О внесении изменений в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 5 июля 2019 года № 350 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 июля 2019 года № 61 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями»
ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в совместный приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 5 июля 2019 года № 350 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 9 июля 2019 года № 61 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 18998) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 5 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЕМ:»;
приложения 1 и 2 к совместному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему совместному приказу.

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Приложение 1
к совместному приказу
И.о. министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 28 ноября 2022 года
№ 93 и
И.о. министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 ноября 2022 года
№ 970
Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 5 июля 2019 года
№ 350
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 9 июля 2019 года
№ 61
Критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц,
филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан (далее - Кодекс), Законом Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» и Правила формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и форм проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года №3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

8) регистрационные действия – государственная регистрация юридических лиц, учетная регистрация филиалов и представительств; государственная перерегистрация юридических лиц, учетная перерегистрация филиалов и представительств, государственная регистрация внесения изменений и дополнений в учредительные документы, государственная регистрация прекращения деятельности юридических лиц, регистрация снятия с учета филиалов и представительств, относящихся к коммерческим организациям, их филиалов и представительств.

Деятельность регистрирующего органа относится к высокой степени риска в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов контроля, связанных с обеспечением сохранности информации о юридических лицах (персональные данные), за исключением данных определенных пунктом 13 статьи 28 Кодекса, которое может привести к незаконному распространению информации о юридических лицах (персональные данные) и учредителях (участников, членов) и повлечь нарушение гарантированных государством прав и свобод граждан.

Для оценки степени риска используются следующие источники информации:

Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий расчет показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта контроля.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7 где:
SРз – показатель значительных нарушений;
SР1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,4 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,4, где:
SРн– показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн, где:
SР – общий показатель степени риска;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.
Субъективные критерии к оценке степени риска деятельности субъектов контроля приведены в приложении к настоящим Критериям.
По показателям степени риска субъект контроля относится:

При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям и не может быть чаще двух раз в год.
Профилактический контроль с посещением субъекта контроля проводится на основании полугодовых списков профилактического контроля с посещением субъекта контроля.
Списки профилактического контроля с посещением субъекта контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

Приложение
к Критериям оценки степени
риска в сфере регистрации
юридических лиц, являющихся
коммерческими организациями
Субъективные критерии к оценке степени риска
деятельности субъектов контроля
№
Кри­те­рии оцен­ки сте­пе­ни рис­ка в сфе­ре ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств
Сте­пень на­ру­ше­ния
1. Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля, в том чис­ле по­сред­ством ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем, про­во­ди­мо­го го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, учре­жде­ни­я­ми и от­рас­ле­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
1)
недо­сто­вер­ное за­пол­не­ние све­де­ний в На­ци­о­наль­ном ре­ест­ре биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ных но­ме­ров
Гру­бое
2. Ре­зуль­та­ты преды­ду­ще­го про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­тов кон­тро­ля (сте­пень тя­же­сти на­ру­ше­ния уста­нав­ли­ва­ет­ся при несо­блю­де­нии пе­ре­чис­лен­ных тре­бо­ва­ний)
1)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при несо­от­вет­ствии предо­став­лен­ных до­ку­мен­тов тре­бо­ва­ни­ям За­ко­на «О го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств»
Гру­бое
2)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при на­ли­чии су­деб­ных ак­тов и по­ста­нов­ле­ний (за­пре­тов, аре­стов) су­деб­ных ис­пол­ни­те­лей и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов
Гру­бое
3)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при
на­ру­ше­нии по­ряд­ка со­зда­ния, пе­ре­ре­ги­стра­ции и ре­ор­га­ни­за­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, уста­нов­лен­но­го за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, несо­от­вет­ствия учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов за­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Гру­бое
4)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непред­став­ле­нии пе­ре­да­точ­но­го ак­та или раз­де­ли­тель­но­го ба­лан­са ли­бо от­сут­ствия в них по­ло­же­ний о пра­во­пре­ем­стве ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца
Гру­бое
5)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо или един­ствен­ный учре­ди­тель (участ­ник) юри­ди­че­ско­го ли­ца яв­ля­ет­ся без­дей­ству­ю­щим юри­ди­че­ским ли­цом
Гру­бое
6)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ет­ся един­ствен­ным учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем без­дей­ству­ю­щих юри­ди­че­ских лиц
Гру­бое
7)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но недее­спо­соб­ным или огра­ни­чен­но дее­спо­соб­ным
Гру­бое
8)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но без­вест­но от­сут­ству­ю­щим, объ­яв­ле­но умер­шим, за­ре­ги­стри­ро­ва­но в ка­че­стве умер­ше­го ли­бо его ста­тус не опре­де­лен
Гру­бое
9)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, име­ет непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость за пре­ступ­ле­ния по ста­тьям 237, 238 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Гру­бое
10)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли при го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции учре­ди­тель (фи­зи­че­ское ли­цо и (или) юри­ди­че­ское ли­цо), его учре­ди­те­ли, ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, учре­ди­тель и (или) ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ют­ся долж­ни­ка­ми по ис­пол­ни­тель­но­му до­ку­мен­ту, за ис­клю­че­ни­ем ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся долж­ни­ком по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о взыс­ка­нии пе­ри­о­ди­че­ских пла­те­жей и не име­ю­ще­го за­дол­жен­ность по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о пе­ри­о­ди­че­ских взыс­ка­ни­ях бо­лее трех ме­ся­цев
Гру­бое
11)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, вклю­че­но в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и (или) в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), кон­фис­ко­ван­ных и (или) взыс­кан­ных по ре­ше­нию су­да
Гру­бое
12)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при ре­ги­стра­ции с уте­рян­ны­ми и (или) недей­стви­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­ди­те­лей/ учре­ди­те­лей (чле­нов, участ­ни­ков)
Гру­бое
13)
недо­пу­ще­ние про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непол­ном па­ке­те до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Гру­бое
14)
недо­пу­ще­ние необос­но­ван­но­го от­ка­за в ре­ги­стра­ци­он­ных дей­стви­ях
Гру­бое
15)
несо­блю­де­ние сро­ков про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Гру­бое
16)
недо­пу­ще­ние ис­тре­бо­ва­ния от услу­го­по­лу­ча­те­лей до­ку­мен­тов, ко­то­рые мо­гут быть по­лу­че­ны из ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем
Зна­чи­тель­ное
17)
несо­блю­де­ние услу­го­да­те­лем биз­нес - про­цес­сов ока­за­ния го­су­дар­ствен­ной услу­ги
Зна­чи­тель­ное
18)
недо­пу­ще­ние необос­но­ван­но­го пе­ре­ры­ва сро­ка ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Зна­чи­тель­ное
19)
ненад­ле­жа­щее ве­де­ние и хра­не­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дел
Гру­бое
20)
на­ли­чие од­ной и бо­лее под­твер­жден­ной жа­ло­бы или об­ра­ще­ния
Зна­чи­тель­ное
3. Ана­лиз офи­ци­аль­ных ин­тер­нет - ре­сур­сов го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, средств мас­со­вой ин­фор­ма­ции.
1)
на­ли­чие на офи­ци­аль­ных ин­тер­нет-ре­сур­сах и в пе­чат­ных из­да­ни­ях ин­фор­ма­ции о фак­тах неза­кон­ной ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств
Незна­чи­тель­ное
2)
на­ли­чие на офи­ци­аль­ных ин­тер­нет-ре­сур­сах и в пе­чат­ных из­да­ни­ях ин­фор­ма­ции о раз­гла­ше­нии пер­со­наль­ных дан­ных граж­дан, в том чис­ле тай­ну лич­ной жиз­ни при ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц и учет­ной ре­ги­стра­ции фи­ли­а­лов и пред­ста­ви­тельств
Гру­бое
4. Ре­зуль­та­ты ана­ли­за све­де­ний, пред­став­ля­е­мых упол­но­мо­чен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­ни­за­ци­я­ми
1)
на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­да­ми част­ных по­ста­нов­ле­ний или опре­де­ле­ний в от­но­ше­нии субъ­ек­та кон­тро­ля
Гру­бое
2)
на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­дом всту­пив­ше­го в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния о при­зна­нии фак­та ре­ги­стра­ции недей­стви­тель­ной, в ко­то­ром ука­за­на его ви­на
Гру­бое
3)
на­ли­чие фак­тов вы­не­се­ния су­дом всту­пив­ше­го в за­кон­ную си­лу ре­ше­ния, в от­но­ше­нии субъ­ек­та кон­тро­ля, со­глас­но обос­но­ван­ных жа­лоб на дей­ствия или без­дей­ствие долж­ност­ных лиц, в ко­то­ром ука­за­на его ви­на
Гру­бое

Приложение 2
к совместному приказу
И.о. министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 28 ноября 2022 года
№ 93 и
И.о. министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 ноября 2022 года
№ 970
Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 5 июля 2019 года
№ 350
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 9 июля 2019 года
№ 61
Проверочный лист
В сфере регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств в отношении деятельности филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (далее - регистрирующих органов), осуществляющих регистрацию юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств
_________________________________________________________________________________
(наименование однородной группы субъектов контроля)
Государственный орган, назначивший профилактический контроль с посещением субъекта контроля
______________________________________________________________________________________
Акт о назначении профилактического контроля с посещением субъекта контроля
_______________________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля
_______________________________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
_______________________________________________________________________________________
бизнес-идентификационный номер субъекта контроля
Адрес место нахождения __________________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
недопущение проведения регистрационных действий при несоответствии предоставленных документов
2
недопущение истребования от услугополучателей документов, которые могут быть получены из информационных систем
3
недопущение проведения регистрационных действий при наличии судебных актов и постановлений (запретов, арестов) судебных исполнителей и правоохранительных органов
4
недопущение проведения регистрационных действий при нарушении порядка создания, перерегистрации и реорганизации юридического лица, несоответствия учредительных документов
5
недопущение проведения регистрационных действий при непредставлении передаточного акта или разделительного баланса либо отсутствия в них положений о правопреемстве реорганизованного юридического лица
6
недопущение проведения регистрационных действий, если юридическое лицо или единственный учредитель (участник) юридического лица является бездействующим юридическим лицом
7
недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, является единственным учредителем (участником, членом) и (или) руководителем бездействующих юридических лиц
8
недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано недееспособным или ограниченно дееспособным
9
недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано безвестно отсутствующим, объявлено умершим, зарегистрировано в качестве умершего либо его статус не определен
10
недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления
11
недопущение проведения регистрационных действий, если при государственной регистрации учредитель (физическое лицо и (или) юридическое лицо), его учредители, руководитель юридического лица, учредитель и (или) руководитель юридического лица, являющегося учредителем (участником, членом) юридического лица, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев
12
недопущение проведения регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником) и (или) руководителем юридического лица, включено в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, за исключением акций (долей участия в уставном капитале), конфискованных и (или) взысканных по решению суда
13
недопущение проведения регистрационных действий при регистрации с утерянными и (или) недействительными документами, удостоверяющих личность руководителей/ учредителей (членов, участников)
14
недопущение проведения регистрационных действий при неполном пакете документов, необходимых для регистрационных действий
15
недопущение необоснованного отказа в регистрационных действиях
16
несоблюдение сроков проведения регистрационных действий
17
несоблюдение услугодателем бизнес - процессов оказания государственной услуги
18
недопущение необоснованного перерыва срока в регистрационных действиях
19
ненадлежащее ведение и хранение регистрационных дел
20
недостоверное заполнение сведений в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров
21
наличие одной и более подтвержденной жалобы или обращения
Должностное (ые) лицо (а): ______________________________________
должность подпись
______________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
______________________________________________________________
должность подпись
______________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)