В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 334 «Об утверждении Правил представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3327) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
приложения 3, 4, 5 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3 и 4 к настоящему постановлению.

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель А. Смаилов
16 июля 2012 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197
Приложение 3
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334
Отчет о ценных бумагах _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» ____________ 20_ года
№ п/п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
ценной
бу­ма­ги
Наиме­нование стра­ны-
эми­тента
На­циональ­ный
идентификационный
но­мер,
меж­дуна­род­ный
иден­ти­фика­ци­он­ный
но­мер
Количество цен­ных бу­маг
(в шту-
ках)
Номинальная стои- мость/ По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги1
По­куп­ная
сто­и­мость
цен­ных
бу­маг
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Валю­та
номинальной
стоимо­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
...
2
Него­су­дар­ствен­ные
эмис­си­он­ные цен­ные
бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
Цен­ные бу­ма­ги
бан­ков вто­ро­го
уров­ня
2.1.1.
...
2.2.
Цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских лиц,
за ис­клю­че­ни­ем
бан­ков вто­ро­го
уров­ня
2.2.1.
2.3.
Об­ли­га­ции ак­ци­о­нер­но­го
об­ще­ства «Банк Раз­ви­тия
Ка­зах­ста­на»
2.3.1.
...
3.
Цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
го­су­дарств
3.1.
...
4.
Него­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги
эми­тен­тов-
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
...
5.
Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций
5.1.
...
6
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов
6.1
...
7
Про­чие
7.1
…
8
Все­го
продолжение таблицы
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи
Ос­новной
долг
Дис­конт,
пре­мия
На­числен­ное
воз­награж­дение
По­ло­жи­тель
ная/
От­ри­ца­тельная
кор­рек­тиров­ка
Справедли­вая
сто­и­мость
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Спра­воч­но:
раз­мер
про­ви­зии,
сфор­ми­рован­ный в
соответствии с
требованиями
упол­но­мочен­но­го
ор­га­на
По
ос­нов­но­му
дол­гу
По на­числен­но­му
воз­на­гражде­нию
10
11
12
13
14
15
16
17
продолжение таблицы
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
че­рез при­быль или убы­ток
Ос­нов­ной
долг
Дис­конт,
пре­мия
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
По­ло­жи­тель­ная/
От­ри­ца­тель­ная
кор­рек­ти­ров­ка
Спра­воч­но: раз­мер
от­ри­ца­тель­ной
кор­рек­ти­ров­ки,
сфор­ми­ро­ван­ный
в со­от­вет­ствии
с тре­бо­ва­ни­я­ми
упол­но­мо­чен­но­го
ор­га­на
18
19
20
21
22
продолжение таблицы
Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния
Ос­нов­ной
долг
Дисконт,
премия
На­чис­ленное
вознаграж­де­ние
Дис­кон­ти­ро­ван­ная
(при­ве­ден­ная)
сто­и­мость бу­ду­щих
де­неж­ных по­то­ков/
Сто­и­мость,
ожи­да­е­мая
к по­лу­че­нию
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Спра­воч­но:
раз­мер
про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный
в со­от­вет­ствии
с тре­бо­ва­ни­я­ми
упол­но­мо­чен-
но­го ор­га­на
По
ос­новному
дол­гу
По
на­числен­но­му
воз­награж­дению
23
24
25
26
27
28
29
продолжение таблицы
Да­та по каж­до­му ло­ту цен­ных бу­маг
Рей­тинг/
Ли­стинг
При­ме­ча­ние
Да­та при­об­ре­те­ния
Да­та по­га­ше­ния
30
31
32
33
Примечание:
1 Номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям.
В графе 3 указываются данные по видам ценных бумаг (виды государственных ценных бумаг - акции, облигации (за исключением ипотечных облигаций), ипотечные облигации).
Графа 32 заполняется латинскими буквами.
Если по ценным бумагам имеются ограничения на право собственности, то в графе 33 следует проставлять слово «да».
