Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236), следующее изменение:
подпункт 7) пункта 1 исключить.

Приложение 1 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций от 9 января 2006 года N 4
Правила выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации, разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций , отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций .

6. Разрешение на значительное участие в уставном капитале выдается банку при владении прямо или косвенно самостоятельно или при владении прямо и косвенно совместно с одним или несколькими аффилиированными лицами банка двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций организации.

8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно Приложению 3 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно Приложению 4 к настоящим Правилам.
Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется банком за последний завершенный финансовый год.

8-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 9), 10) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.
В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.

8-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

В случае приобретения банком права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам, банк в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 11-1 Закона , для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации.

10. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно Приложению 5 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом значительного участия банка в уставном капитале организаций.
Информация о руководящих работниках организации представляется согласно Приложению 6 к настоящим Правилам.

10-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 3 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

Если банк приобрел значительное участие по независящим от банка причинам, он в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 10 статьи 11-1 Закона , для получения соответствующего разрешения уполномоченного органа.

10-4. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организации банк в трехмесячный срок отчуждает принадлежащие ему акции (доли участия) дочерней организации, организации, в которой банк имеет значительное участие в уставном капитале, лицам, не связанным с данным банком особыми отношениями, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения принадлежащих ему акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов.

Приложение 1
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
Реестр уполномоченного органа по учету выданных и
отозванных разрешений на создание и приобретение
банком дочерней организации
N
На­име­но-
ва­ние
бан­ка
На­име­но-
ва­ние
до­чер­ней
ор­га­ни­за­ции
Дан­ные о
про­хож­де­нии
до­чер­ней
ор­га­ни­за­ци­ей
го­су­дарст-
вен­ной
ре­ги­стра­ции
в ка­че­стве
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Да­та и
но­мер
раз­ре-
ше­ния на
со­зда­ние
и при­об-
ре­те­ние
бан­ком
до­чер­ней
ор­га­ни-
за­ции
Да­та и
но­мер
от­зы­ва
вы­дан­но­го
раз­ре­ше­ния
на со­зда-
ние или
при­об­ре-
те­ние
бан­ком
до­чер­ней
ор­га­ни-
за­ции
Вид
де­я­те-
льно­сти
до­чер-
ней
ор­га­ни-
за­ции

Приложение 2
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
Реестр уполномоченного органа по учету выданных и
отозванных разрешений на значительное участие
в уставном капитале организаций
N
На­име­но-
ва­ние
бан­ка
На­име­но-
ва­ние ор­га-
ни­за­ции, в
ко­то­рой
банк име­ет
зна­чи­тель-
ное уча­стие
Дан­ные о
про­хож­де­нии
ор­га­ни­за­ци­ей,
в ко­то­рой
банк име­ет
зна­чи­тель­ное
уча­стие, го-
су­дар­ствен­ной
ре­ги­стра­ции в
ка­че­стве юри-
ди­че­ско­го
ли­ца
Да­та и
но­мер
раз­ре-
ше­ния на
зна­чи-
тель­ное
уча­стие
в устав-
ном ка-
пи­та­ле
ор­га­ни-
за­ций
Да­та и
но­мер
от­зы­ва
вы­дан­но­го
раз­ре-
ше­ния на
зна­чи-
тель­ное
уча­стие в
устав­ном
ка­пи­та­ле
ор­га­ни-
за­ций
Вид
де­я­те-
ор­га­ни-
за­ции,
в ко­то-
рой
банк
име­ет
зна­чи-
тель­ное
уча­стие

Приложение 3
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
"___"_______ ___ года Председателю Агентства Республики
N _____ Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
_________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации
_____________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой
___________________________________________________________________
(приобретаемой) дочерней организации)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому)
Председатель Правления
_____________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
печать

Приложение 4
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
Информация о руководящих работниках дочерней организации

Да­та по­ступ­ле­ния
- да­та окон­ча­ния
На­зва­ние учеб­но­го
за­ве­де­ния
Спе­ци­аль­ность

Пе­ри­од ра­бо­ты
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность

законом порядке судимости:
Да­та
На­име­но-
ва­ние су­да
Ме­сто­на­хож-
де­ния су­да
Вид
на­ка-
за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Да­та
при­ня­тия
про­цес-
су­аль­но­го
ре­ше­ния
су­дом

совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
Да­та
Ор­ган,
при­няв­ший
ре­ше­ние о
при­вле­че­нии
к ад­ми­нист-
ра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Ме­сто­на­хож-
де­ния
ор­га­на,
при­няв­ше­го
ре­ше­ние о
при­вле­че­нии
к ад­ми­нист-
ра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Вид
ад­ми­ни-
стра­ти-
вно­го
взыс­ка-
ния
Ста­тья
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
об ад­ми­нис-
тра­тив­ных
пра­во­на-
ру­ше­ни­ях
Да­та
при­ня-
тия
ре­ше-
ния
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________________________
Подпись ________________________________________

Приложение 5
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
"___"_______ ___ года Председателю Агентства Республики
N _____ Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и
финансовых организаций
_________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
на получение разрешения на значительное
участие банка в уставном капитале организаций
_____________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой
___________________________________________________________________
(приобретаемой) дочерней организации)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому)
Председатель Правления
_____________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
печать

Приложение 6
к Правилам выдачи банку разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации, а также выдачи
банку разрешения на значительное участие
в уставном капитале организаций,
отзыва разрешения на создание или
приобретение банком дочерней организации,
а также значительное участие банка
в уставном капитале организаций
Информация о руководящих работниках организации,
в которой банк имеет значительное участие

Да­та по­ступ­ле­ния
- да­та окон­ча­ния
На­зва­ние учеб­но­го
за­ве­де­ния
Спе­ци­аль­ность

Пе­ри­од ра­бо­ты
Ме­сто ра­бо­ты
Долж­ность

законом порядке судимости:
Да­та
На­име­но-
ва­ние су­да
Ме­сто­на­хож-
де­ния су­да
Вид
на­ка-
за­ния
Ста­тья
Уго­лов­но­го
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Да­та
при­ня­тия
про­цес-
су­аль­но­го
ре­ше­ния
су­дом

совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
Да­та
Ор­ган,
при­няв­ший
ре­ше­ние о
при­вле­че­нии
к ад­ми­нист-
ра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Ме­сто­на­хож-
де­ния
ор­га­на,
при­няв­ше­го
ре­ше­ние о
при­вле­че­нии
к ад­ми­нист-
ра­тив­ной
от­ветст-
вен­но­сти
Вид
ад­ми­ни-
стра­ти-
вно­го
взыс­ка-
ния
Ста­тья
Ко­дек­са
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
об ад­ми­нис-
тра­тив­ных
пра­во­на-
ру­ше­ни­ях
Да­та
при­ня-
тия
ре­ше-
ния
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________________________
Подпись ________________________________________

Приложение 2 к
постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и
финансовых организаций
от 9 января 2006 года N 4
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1770, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов под N 15).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 212 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1907, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 40).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 115 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3622).