В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4486), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 28 мая 2007 года № 153 "О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4773), от 26 мая 2008 года № 80 "О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 225 "Об утверждении Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5252), следующие дополнения и изменения:
в Правила осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденные указанным постановлением (далее -Правила):
пункт 2 дополнить подпунктом 22-1) следующего содержания:
"22-1) фондовая биржа - фондовая биржа, осуществляющая деятельность на территории Республики Казахстан;";
пункт 3 дополнить словами "(далее - другие рейтинговые агентства)";
абзац первый пункта 5 после слов "за счет пенсионных активов" дополнить словами "и собственных активов";
дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:
"7-1. При наличии у Организации лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, Организация осуществляет деятельность по управлению инвестиционным портфелем только в отношении собственных активов обслуживаемого накопительного пенсионного фонда.
При наличии у Организации лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов Организация оказывает услуги брокера и (или) дилера только в отношении пенсионных и собственных активов накопительных пенсионных фондов, находящихся у нее в управлении, а также собственных активов Организации.";
в пункте 19 :
в подпункте 5):
дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктами 6) и 7) следующего содержания:
"6) описание финансового инструмента с указанием вида, объема, диапазона цен, уровня доходности и других характеристик (условий) данного инструмента;
7) цель заключения предлагаемой к совершению сделки в соответствии с инвестиционной декларацией, разработанной Фондом.";
подпункт 10) пункта 20 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
подпункт 8) пункта 24 дополнить словами "с указанием их занимаемых должностей";
в приложении 1 :
в пункте 1:
строку, порядковый номер 2, изложить в следующей редакции:
"
2.
Об­ли­га­ции, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок
фон­до­вой бир­жи
";
строку, порядковый номер 4, изложить в следующей редакции:
"
4.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при
со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих усло­вий:
бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же "ВВ-"
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard & Poor's",
или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же "kzBB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard & Poor's";
бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" не ни­же "А-" или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств;
бан­ки яв­ля­ют­ся бан­ка­ми-эми­тен­та­ми, вклю­чен­ны­ми в первую
ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой
бир­жи.
";
строку, порядковый номер 7, дополнить абзацем четвертым следующего содержания:
"акции юридических лиц, включенные в первую категорию сектора "акции" официального списка фондовой биржи.";
строку, порядковый номер 9, изложить в следующей редакции:
"
9.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств:
1) ак­ции ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "kzBB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard &
Poor's";
2) ак­ции ор­га­ни­за­ций, вклю­чен­ные в первую или вто­рую
ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой
бир­жи;
3) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же "В-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "kzB-" по на­ци­о­наль­ной шка­ле "Standard &
Poor's";
4) дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой оцен­ки"
офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи;
5) ин­фра­струк­тур­ные об­ли­га­ции ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан;
6) паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов,
управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом,
со­здан­ным в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи.
";
в строке, порядковый номер 12:
слова "Производные ценные бумаги: депозитарные расписки" заменить словами "Депозитарные расписки";
слова "фьючерс, опцион, своп, форвард" заменить словами "фьючерсы, опционы, свопы, форварды";
цифру и слова "12. KASE-Shares (Kazakhstan Stock Exchange-Shares)" заменить цифрой и словами "12. KASE (Kazakhstan Stock Exchange)";
строку, порядковый номер 13, исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Суммарный объем инвестиций в следующие финансовые инструменты, не должен превышать 5 % от пенсионных активов каждого фонда:
1.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в
под­ка­те­го­рию "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без рей­тин­го­вой
оцен­ки вто­рой под­ка­те­го­рии", за ис­клю­че­ни­ем
ин­фра­струк­тур­ных об­ли­га­ций
2.
Паи ин­тер­валь­ных па­е­вых ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов,
управ­ля­ю­щая ком­па­ния ко­то­рых яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ским ли­цом,
со­здан­ным в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи
3.
Фью­черсы, оп­ци­о­ны, сво­пы, фор­вар­ды, ба­зо­вым ак­ти­вом
ко­то­рых яв­ля­ют­ся фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, име­ю­щие
рей­тин­го­вую оцен­ку ни­же "ВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
";
в приложении 3 :
в графе "Критерии требования" строки, порядковый номер 14, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить;
в приложении 5 :
в строке, порядковый номер 66, слова ", обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории" исключить.

2. Организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), или накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Фонд), имеющим лицензию на право осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 7-1 Правил .

3. В случае, если после введения в действие настоящего постановления долговые ценные бумаги, находящиеся в портфеле накопительного пенсионного фонда, перестанут соответствовать требованиям, установленным приложением 1 к Правилам, Организация (Фонд) реализовывает такие финансовые инструменты в срок до 1 июня 2012 года.
Организации (Фонды), имеющие на дату введения в действие настоящего постановления вклады в банках второго уровня, не соответствующие требованиям приложения 1 к Правилам, удерживают указанные вклады до истечения срока действия договора банковского вклада без права продления срока действия договора банковского вклада.