Первый руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197
Приложение 4
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334
Отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «Операция «РЕПО» _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «___» _________ 20__ года
№
п/п
Со­дер­жа­ние
опе­ра­ции
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер,
меж­ду­на­род­ный
иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер
На­име­но­ва­ние
контр­аген­та
Ва­лю­та
но­ми­нальной
сто­и­мо­сти
Да­та
от­кры­тия
опе­ра­ции
за­кры­тия
опе­ра­ции
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Опе­ра­ции
«об­рат­ное РЕ­ПО»
1.1.
Пря­мой спо­соб
...
1.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский
спо­соб
...
2
Опе­ра­ции «РЕ­ПО»
2.1.
Пря­мой спо­соб
...
2.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский
спо­соб
...
продолжение таблицы
Срок опе­ра­ции
(в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния
(в про­цен­тах)
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
(в шту­ках)
9
10
11
продолжение таблицы
Сум­ма
опе­ра­ции
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Начисленное
вознагражде-
ние
Дис­кон­ти­ро-
ван­ная
(при­ве­ден­ная)
сто­и­мость
бу­ду­щих
де­неж­ных
по­то­ков/
Сто­и­мость,
ожи­да­е­мая
к по­лу­че­нию
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный
в со­от­вет­ствии
с меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой от­чет­но­сти
Раз­мер
про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный
в со­от­вет­ствии
с тре­бо­ва­ни­я­ми
упол­но­мо­чен­ного ор­га­на
Рей­тинг/
Ли­стинг
По
ос­нов­но­му
дол­гу
По
на­чис­ленно­му
воз­на­гражде­нию
12
13
14
15
16
17
18
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197
Приложение 5
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334
Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «___» _________ 20_ года
(в тысячах тенге)
№
п/п
На­име­но­ва­ние
ста­тей в
раз­ре­зе бан­ков
вто­ро­го уров­ня
(бан­ка вто­ро­го
уров­ня)
Код бан­ка
второ­го
уров­ня
Ва­лю­та
вкла­да
Рей­тинг/
Ли­стинг
Срок
вклада
в днях
Став­ка
вознаграждения по
вкла­ду (в
про­цен­тах
го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го
дол­га по вкла­ду
в тенге
в
ино­стран­ной
ва­лю­те
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Вкла­ды до
вос­тре­бо­ва­ния
1.1.
2
Сроч­ные вкла­ды
2.1.
3
Услов­ные вкла­ды
3.1.
4
Все­го
продолжение таблицы
Воз­на­граж­де­ние
по вкла­ду
Дис­конт.
пре­мия
Дис­кон­тиро­ван­ная
(при­веденная)
сто­и­мость
бу­ду­щих
де­неж­ных
по­то­ков/
Сто­и­мость,
ожи­да­е­мая
к получению
Раз­мер
про­ви­зии,
сформирован­ный в
со­от­ветствии с
меж­дународными
стандартами
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Раз­мер
про­ви­зии,
сформи­рован­ный в
соответствии с
тре­бо­вани­я­ми
упол­но­мочен­но­го
ор­га­на
Ито­го
те­ку­щая
стоимость
вкла­да
Примеча­ние
в тенге
в иностранной
ва­лю­те
10
11
12
13
14
15
16
17
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 июня 2012 года № 197
Приложение 6
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 334
Отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц _______________________________________________________________ (полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций) по состоянию на «____» _____________ 20 __ года
№
п/п
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го ли­ца
Код
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)
Все­го
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
1
2
3
4
5
6
1.
Про­стые ак­ции
1.1.
2.
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные
ак­ции
2.1.
3.
Вкла­ды и паи
3.1
4.
Все­го
продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство
(в шту­ках)
До­ля уча­стия в
устав­ном ка­пи­та­ле
эми­тен­та,
(в про­цен­тах)
Да­та
при­об­ре­те­ния
Рей­тинг/
Ли­стинг
При­ме­ча­ние
7
8
9
10
11
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
______________________________________ ___________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ _______________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати