В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 130 «Об утверждении Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6542) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
в таблице приложения 5 после строки
«
6
Блан­ко­вые
»
дополнить строкой следующего содержания:
«
6-1
Бан­ков­ские зай­мы,
предо­став­лен­ные дру­гим бан­кам
и ор­га­ни­за­ци­ям, осу­ществ­ля­ю­щим
от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских
опе­ра­ций
»;
в таблице приложения 6 строку
«
Спра­воч­но: опе­ра­ции «об­рат­ное
РЕ­ПО»
»;
изложить в следующей редакции:
«
Опе­ра­ции «об­рат­ное РЕ­ПО»
»;
в таблице приложения 6-1 строку
«
Спра­воч­но: опе­ра­ции «об­рат­ное
РЕ­ПО»
»;
изложить в следующей редакции:
«
Опе­ра­ции «об­рат­ное РЕ­ПО»
»;
приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 22 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель ____________ Смаилов А.А.
26 марта 2012 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65
Приложение 19
к Правилам представления
отчетности банками
второго уровня
Республики Казахстан
Сведения о структуре портфеля ценных бумаг _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20__года
№
п/п
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
На­и­ме-
но­ва-
ние
цен­ной
бу­ма­ги
На­и­ме-
но­ва-
ние
стра­ны
-эми-
тен­та
На­цио-
наль­ный
иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
или
меж­ду­на-
род­ный
иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
Ко­ли­че­ство цен­ных
бу­маг, (штук)
Но­ми-
наль­ная
стои-
мость/
по­куп-
ная
стои-
мость
цен­ной
бу­ма­ги1
По­куп­ная
стои-
мость
цен­ных
бу­маг
(тыс.
тен­ге)
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти2
Все-
го
в том чис­ле
обре­ме­нен­ные
цен­ные бу­ма­ги
об­ре-
ме­нен-
ные
цен­ные
бу­ма­ги
-
все­го
в том
чис­ле
цен­ные
бу­ма­ги,
об­ре-
ме­нен-
ные
до­го-
во­ра­ми
РЕ­ПО
1
Го­су­дарст-
вен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1
Го­су­дарст-
вен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1.1.
но­ты
На­ци­о­наль-
но­го бан­ка
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1.2.
цен­ные
бу­ма­ги
мест­ных
ис­пол­ни-
тель­ных
ор­га­нов
1.1.3.
цен­ные
бу­ма­ги
Ми­нис-
тер­ства
фи­нан­сов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1.4.
1.1.n.
1.2.
Цен­ные
бу­ма­ги,
ра­нее
при­ня­тые в
ка­че­стве
за­ло­га и
пе­ре­шед­шие
в соб­ствен-
ность бан­ка
1.2.1.
но­ты
На­ци­о­наль-
но­го бан­ка
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.2.2.
цен­ные
бу­ма­ги
мест­ных
ис­пол­ни-
тель­ных
ор­га­нов
1.2.3.
цен­ные
бу­ма­ги
Ми­нис-
тер­ства
фи­нан­сов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.2.4.
1.2.n.
2
Него­су­дарст-
вен­ные
эмис­си­он­ные
цен­ные
бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.1.
Бан­ки
вто­ро­го
уров­ня
2.1.1.
2.1.2.
2.1.n.
2.2.
Юри­ди­че­ские
ли­ца, за
ис­клю­че­ни­ем
бан­ков
вто­ро­го
уров­ня
2.2.1.
Ор­га­ни­за-
ции,
осу­ществ-
ля­ю­щие
от­дель­ные
ви­ды
бан­ков­ских
опе­ра­ций
2.​2.​1.​1.
2.​2.​1.​2.
2.2.1.n.
2.2.2.
Юри­ди­че­ские
ли­ца, за
ис­клю­че­ни­ем
ор­га­ни-
за­ций,
осу­ществ-
ля­ю­щих
от­дель­ные
ви­ды
бан­ков­ских
опе­ра­ций
2.​2.​2.​1.
2.​2.​2.​2.
2.2.2.n.
2.3.
Цен­ные
бу­ма­ги,
ра­нее
при­ня­тые в
ка­че­стве
за­ло­га и
пе­ре­шед­шие
в соб­ствен-
ность бан­ка
2.3.1.
Бан­ки
вто­ро­го
уров­ня
2.​3.​1.​1
2.​3.​1.​2
2.3.1.n
2.3.2.
Юри­ди­че­ские
ли­ца, за
ис­клю­че­ни­ем
бан­ков
вто­ро­го
уров­ня
2.​3.​2.​1
2.​3.​2.​2
2.3.2.n
2.4
Об­ли­га­ции
Ак­ци­о­нер-
но­го
об­ще­ства
«Банк
Раз­ви­тия
Ка­зах­ста­на»
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
2.4.n.
3
Цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран­ных
го­су­дарств
3.1.
Цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран­ных
го­су­дарств
3.1.1.
3.1.2.
3.1.n.
3.2.
Цен­ные
бу­ма­ги,
ра­нее
при­ня­тые в
ка­че­стве
за­ло­га и
пе­ре­шед­шие
в соб­ствен-
ность бан­ка
3.2.1.
3.2.2.
3.2.n.
4
Него­су-
дар­ствен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
эми­тен­тов-
нере­зи-
ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.1.
Него­су-
дар­ствен­ные
цен­ные
бу­ма­ги
эми­тен­тов-
нере­зи-
ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.1.1.
Бан­ки
эми­тен­тов-
нере­зи-
ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​1.​1.​1.
4.​1.​1.​2.
4.1.1.n.
4.1.2.
Дру­гие
фи­нан­со­вые
ор­га­ни­за­ции
эми­тен­ты-
нере­зи­ден­ты
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​1.​2.​1.
4.​1.​2.​2.
4.1.2.n.
4.1.3.
Нефи­нан-
со­вые
ор­га­ни­за­ции
эми­тен­ты-
нере­зи­ден­ты
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​1.​3.​1.
4.​1.​3.​2.
4.1.3.n.
4.2.
Цен­ные
бу­ма­ги,
ра­нее
при­ня­тые в
ка­че­стве
за­ло­га и
пе­ре­шед­шие
в соб­ствен-
ность бан­ка
4.2.1.
Бан­ки
эми­тен­ты-
нере­зи­ден­ты
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​2.​1.​1.
4.​2.​1.​2.
4.2.1.n.
4.2.2.
Дру­гие
фи­нан­со­вые
ор­га­ни­за­ции
эми­тен­ты-
нере­зи­ден­ты
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​2.​2.​1.
4.​2.​2.​2.
4.2.2.n.
4.2.3.
Нефи­нан-
со­вые
ор­га­ни­за­ции
эми­тен­ты-
нере­зи­ден­ты
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.​2.​3.​1.
4.​2.​3.​2.
4.2.3.n.
5
Цен­ные
бу­ма­ги
меж­ду­на-
род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций
5.1.
5.2.
5.n.
6
Ис­лам­ские
цен­ные
бу­ма­ги
6.1.
6.2.
6.n.
Ито­го
порт­фель
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щи­е­ся в на­ли­чии для про­да­жи
Ос­нов-
ной
долг
Дис-
конт,
пре-
мия
На­чис-
лен­ное
воз­наг-
раж­де­ние
По­ло­жи-
тель­ная/
от­ри­ца-
тель­ная
кор­рек-
ти­ров­ка
Спра­вед-
ли­вая
стои-
мость
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Спра­воч­но:
раз­мер
про­ви­зии,
сфор­ми­ро-
ван­ный в
со­от­вет-
ствии с
тре­бо­ва-
ни­я­ми
упол­но­мо-
чен­но­го
ор­га­на
в том
чис­ле
цен­ные
бу­ма­ги,
обре­ме-
нен­ные
до­го­во­ра
ми РЕ­ПО
По
ос­нов-
но­му
дол­гу
По
на­чис-
лен­но­му
воз­наг-
раж­де­нию
Продолжение таблицы
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез при­быль или убы­ток
Ос­нов­ной
долг
Дис­конт,
пре­мия
На­чис­лен-
ное
воз­наг-
раж­де­ние
По­ло­жи-
тель­ная/
от­ри­ца-
тель­ная
кор­рек­ти-
ров­ка
Спра­воч­но: раз­мер
от­ри­ца­тель­ной
кор­рек­ти­ров­ки,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
тре­бо­ва­ни­я­ми
упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
в том
чис­ле
цен­ные
бу­ма­ги,
обре­ме­нен-
ные
до­го­во­ра­ми
РЕ­ПО
Продолжение таблицы
Цен­ные бу­ма­ги, удер­жи­ва­е­мые до по­га­ше­ния
Ос­нов-
ной
долг
Дис­конт,
пре­мия
На­чис-
лен­ное
воз­наг-
раж­де­ние
Дис­кон­ти-
ро­ван­ная
(при­ве­ден-
ная)
сто­и­мость
бу­ду­щих
де­неж­ных
по­то­ков/
Сто­и­мость,
ожи­да­е­мая к
по­лу­че­нию
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Спра­воч­но:
раз­мер
про­ви­зии,
сфор­ми­ро-
ван­ный в
со­от­вет­ствии
с
тре­бо­ва­ни­я­ми
упол­но­мо-
чен­но­го
ор­га­на
в том
чис­ле
цен­ные
бу­ма­ги,
обре­ме-
нен­ные
до­го­во-
ра­ми
РЕ­ПО
По
ос­нов-
но­му
дол­гу
По
на­чис-
лен­но­му
воз­наг-
раж­де­нию
Продолжение таблицы
в том чис­ле
ба­лан­со­вая
сто­и­мость (нет­то)
по обре­ме­нен­ным
цен­ным бу­ма­гам, в
ты­ся­чах тен­ге
Да­та по каж­до­му ло­ту
цен­ных бу­маг
Ка­те­го-
рия
спис­ка
фон­до­вой
бир­жи
Рей­тинг
Эми­тен­та
на
от­чет-
ную
да­ту
Цен­ной
бу­ма­ги
на да­ту
при­об­ре-
те­ния
Цен­ной
бу­ма­ги
на
от­чет­ную
да­ту
Все­го
в том чис­ле
сум­мар­ное
на­чис­лен­ное
воз­на­граж-
де­ние
Да­та
при­об-
ре­те-
ния
Да­та
по­га­ше-
ния
Да­та
пред­по-
ла­га-
емой
про­да­жи
Примечание:
1 - номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная
стоимость заполняется по акциям;
2 - по акциям данная графа не заполняется
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее):
_________________________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ _________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
__________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65
Приложение 21
к Правилам представления
отчетности банками второго
уровня Республики Казахстан
Инвестиции в капитал других юридических лиц _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20__года
№
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная
сто­и­мость
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
(в ты­ся­чах тен­ге)
Ко­ли­че­ство
ак­ций
(штук)
Все­го
На­чис­лен­ное
воз­на­граж-
де­ние
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
1
2
3
…
Все­го ин­ве­сти­ций
Продолжение таблицы
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих
бан­ку, к об­ще­му
ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных (за
вы­че­том
при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных) ак­ций
эми­тен­та или до­ля
уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле
юри­ди­че­ско­го ли­ца
(в про­цен­тах)
От­но­ше­ние
ба­лан­со­вой
сто­и­мо­сти
ак­ций эми­тен­та
или до­ли
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле
юри­ди­че­ско­го
ли­ца к
соб­ствен­но­му
ка­пи­та­лу бан­ка
(в про­цен­тах)
Да­та
при­об­ре-
те­ния
Вид
де­я­тель-
но­сти
До­ле­вые
фи­нан-
со­вые
ин­стру-
мен­ты
На­име­но­ва­ние
меж­ду­на­род­ной
фон­до­вой бир­жи,
на ко­то­рой
на­хо­дят­ся в
сво­бод­ном
об­ра­ще­нии ак­ции
юри­ди­че­ских лиц
– нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель: ______________________________________________ ________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_______________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
24 февраля 2012 года № 65
Приложение 22
к Правилам представления
отчетности банками второго
уровня Республики Казахстан
Инвестиции исламского банка в капитал других юридических лиц _____________________________ (наименование банка) по состоянию на «___» «_________________» 20 __ года
№
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная
сто­и­мость
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ба­лан­со­вая
сто­и­мость
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Раз­мер про­ви­зии,
сфор­ми­ро­ван­ный в
со­от­вет­ствии с
меж­ду­на­род­ны­ми
стан­дар­та­ми
фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти
Ко­ли­че­ство
ак­ций (штук)
1
2
3
…
Все­го ин­ве­сти­ций
Продолжение таблицы
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства ак­ций,
при­над­ле­жа­щих бан­ку,
к об­ще­му ко­ли­че­ству
раз­ме­щен­ных (за
вы­че­том
при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и
вы­куп­лен­ных) ак­ций
эми­тен­та или до­ля
уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го
ли­ца (в про­цен­тах)
От­но­ше­ние
ба­лан­со­вой
сто­и­мо­сти ак­ций
эми­тен­та или до­ли
уча­стия в
устав­ном ка­пи­та­ле
юри­ди­че­ско­го ли­ца
к соб­ствен­но­му
ка­пи­та­лу бан­ка
(в про­цен­тах)
Да­та
при­об­ре-
те­ния
Вид
де­я­тель-
но­сти
До­ле­вые
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
На­име­но­ва­ние
меж­ду­на­род­ной
фон­до­вой
бир­жи, на
ко­то­рой
на­хо­дят­ся в
сво­бод­ном
об­ра­ще­нии
ак­ции
юри­ди­че­ских
лиц –
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________________________ __________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество)(подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати