь по во­про­сам ро­зыс­ка ак­ти­вов, при­об­ре­тен­ных пре­ступ­ным пу­тем?
9
Име­ют­ся ли спе­ци­аль­ные со­труд­ни­ки, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся имен­но ро­зыс­ком ак­ти­вов, при­об­ре­тен­ных пре­ступ­ным пу­тем?
10
Ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют­ся по эф­фек­тив­но­му воз­вра­ту ак­ти­вов внут­ри стра­ны?
11
Ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют­ся по эф­фек­тив­но­му воз­вра­ту ак­ти­вов из-за ру­бе­жа?
12
Ка­кое ко­ли­че­ство каж­до­го ви­да ак­ти­вов бы­ло воз­вра­ще­но в уго­лов­ном по­ряд­ке за по­след­ний год)?
13
Ка­кое ко­ли­че­ство каж­до­го ви­да ак­ти­вов бы­ло воз­вра­ще­но вне уго­лов­но­го про­из­вод­ства за по­след­ний год?
14
В про­цес­се ро­зыс­ка ак­ти­вов, при­об­ре­тен­ных пре­ступ­ным пу­тем, с ка­ки­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми ино­стран­ных го­су­дарств Вы вза­и­мо­дей­ству­е­те? Опи­ши­те про­цесс.
15
Кто опре­де­ля­ет необ­хо­ди­мость и це­ле­со­об­раз­ность вме­не­ния ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и при­ни­ма­ет ре­ше­ния?
16
Как Вы ду­ма­е­те, яв­ля­ют­ся ли нор­мы ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан сдер­жи­ва­ю­щи­ми или необ­хо­ди­мо их уже­сто­чить? В ка­ком на­прав­ле­нии тре­бу­ет­ся боль­ше уже­сто­че­ния?
17
В ка­ких слу­ча­ях су­дом вы­но­сят­ся ре­ше­ния о кон­фис­ка­ции? Что яв­ля­ет­ся для это­го ос­но­ва­ни­ем?
18
Яв­ля­ют­ся ли эф­фек­тив­ны­ми ос­но­ва­ния для кон­фис­ка­ции ак­ти­вов?
19
Оце­ни­те ка­че­ство при­ме­не­ния норм ста­тьи 48 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?

Приложение 6 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Качество сбора и обработки информации (заполняется ПО, СГО)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия с АФМ?
2
Ка­кое ко­ли­че­ство со­об­ще­ний по­сту­пи­ло от АФМ за по­след­ний год?
3
Сколь­ко из на­прав­лен­ных со­об­ще­ний по­слу­жи­ли в ка­че­стве до­ка­за­тель­ной ба­зой для уго­лов­ных пра­во­на­ру­ше­ний?
4
Как по Ва­ше­му мне­нию необ­хо­ди­мо по­вы­сить ка­че­ство на­прав­ля­е­мой АФМ ин­фор­ма­ции с це­лью при­ня­тия по ним со­от­вест­ву­ю­щих мер?
5
Ка­ко­ва чис­лен­ность со­труд­ни­ков, за­ни­ма­ю­щих­ся сбо­ром и об­ра­бот­кой дан­ных, по­лу­чен­ных от АФМ?
6
К ка­ким ба­зам дан­ных име­ют до­ступ Ва­ши со­труд­ни­ки и ка­ко­го ти­па до­ступ (уда­лен­ный, пря­мой, ав­то­ном­ный)?
7
Сколь­ко ма­те­ри­а­лов/ин­фор­ма­ции Вы по­лу­ча­е­те от АФМ за год? Ука­жи­те, ка­кие ви­ды ма­те­ри­а­лов/ин­фор­ма­ции Вы по­лу­ча­е­те наи­бо­лее ча­сто от АФМ?
8
Сколь­ко дел фор­ми­ру­ют­ся по ма­те­ри­а­лам/ин­фор­ма­ции АФМ, ко­то­рые пе­ре­да­ют­ся в суд? Оце­ни­те ка­че­ство по­лу­ча­е­мых ма­те­ри­а­лов/ин­фор­ма­ции от АФМ
9
Име­ют­ся ли де­ла по ма­те­ри­а­лам/ин­фор­ма­ции АФМ, ко­то­рые не пе­ре­да­ва­лись в суд? Опи­ши­те при­чи­ны
10
Как ча­сто про­во­дит­ся обу­че­ние для Ва­ших со­труд­ни­ков по во­про­сам про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (ино­го) иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, а та­к­же фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и участ­ву­ют ли при этом пред­ста­ви­те­ли АФМ?
11
Сколь­ко вре­ме­ни в сред­нем тре­бу­ет­ся Ва­ше­му со­труд­ни­ку для сбо­ра дан­ных при фор­ми­ро­ва­нии стан­дарт­ных дел о ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нии) де­нег и (ино­го) иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нии тер­ро­риз­ма по ма­те­ри­а­лам АФМ?
13
Оце­ни­те уро­вень ка­че­ства вза­и­мо­дей­ствия с АФМ? Опи­ши­те, ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
14
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия с ино­стран­ны­ми го­су­дар­ства­ми в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма? На­сколь­ко это эф­фек­тив­но?
15
Опи­ши­те ка­че­ство и пол­но­ту по­лу­ча­е­мых дан­ных от АФМ? Как Вы ду­ма­е­те, что нуж­но де­лать для их улуч­ше­ния?

Приложение 7 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Потенциал и ресурсы для расследования финансовых преступлений (заполняется ПО, СГО)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Име­ет­ся ли у Вас от­дель­ное струк­тур­ное под­раз­де­ле­ние, ко­то­рое за­ни­ма­ет­ся во­про­са­ми про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (ино­го) иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма?
2
До­ста­точ­но ли пол­но­мо­чий для рас­сле­до­ва­ния фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний у Ва­шей ор­га­ни­за­ции?
3
Име­ют­ся ли до­ста­точ­ные фи­нан­со­вые/кад­ро­вые/тех­ни­че­ские ре­сур­сы, для рас­сле­до­ва­ния фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний, в том чис­ле кон­фис­ка­ции ак­ти­вов (опи­ши­те каж­дый по­ка­за­тель от­дель­но)? Ука­жи­те ко­ли­че­ство ква­ли­фи­ци­ро­ван­ных со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся имен­но фи­нан­со­вы­ми рас­сле­до­ва­ни­я­ми?
4
Име­ют­ся ли спе­ци­аль­ные со­труд­ни­ки, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся имен­но ро­зыс­ком ак­ти­вов, до­бы­тых пре­ступ­ным пу­тем?
5
Опи­ши­те, ка­кие эф­фек­тив­ные ме­ры ис­поль­зу­ют со­труд­ни­ки по воз­вра­ту ак­ти­вов, до­бы­тых пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
6
Оха­рак­те­ри­зуй­те, с ка­ки­ми слож­но­стя­ми стал­ки­ва­е­тесь Вы при рас­сле­до­ва­нии фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний и ро­зыс­ка ак­ти­вов, до­бы­тых пре­ступ­ным пу­тем, и по­че­му?
7
К ка­ким ба­зам дан­ных име­ют до­ступ Ва­ши со­труд­ни­ки при рас­сле­до­ва­нии по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям, в том чис­ле при кон­фис­ка­ции ак­ти­вов, и ка­ко­го ти­па до­ступ (пря­мой, уда­лен­ный, ав­то­ном­ный)?
8
Участ­ву­ют ли го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны ино­стран­ных го­су­дарств в про­цес­се ро­зыс­ка ак­ти­вов, до­бы­тых пре­ступ­ным пу­тем, и рас­сле­до­ва­ния фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний? Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия. На­сколь­ко это эф­фек­тив­но? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
9
Оце­ни­те ка­че­ство рас­сле­до­ва­ний фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний, в том чис­ле кон­фис­ка­цию ак­ти­вов? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
10
Ука­жи­те, ка­кие рис­ки кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ют­ся сре­ди Ва­ших со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся рас­сле­до­ва­ни­ем фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний, в том чис­ле кон­фис­ка­ци­ей ак­ти­вов?
11
Ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют­ся Ва­шим ве­дом­ством по устра­не­ние этих рис­ков?
12
Ка­кой уро­вень за­ра­бот­ных плат (низ­кий, сред­ний, вы­со­кий) у со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся рас­сле­до­ва­ни­ем фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний? Вли­я­ет ли это на де­я­тель­ность со­труд­ни­ков?
13
Опи­ши­те, ка­кие фак­ты кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ли ме­сто в Ва­шей ор­га­ни­за­ции? Ука­жи­те при­чи­ны кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний сре­ди Ва­ших со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся рас­сле­до­ва­ни­ем фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний?
14
Ука­жи­те, ка­кие ан­ти­кор­руп­ци­он­ные ме­ры при­ни­ма­ют­ся Ва­ми и на­сколь­ко они эф­фек­тив­ны?
15
Опи­ши­те, на­сколь­ко неза­ви­си­мы со­труд­ни­ки, при рас­сле­до­ва­нии фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний вклю­чая кон­фис­ка­цию ак­ти­вов и в про­цес­се уго­лов­но­го пре­сле­до­ва­ния, а та­к­же при при­ня­тии ре­ше­ний? Ука­жи­те внеш­ние от­ри­ца­тель­ные фак­то­ры, угро­зы, уяз­ви­мо­сти и недо­стат­ки, ко­то­рые мо­гут по­вли­ять на ход рас­сле­до­ва­ния или уго­лов­но­го пре­сле­до­ва­ния?
16
Как ча­сто про­во­дит­ся под­го­тов­ка, пе­ре­под­го­тов­ка кад­ров, ко­то­рые за­ни­ма­ют­ся рас­сле­до­ва­ни­ем фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний?

Приложение 8 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Эффективность международного сотрудничества (заполняется ПО, СГО)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Про­во­дит­ся ли вза­им­ная пра­во­вая по­мощь в об­ла­сти про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем? Име­ют­ся ли от­ка­зы от ино­стран­ных го­су­дарств по ока­за­нию вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи? Ка­кие при­чи­ны?
2
Ка­кие ор­га­ни­за­ции участ­ву­ют во вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи?
3
Ко­гда в по­след­ний раз про­во­ди­лась вза­им­ная пра­во­вая по­мощь в об­ла­сти про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем? Опи­ши­те, ка­кие труд­но­сти воз­ни­ка­ют в про­цес­се вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи?
4
Оце­ни­те ка­че­ство и пол­но­ту предо­став­лен­ной вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи? Име­ют­ся ли недо­стат­ки и по­че­му?
5
В про­цес­се вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи бы­ли ли слу­чаи по воз­вра­ту или ро­зыс­ку ак­ти­вов, до­бы­тых пре­ступ­ным пу­тем? Опи­ши­те на­сколь­ко ка­че­ствен­но и эф­фек­тив­но бы­ли про­ра­бо­та­ны во­про­сы?
6
Ис­поль­зо­ва­лись ли ма­те­ри­а­лы/ин­фор­ма­ция АФМ при под­го­тов­ке за­про­сов/от­ве­тов в рам­ках вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи? Оце­ни­те эф­фек­тив­ность уча­стия АФМ в дан­ном про­цес­се. Име­ют­ся ли недо­стат­ки и по­че­му?
7
С ка­ки­ми стра­на­ми наи­бо­лее ак­тив­но вза­и­мо­дей­ству­е­те по во­про­сам вза­им­ной пра­во­вой по­мо­щи в об­ла­сти про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем?
8
С ка­ки­ми меж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми про­во­дит­ся со­труд­ни­че­ство в об­ла­сти про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем?
9
Оце­ни­те ка­че­ство на­прав­ля­е­мых от­ве­тов Ва­ше­го ве­дом­ства на за­про­сы ино­стран­ных го­су­дарств, меж­ду­на­род­ных ор­га­ни­за­ций?
10
Оце­ни­те ка­че­ство на­прав­ля­е­мых от­ве­тов ино­стран­ным го­су­дар­ством, меж­ду­на­род­ной ор­га­ни­за­ции на за­про­сы Ва­ше­го ве­дом­ства?
11
Оце­ни­те ка­че­ство пра­во­при­ме­не­ния стра­ной меж­ду­на­род­ных стан­дар­тов в об­ла­сти про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем?
12
Опи­ши­те, ка­кие иные эф­фек­тив­ные ме­ры при­ме­ня­ют­ся в об­ла­сти меж­ду­на­род­но­го со­труд­ни­че­ства (встре­чи, пе­ре­го­во­ры, фо­ру­мы)?

Приложение 9 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Емкость и ресурсы для судебных процедур (включая конфискацию активов)
(заполняется ВС)
N
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Ка­кой уро­вень су­дей про­во­дит су­деб­ные про­це­ду­ры по де­лам фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний вклю­чая кон­фис­ка­цию ак­ти­вов (да­лее – КА) (рес­пуб­ли­кан­ский, об­ласт­ной, го­род­ской, рай­он­ный)?
2
Ка­кой уро­вень пол­но­мо­чий су­дей, ко­то­рые ве­дут де­ла по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА?
3
Ка­ко­ва уком­плек­то­ван­ность су­дей за­ни­ма­ю­щи­е­ся во­про­са­ми фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний вклю­чая КА (ко­ли­че­ство ад­ми­ни­стра­тив­ных су­дей со­ста­ва и су­дей по уго­лов­ным де­лам)?
4
Ка­кой уро­вень ка­че­ства кад­ро­во­го со­ста­ва су­дей, за­ни­ма­ю­щих­ся де­ла­ми по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА (ко­ли­че­ство су­дей, ко­то­рые име­ют нуж­ный уро­вень ста­жа и опы­та для ве­де­ния дел по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА)?
5
Ка­кой уро­вень до­сту­па и пол­но­мо­чий су­дей, ко­то­рые ве­дут де­ла по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА?
6
Ка­ко­го ти­па до­ступ к ба­зам дан­ных (пря­мой, уда­лен­ный, ав­то­ном­ный)?
7
Ка­кой уро­вень фи­нан­си­ро­ва­ния име­ет­ся у су­дей ве­ду­щих рас­сле­до­ва­ния фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний вклю­чая КА (рес­пуб­ли­кан­ское, мест­ное, об­ласт­ное, рай­он­ной,)?
8
На­сколь­ко неза­ви­си­мы судьи, ко­то­рые ве­дут де­ла по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА?
9
Ка­кой тип су­дей за­ни­ма­ет­ся де­ла­ми по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА (, ад­ми­ни­стра­тив­ные, уго­лов­ные)?
10
Ка­кой уро­вень за­ра­бот­ных плат у су­дей (вы­со­кий, низ­кий, сред­ний)?
11
Сколь­ко дел по­сту­па­ет по фи­нан­со­вым пре­ступ­ле­ни­ям вклю­чая КА в сред­нем за год/два го­да/три го­да из них по сколь­ким вы­но­сит­ся при­го­во­ры и сколь­ко из них от­прав­ля­ет­ся на до­ра­бот­ку?

Приложение 10 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Производство по уголовным делам: финансирование терроризма
(заполняется ПО, СГО)
Дан­ные за год: 20__
По­ка­за­тель
Ко­ли­че­ство
Рас­сле­до­ва­ния ФТ
2.4.1
Ко­ли­че­ство рас­сле­до­ва­ний ФТ
2.4.2
Ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц – фи­гу­ран­тов рас­сле­до­ва­ний ФТ
2.4.3
Ко­ли­че­ство рас­сле­до­ва­ний, ини­ци­и­ро­ван­ных со­об­ще­ни­ем о по­до­зри­тель­ной опе­ра­ции (да­лее – СПО)
2.4.4
Ко­ли­че­ство рас­сле­до­ва­ний ФТ с ис­поль­зо­ва­ни­ем дан­ных из СПО
Су­деб­ное пре­сле­до­ва­ние ФТ
2.5.1
Ко­ли­че­ство дел, пе­ре­дан­ных в суд с об­ви­не­ни­я­ми ФТ
2.5.2
Ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц, ко­то­рым предъ­яв­ле­ны об­ви­не­ния в ФТ
2.5.3
Ко­ли­че­ство пе­ре­дан­ных в суд дел о ФТ, воз­буж­ден­ных на ос­но­ва­нии СПО
2.5.4
Ко­ли­че­ство пе­ре­дан­ных в суд дел по об­ви­не­нию в ФТ, в ко­то­рых бы­ли ис­поль­зо­ва­ны дан­ные из СПО
2.5.5 – 2.5.10
Ко­ли­че­ство рас­смот­рен­ных дел, в ко­то­рых при­чи­ной для сня­тия об­ви­не­ний бы­ли*:
2.5.6
- не до­ка­за­но ФТ;
2.5.7
- недо­ста­точ­но до­ка­за­тельств, что­бы до­ка­зать умы­сел в со­вер­ше­нии ФТ;
2.5.8
- рас­сле­до­ва­ние ФТ тре­бу­ет чрез­мер­ных фи­нан­со­вых или вре­мен­ных за­трат;
2.5.9
- об­ви­ни­тель­ные при­го­во­ры за ФТ по­гло­ща­ют­ся при­го­во­ра­ми за пре­ди­кат­ные пре­ступ­ле­ния.
2.5.10
- до­бавь­те наи­бо­лее рас­про­стра­нен­ные при­чи­ны при необ­хо­ди­мо­сти
Об­ви­ни­тель­ные при­го­во­ры по ФТ
2.6.1
Ко­ли­че­ство дел, по ко­то­рым вы­не­се­ны об­ви­ни­тель­ные при­го­во­ры по ФТ
2.6.2
Ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц, осуж­ден­ных за ФТ
2.6.3
Ко­ли­че­ство дел, воз­буж­ден­ных на ос­но­ва­нии СПО, по ко­то­рым вы­не­се­ны об­ви­ни­тель­ные при­го­во­ры по ФТ
2.6.4
Ко­ли­че­ство дел, где бы­ли ис­поль­зо­ва­ны СПО и вы­не­се­ны об­ви­ни­тель­ные при­го­во­ры ФТ
2.6.5
Ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц, осуж­ден­ных за фи­нан­си­ро­ва­ние тер­ро­риз­ма с вы­пла­той штра­фа
2.6.6
Сред­ний раз­мер штра­фов на фи­зи­че­ское ли­цо, осуж­ден­ное за ФТ (в дол­ла­рах США)
2.6.7
Ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц, осуж­ден­ных за ФТ с от­бы­ва­ни­ем тю­рем­но­го за­клю­че­ния**
2.6.8
Сред­ний раз­мер тю­рем­но­го за­клю­че­ния для фи­зи­че­ских лиц, осуж­ден­ных за ФТ
* - в каждом деле может быть более одной причины для снятия обвинений в ФТ;
** – за исключением условных приговоров и приговоров с отсрочкой исполнения.

Приложение 11 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Производство по уголовным делам: финансирование терроризма
(заполняется ПО, СГО)
№
Во­про­сы
Ко­ли­че­ство
1. Об­щие све­де­ния
1.1.
Да­та, вре­мя, ме­сто тер­ро­ри­сти­че­ско­го ак­та (да­лее – ТА) за от­чет­ный пе­ри­од (по каж­до­му ТА в от­дель­но­сти).
1.2.
Фи­гу­ран­ты ТА (на­зва­ние ор­га­ни­за­ции, на­зва­ние ИП, ФИО фи­зи­че­ско­го ли­ца).
1.3.
Опи­ши­те ТА с ука­за­ни­ем его уров­ня (мест­ный, ре­ги­о­наль­ный, меж­ду­на­род­ный).
1.4.
Ука­жи­те ис­поль­зу­е­мое ору­жие (пред­ме­ты на­па­де­ния), транс­порт­ные сред­ства при со­вер­ше­нии ТА.
1.5.
Име­лась ли за­пре­щен­ная ре­ли­ги­оз­ная ли­те­ра­ту­ра и тер­ро­ри­сти­че­ские ма­те­ри­а­лы у фи­гу­ран­тов ТА?
1.6.
Кто был ини­ци­а­то­ром дан­но­го ТА и по­че­му?
1.7.
При­вле­ка­лись ли ра­нее к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти дан­ные фи­гу­ран­ты ТА, ко­гда, где и по ка­ким ста­тьям, ка­кой вид на­ка­за­ния?
1.8.
Ко­ли­че­ство жертв, по­стра­дав­ших в ре­зуль­та­те дан­но­го ТА.
1.9.
Опи­ши­те, ка­кие иные пре­ступ­ле­ния со­вер­ша­ли дан­ные фи­гу­ран­ты в хо­де ТА, вслед­ствие че­го бы­ли осуж­де­ны, по ка­ким ста­тьям?
1.10.
К ка­ко­му ре­ли­ги­оз­но­му те­че­нию от­но­си­лись фи­гу­ран­ты ТА?
1.11.
Име­лась ли связь с ино­стран­ны­ми тер­ро­ри­сти­че­ски­ми или ины­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми у фи­гу­ран­тов ТА?
1.12.
Осу­ществ­ля­ли ли фи­гу­ран­ты ТА вы­езд за гра­ни­цу? Ука­жи­те стра­ны.
2. Про­во­ди­мые рас­сле­до­ва­ния
2.1.
Ко­ли­че­ство дел за­ре­ги­стри­ро­ван­ных и рас­сле­ду­е­мых по дан­но­му ТА.
2.2.
Ко­ли­че­ство об­ви­ни­тель­ных при­го­во­ров по дан­но­му ТА.
2.3.
Ко­ли­че­ство осуж­ден­ных по дан­но­му ТА.
2.4.
Сум­ма за­мо­ро­жен­но­го иму­ще­ства фи­гу­ран­тов ТА.
2.5.
Сум­ма кон­фис­ко­ван­но­го иму­ще­ства фи­гу­ран­тов ТА.
2.6.
Ко­ли­че­ство меж­ду­на­род­ных за­про­сов в Ка­зах­стан по фи­гу­ран­там дан­но­го ТА. Опи­ши­те ха­рак­тер за­про­са. На­зва­ние ор­га­ни­за­ции.
2.7.
Ко­ли­че­ство меж­ду­на­род­ных за­про­сов из Ка­зах­ста­на по фи­гу­ран­там дан­но­го ТА. Опи­ши­те ха­рак­тер за­про­са. На­зва­ние ор­га­ни­за­ции.
2.8.
Ка­кой раз­мер при­чи­нен­но­го ма­те­ри­аль­но­го ущер­ба от ТА?
2.9.
С ка­ки­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при­во­ди­лась сов­мест­ная ра­бо­та по рас­сле­до­ва­нию ТА?
2.10.
Ка­кие труд­но­сти воз­ник­ли при рас­сле­до­ва­нии ТА?
2.11.
Ука­жи­те спе­ци­фич­ность ис­поль­зу­е­мых ме­то­дов фи­гу­ран­та­ми при со­вер­ше­нии ТА?
2.12.
Ка­ким об­ра­зом иден­ти­фи­ци­ро­ва­лись фи­гу­ран­ты ТА?
2.13.
Ка­кие офи­ци­аль­ные ба­зы дан­ных. Ли­бо иные до­ступ­ные ис­точ­ни­ки ин­фор­ма­ции ис­поль­зо­ва­лись в рас­сле­до­ва­ни­ях ТА?
3. Фи­нан­си­ро­ва­ние
3.1.
Ка­кая сред­няя сто­и­мость в тен­ге дан­но­го ТА? Ука­жи­те на­сколь­ко вы­со­ко оце­ни­ва­ет­ся бюд­жет ТА? (вы­со­кий, сред­ний, низ­кий)
3.2.
Ка­ков го­до­вой бюд­жет дан­ных фи­гу­ран­тов ТА?
3.3.
Ка­ко­вы ис­точ­ни­ки средств фи­гу­ран­тов ТА? (За­кон­ный, неза­кон­ный) Опи­ши­те вид де­я­тель­но­сти ис­точ­ни­ка средств.
3.4.
Че­рез ка­кие ор­га­ни­за­ции про­во­ди­ли опе­ра­ции с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством фи­гу­ран­ты ТА?
3.5.
Име­лось ли фи­нан­си­ро­ва­ние от ино­стран­ных тер­ро­ри­сти­че­ских или иных ор­га­ни­за­ций у фи­гу­ран­тов ТА? Опи­ши­те.
3.6.
Име­лось ли фи­нан­си­ро­ва­ние ТА ино­стран­ных тер­ро­ри­сти­че­ских или иных ор­га­ни­за­ций? Опи­ши­те.
3.7.
Фи­нан­си­ро­ва­лись ли фи­гу­ран­ты ТА от фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц на тер­ри­то­рии Ка­зах­ста­на? Опи­ши­те.
3.8.
Фи­нан­си­ро­ва­ли ли фи­зи­че­ских или юри­ди­че­ских лиц на тер­ри­то­рии Ка­зах­ста­на фи­гу­ран­ты ТА? Опи­ши­те.

Приложение 12 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Производство по уголовным делам: отмывание преступных доходов
(заполняется ПО, СГО)
Угро­за ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем
Уго­лов­ные пра­во­на­ру­ше­ния, свя­зан­ные с ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем
Но­мер де­ла
Да­та ре­ги­стра­ции
Да­та вы­не­се­ния при­го­во­ра
Ста­тья Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 1997 го­да
Ста­тья Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 3 июля 2014 го­да
Ме­ра на­ка­за­ния
До­пол­ни­тель­ные ме­ры на­ка­за­ния
Ко­ли­че­ство осуж­ден­ных лиц
При­го­вор всту­пил в за­кон­ную си­лу
Ре­ги­он де­я­тель­но­сти фи­гу­ран­тов
Ко­ли­че­ство фи­гу­ран­тов по де­лу, из них:
юри­ди­че­ские ли­ца
фи­зи­че­ские ли­ца
Ко­ли­че­ство участ­ни­ков фи­нан­со­во­го и нефи­нан­со­во­го сек­то­ров, фи­гу­ри­ру­ю­щих в де­ле
Ко­ли­че­ство ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­гу­ри­ру­ю­щих в де­ле
Ко­ли­че­ство нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, фи­гу­ри­ру­ю­щих в де­ле
Пре­об­ла­да­ю­щий вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти фи­гу­ран­тов
Дру­гие ви­ды эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти фи­гу­ран­тов
Осу­ществ­ля­ли ли фи­гу­рант (фи­гу­ран­ты) внеш­не­эко­но­ми­че­скую де­я­тель­ность
Осу­ществ­ля­ли ли фи­гу­рант (фи­гу­ран­ты) опе­ра­ции с офф­шор­ны­ми зо­на­ми
Стра­ны, вы­сту­пив­шие в ка­че­стве пунк­та на­зна­че­ния (стра­на-по­лу­ча­тель де­неж­ных средств)
Стра­ны, вы­сту­пив­шие в ка­че­стве от­прав­ной точ­ки (стра­на-от­пра­ви­тель де­неж­ных средств)
Яв­ля­ют­ся ли фи­гу­ран­ты по­бе­ди­те­ля­ми кон­кур­са по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам
Име­ют­ся ли су­ди­мо­сти у фи­гу­ран­тов по уго­лов­ным де­лам на мо­мент воз­буж­де­ния уго­лов­но­го де­ла
На­ли­чие род­ствен­ных и иных свя­зей (на­ци­о­наль­ность, ме­сто рож­де­ния и дру­гие) меж­ду фи­гу­ран­та­ми
Ха­рак­те­ри­сти­ки ис­точ­ни­ка ка­пи­та­ла, в со­от­вет­ствии с фа­бу­лой де­ла
Фи­нан­со­вые про­дук­ты и услу­ги, ис­поль­зо­ван­ные в де­ле
Пре­ди­кат­ное пре­ступ­ле­ние по де­лу
Уста­нов­лен­ный раз­мер ма­те­ри­аль­но­го вре­да (тен­ге)
На­ло­жен арест и изъ­ято иму­ще­ство (тен­ге)
Доб­ро­воль­но по­га­ше­но (тен­ге)
Крат­кое опи­са­ние тех­ник и ме­то­дов, ис­поль­зо­ван­ных для ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) де­нег и (или) ино­го иму­ще­ства, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем
Ос­но­ва­ния для про­ве­де­ния рас­сле­до­ва­ния
Фа­бу­ла де­ла (опи­са­ние де­ла)
Дру­гие важ­ные ас­пек­ты

Приложение 13 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Эффективность таможенного контроля (заполняется КГД МФ)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Име­ет­ся ли в Ва­шей ор­га­ни­за­ции от­дель­ное струк­тур­ное под­раз­де­ле­ние, ко­то­рое за­ни­ма­ет­ся во­про­са­ми про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма?
2
Опи­ши­те про­цесс та­мо­жен­но­го кон­тро­ля за пе­ре­ме­ще­ни­ем то­ва­ров и транс­порт­ных средств
3
Име­ют­ся ли до­ста­точ­ные фи­нан­со­вые/кад­ро­вые/тех­ни­че­ские ре­сур­сы для ка­че­ствен­но­го та­мо­жен­но­го кон­тро­ля (опи­ши­те каж­дый по­ка­за­тель от­дель­но)?
4
Опи­ши­те, ка­кие эф­фек­тив­ные ме­ры ис­поль­зу­ют для та­мо­жен­но­го кон­тро­ля, в том чис­ле тех­ни­че­ские сред­ства? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
5
Оха­рак­те­ри­зуй­те, с ка­ки­ми слож­но­стя­ми Вы стал­ки­ва­е­тесь при та­мо­жен­ном кон­тро­ле и по­че­му?
6
К ка­ким ба­зам дан­ных име­ют до­ступ Ва­ши со­труд­ни­ки и ка­ко­го ти­па до­ступ (пря­мой, уда­лен­ный, ав­то­ном­ный)?
7
Опи­ши­те си­сте­му ин­фор­ми­ро­ва­ния дру­гих го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов при вы­яв­ле­нии на­ру­ше­ний и про­цесс даль­ней­ше­го вза­и­мо­дей­ствия
8
Оха­рак­те­ри­зуй­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия баз дан­ных та­мо­жен­ной служ­бы и дру­гих го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов?
9
Име­ют­ся ли у та­мо­жен­ной служ­бы ин­те­гра­ция с ба­за­ми дан­ных дру­гих го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и ка­кой уро­вень до­сту­па свя­зи?
10
Опи­ши­те про­цесс Ва­ше­го вза­и­мо­дей­ствия с пра­во­охра­ни­тель­ны­ми и спе­ци­аль­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми в про­цес­се та­мо­жен­но­го кон­тро­ля?
11
Участ­ву­ют ли го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны ино­стран­ных го­су­дарств в про­цес­се та­мо­жен­но­го кон­тро­ля? Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия. На­сколь­ко это эф­фек­тив­но? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
12
Оце­ни­те ка­че­ство ра­бо­ты со­труд­ни­ков? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
13
Ука­жи­те, ка­кие рис­ки кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ют­ся сре­ди со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­дей­ство­ва­ны в про­цес­се та­мо­жен­но­го кон­тро­ля?
14
Ка­кой уро­вень за­ра­бот­ных плат (низ­кий, сред­ний, вы­со­кий) со­труд­ни­ков, ко­то­рые на­хо­дят­ся на та­мо­жен­ных по­стах? Вли­я­ет ли это на де­я­тель­ность со­труд­ни­ков?
15
Опи­ши­те, ка­кие фак­ты кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ли ме­сто в Ва­шей ор­га­ни­за­ции. Ука­жи­те при­чи­ны кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний сре­ди Ва­ших со­труд­ни­ков, ко­то­рые на­хо­дят­ся на та­мо­жен­ных по­стах.
16
Ука­жи­те, ка­кие ан­ти­кор­руп­ци­он­ные ме­ры при­ни­ма­ют­ся Ва­ми и на­сколь­ко они эф­фек­тив­ны?
17
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия та­мо­жен­ной служ­бы с по­гра­нич­ной служ­бой
18
Име­ют­ся ли раз­но­гла­сия, про­ти­во­ре­чия меж­ду та­мо­жен­ной и по­гра­нич­ной служ­ба­ми?
21
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия та­мо­жен­ной служ­бы с транс­порт­ной про­ку­ра­ту­рой
22
Име­ют­ся ли раз­но­гла­сия, про­ти­во­ре­чия меж­ду та­мо­жен­ной служ­бой и транс­порт­ной про­ку­ра­ту­рой?
23
Опи­ши­те, на­сколь­ко неза­ви­си­мы со­труд­ни­ки на та­мо­жен­ных по­стах и в про­цес­се та­мо­жен­но­го кон­тро­ля, а та­к­же при при­ня­тии ре­ше­ний?
24
Ука­жи­те внеш­ние от­ри­ца­тель­ные фак­то­ры, угро­зы, уяз­ви­мо­сти и недо­стат­ки на та­мо­жен­ных по­стах?
25
Ка­кие эф­фек­тив­ные ме­ры Вы при­ни­ма­е­те по пре­се­че­нию кон­тра­бан­ды? Опи­ши­те про­цесс
26
Опи­ши­те ос­нов­ные при­чи­ны по­пыт­ки пе­ре­се­че­ния гра­ни­цы с на­лич­ны­ми де­неж­ны­ми сред­ства­ми без де­кла­ри­ро­ва­ния?
27
Опи­ши­те си­сте­му управ­ле­ния рис­ка­ми в та­мо­жен­ной си­сте­ме. Ка­кие име­ют­ся рис­ки в та­мо­жен­ной си­сте­ме, и ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют­ся по сни­же­нию рис­ков? Учи­ты­ва­ют­ся ли во­про­сы от­мы­ва­ния до­хо­дов/фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма в си­сте­ме управ­ле­ния рис­ка­ми?
28
Опи­ши­те, ка­кое вли­я­ние име­ет вхож­де­ние Ка­зах­ста­на в Евразий­ский эко­но­ми­че­ский со­юз? Яв­ля­ет­ся ли Ка­зах­стан тран­зит­ным ко­ри­до­ром для неза­кон­ной пе­ре­воз­ки на­лич­ных де­неж­ных средств и дру­гих фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
29
Как ча­сто про­во­дит­ся под­го­тов­ка, пе­ре­под­го­тов­ка кад­ров?

Приложение 14 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Статистические данные по выявленным Таможенной службой правонарушениям
(заполнения КГД МФ)
№
На­име­но­ва­ние пра­во­на­ру­ше­ния
Ко­ли­че­ство вы­яв­лен­ных пра­во­на­ру­ше­ний (за от­чет­ный пе­ри­од)
1
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка на­лич­ных де­неж­ных средств иных фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов (ука­жи­те каж­дый по ви­дам от­дель­но)
2
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка куль­тур­ных цен­но­стей
3
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка дра­го­цен­ных кам­ней
4
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка дра­го­цен­ных ме­тал­лов
5
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка ред­ко­зе­мель­ных ме­тал­лов
6
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка хи­ми­ка­тов, хи­ми­че­ских и бак­те­рио­ло­ги­че­ских ве­ществ
7
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка нар­ко­ти­ков
8
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка ору­жия, бо­е­при­па­сов и взрыв­ча­тых ве­ществ
9
Неза­кон­ная пе­ре­воз­ка фло­ры и фа­у­ны (жи­вот­ных и рас­те­ний)
10
Дру­гие (по каж­до­му ви­ду пра­во­на­ру­ше­ния от­дель­но)

Приложение 15 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Прозрачность налоговой системы (заполняется КГД МФ)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Опи­ши­те, ка­кие рис­ки, угро­зы и уяз­ви­мо­сти име­ют­ся в сфе­ре на­ло­го­во­го кон­тро­ля?
2
Ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют­ся по устра­не­нию вы­яв­лен­ных рис­ков, угроз и уяз­ви­мо­стей?
3
Име­ют ли до­ступ пра­во­охра­ни­тель­ные и спе­ци­аль­ные го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны к ба­зам дан­ных на­ло­го­вой служ­бы при рас­сле­до­ва­нии фи­нан­со­вых пре­ступ­ле­ний, и ка­ко­го ти­па до­ступ (уда­лен­ный, пря­мой, ав­то­ном­ный)? Опи­ши­те про­цесс об­ме­на ин­фор­ма­ци­ей меж­ду на­ло­го­вой служ­бой и пра­во­охра­ни­тель­ны­ми и спе­ци­аль­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми?
4
Име­ет­ся ли в стране спис­ки ор­га­ни­за­ций, ко­то­рые пред­став­ля­ют угро­зу для фи­нан­со­вой си­сте­мы стра­ны (укло­ня­ют­ся от упла­ты на­ло­гов, кре­ди­тов, штра­фов и т.д.)?
5
Ка­кие ме­ры при­ни­ма­ют на­ло­го­вые и пра­во­охра­ни­тель­ные ор­га­ны в слу­ча­ях вы­яв­ле­ния пра­во­на­ру­ше­ний, свя­зан­ных с от­мы­ва­ни­ем де­нег, укло­не­ни­ем от упла­ты на­ло­гов, штра­фов и кре­ди­тов? Опи­ши­те ме­ха­низм вза­и­мо­дей­ствия.
6
Име­ют­ся ли дан­ные у на­ло­го­вой служ­бы по недоб­ро­со­вест­ным на­ло­го­пла­тель­щи­кам, ко­то­рые ис­поль­зу­ют двой­ную бух­гал­те­рию в це­лях укло­не­ния от упла­ты на­ло­гов? При­ве­ди­те при­ме­ры
7
Опи­ши­те ос­нов­ные ви­ды на­ло­го­об­ло­же­ния и их це­ли?
8
Осу­ществ­ля­ет­ся ли об­мен ин­фор­ма­ци­ей с меж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми (ОЭСР, Ин­тер­пол) по во­про­сам двой­но­го на­ло­го­об­ло­же­ния?
9
С ка­ки­ми стра­на­ми боль­ше все­го про­ис­хо­дит об­мен ин­фор­ма­ци­ей по во­про­сам двой­но­го на­ло­го­об­ло­же­ния?
10
Име­ет­ся ли си­сте­ма де­кла­ри­ро­ва­ния ак­ти­вов? Опи­ши­те про­цесс де­кла­ри­ро­ва­ния. На­сколь­ко пол­но­цен­ны и про­зрач­ны дан­ные по де­кла­ра­ци­ям ак­ти­вов?
11
Ка­кие стра­ны, наи­бо­лее ча­сто ис­поль­зу­е­мые граж­да­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с це­лью оп­ти­ми­за­ции на­ло­гов?

Приложение 16 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Эффективность налогового правоприменения (заполняется КГД МФ)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Как вы оце­ни­ва­е­те уро­вень на­ло­го­во­го пра­во­при­ме­не­ния в стране?
2
Все ли нор­мы на­ло­го­во­го за­ко­но­да­тель­ства при­ме­ня­ют­ся в стране?
3
Име­ют­ся ли про­ти­во­ре­чия в на­ло­го­вом за­ко­но­да­тель­стве при про­ве­де­нии на­ло­го­во­го ад­ми­ни­стри­ро­ва­ния?
4
Ка­ко­ва эф­фек­тив­ность норм на­ло­го­во­го пра­во­при­ме­ния в стране? Тре­бу­ют ли эти нор­мы до­ра­бот­ки?
5
Опи­ши­те про­цесс пра­во­при­ме­не­ния в об­ла­сти на­ло­го­во­го ауди­та? При­ве­ди­те при­ме­ры.
6
Ка­кой уро­вень недо­по­ступ­ле­ний (недо­им­ки) средств в бюд­жет по стране?
7
Име­ют­ся ли на­ло­го­вые санк­ции при­ме­нен­ные за укло­не­ние от упла­ты на­ло­гов? К ко­му боль­ше все­го при­ме­ни­мы эти санк­ции - к фи­зи­че­ским или юри­ди­че­ским ли­цам? Опи­ши­те про­цесс при­ме­не­ний на­ло­го­вых санк­ций.
8
Опи­ши­те про­цесс де­кла­ри­ро­ва­ния дан­ных, на­сколь­ко они ка­че­ствен­но и пол­но­цен­но за­пол­ня­ют­ся? Все ли за­ре­ги­стри­ро­ван­ные фи­зи­че­ские и юри­ди­че­ские ли­ца предо­став­ля­ют на­ло­го­вую де­кла­ра­цию?
9
С ка­ки­ми го­су­дар­ства­ми име­ют­ся до­го­во­ра по во­про­сам из­бе­жа­ния двой­но­го на­ло­го­об­ло­же­ния? Вхо­дят ли ту­да офф­шор­ные стра­ны?
10
Опи­ши­те про­цес­сы ре­а­ли­за­ции про­грам­мы доб­ро­воль­но­го со­блю­де­ния на­ло­го­во­го за­ко­но­да­тель­ства (ак­ции по ле­га­ли­за­ции иму­ще­ства и ка­пи­та­ла)? В чем пре­иму­ще­ство, эф­фек­тив­ность и ре­зуль­та­тив­ность дан­ной про­грам­мы?
11
Оце­ни­те про­зрач­ность и эф­фек­тив­ность на­ло­го­вой си­сте­мы? Ка­кие име­ют­ся недо­стат­ки и по­че­му?

Приложение 17 к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Задекларированные данные по входящим и исходящим наличным денежным средствам
(заполняется КГД МФ)
№
От­чет­ный пе­ри­од
Стра­на
Вхо­дя­щие на­лич­ные де­неж­ные сред­ства в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан
Ис­хо­дя­щие на­лич­ные де­неж­ные сред­ства из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Ко­ли­че­ство де­кла­ра­ций
За­де­кла­ри­ро­ван­ная сум­ма
Сред­няя сум­ма на де­кла­ра­цию
Ко­ли­че­ство де­кла­ра­ций
За­де­кла­ри­ро­ван­ная сум­ма
Сред­няя сум­ма на де­кла­ра­цию
1
20__ год

Приложение 18 к приказ
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Качество пограничного контроля (заполняется ПС КНБ)
№
По­ка­за­те­ли
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Име­ет­ся ли в Ва­шей ор­га­ни­за­ции от­дель­ное струк­тур­ное под­раз­де­ле­ние, ко­то­рое за­ни­ма­ет­ся во­про­са­ми про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма?
2
Опи­ши­те про­цесс осу­ществ­ле­ния по­гра­нич­но­го кон­тро­ля. Рас­крой­те се­зон­ность уве­ли­че­ния по­то­ка въез­да/вы­ез­да, и из ка­ких го­су­дарств? Опи­ши­те 5 стран, наи­бо­лее ча­сто по­се­ща­е­мых.
3
Име­ют­ся ли до­ста­точ­ные фи­нан­со­вые/кад­ро­вые/тех­ни­че­ские ре­сур­сы для ка­че­ствен­но­го по­гра­нич­но­го кон­тро­ля (опи­ши­те каж­дый по­ка­за­тель от­дель­но)?
4
Опи­ши­те, ка­кие эф­фек­тив­ные ме­ры ис­поль­зу­ют­ся для по­гра­нич­но­го кон­тро­ля, в том чис­ле тех­ни­че­ские сред­ства? Ка­кие недо­стат­ки и по­че­му?
5
Оха­рак­те­ри­зуй­те, с ка­ки­ми слож­но­стя­ми Вы стал­ки­ва­е­тесь при по­гра­нич­ном кон­тро­ле и по­че­му?
6
К ка­ким ба­зам дан­ных име­ют до­ступ Ва­ши со­труд­ни­ки и ка­ко­го ти­па до­ступ (пря­мой, уда­лен­ный, ав­то­ном­ный)?
7
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия и ин­те­гра­ции ба­зы дан­ных по­гра­нич­ной служ­бы и дру­гих го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов и ка­кой уро­вень до­сту­па свя­зи?
8
Оха­рак­те­ри­зуй­те уро­вень ин­те­гра­ции с ба­за­ми дан­ных ино­стран­ных го­су­дарств
9
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия с пра­во­охра­ни­тель­ны­ми и спе­ци­аль­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми в про­цес­се по­гра­нич­но­го кон­тро­ля? Име­ют­ся ли про­ти­во­ре­чия и раз­но­гла­сия?
10
Участ­ву­ют ли го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны ино­стран­ных го­су­дарств в про­цес­се по­гра­нич­но­го кон­тро­ля? Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия. На­сколь­ко это эф­фек­тив­но, ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
11
Оце­ни­те ка­че­ство ра­бо­ты со­труд­ни­ков, несу­щих де­жур­ство на кон­троль­но-про­пуск­ном пунк­те? Ка­кие недо­стат­ки име­ют­ся и по­че­му?
12
Ука­жи­те, ка­кие рис­ки кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ют­ся сре­ди Ва­ших со­труд­ни­ков, ко­то­рые за­дей­ство­ва­ны в про­цес­се по­гра­нич­но­го кон­тро­ля?
13
Опи­ши­те, ка­кие фак­ты кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний име­ли ме­сто? Ука­жи­те при­чи­ны кор­руп­ци­он­ных пра­во­на­ру­ше­ний сре­ди со­труд­ни­ков, ко­то­рые несут служ­бу на кон­троль­но-про­пуск­ном пунк­те?
14
Ка­кой уро­вень за­ра­бот­ных плат (низ­кий, сред­ний, вы­со­кий) у по­гра­нич­ни­ков, ко­то­рые несут служ­бу на кон­троль­но-про­пуск­ном пунк­те? Вли­я­ет ли это на де­я­тель­ность по­гра­нич­ни­ков?
15
Ука­жи­те ка­кие ан­ти­кор­руп­ци­он­ные ме­ры при­ни­ма­ют­ся Ва­ми и на­сколь­ко они эф­фек­тив­ны?
16
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия по­гра­нич­ной служ­бы с та­мо­жен­ной служ­бой
17
Име­ют­ся ли раз­но­гла­сия, про­ти­во­ре­чия меж­ду по­гра­нич­ной и та­мо­жен­ной служ­ба­ми? Ес­ли есть, опи­ши­те.
18
Опи­ши­те про­цесс вза­и­мо­дей­ствия по­гра­нич­ной служ­бы с ми­гра­ци­он­ной по­ли­ци­ей
19
Име­ют­ся ли раз­но­гла­сия, про­ти­во­ре­чия меж­ду по­гра­нич­ной служ­бой и ми­гра­ци­он­ной по­ли­ци­ей? Ес­ли есть, опи­ши­те их.
20
Опи­ши­те, на­сколь­ко неза­ви­си­мы по­гра­нич­ни­ки, несу­щие служ­бу на кон­троль­но-про­пуск­ном пунк­те, и в про­цес­се по­гра­нич­но­го кон­тро­ля, а та­к­же при при­ня­тии ре­ше­ний?
21
Ука­жи­те внеш­ние от­ри­ца­тель­ные фак­то­ры, угро­зы, уяз­ви­мо­сти и недо­стат­ки на кон­троль­но-про­пуск­ном пунк­те?
22
Как ча­сто про­во­дят­ся за­ня­тия по под­го­тов­ке, пе­ре­под­го­тов­ке кад­ров?

Приложение 19к приказу
Председатель Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 сентября 2022 года
№ 34
Качество пограничного контроля (перемещение людей)
(заполняется ПС КНБ)
№
По­ка­за­те­ли
От­чет­ный пе­ри­од
Дан­ные / ком­мен­та­рии
1
Пе­ре­ме­ще­ние лю­дей че­рез го­су­дар­ствен­ную гра­ни­цу, в том чис­ле:
2
ко­ли­че­ство въез­жа­ю­щих лиц в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан
3
ко­ли­че­ство вы­ез­жа­ю­щих лиц из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4
Сколь­ко на­ру­ше­ний вы­яв­ле­но, из них:
5
при въез­де в Рес­пуб­ли­ку Ка­зах­стан
6
при вы­ез­де из Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан