Об утверждении Правил ведения реестра платежных систем от 31.08.2016 г. № 221 (Төлем жүйелерінің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении Правил ведения
реестра платежных систем
В соответствии с подпунктом 40) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения реестра платежных систем (далее – Правила).

2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е. Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Операторам платежных систем по платежным системам, созданным и (или) функционирующим на территории Республики Казахстан до введения в действие настоящего постановления, представить в Национальный Банк Республики Казахстан на бумажном носителе либо в электронном виде информацию о создании на территории Республики Казахстан собственной платежной системы или начале функционирования на территории Республики Казахстан иностранной платежной системы по форме согласно приложению 1 к Правилам, и документы, предусмотренные пунктом 5 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах, в течение шести месяцев после дня первого официального опубликования Закона о платежах и платежных системах.
Банкам и организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, являющимся до введения в действие настоящего постановления участниками платежной системы, в том числе иностранной платежной системы, представить в Национальный Банк Республики Казахстан на бумажном носителе либо в электронном виде информацию об участии в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе, по форме согласно приложению 5 к Правилам и документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2) пункта 8 Правил, в течение двадцати рабочих дней со дня введения в действие настоящего постановления.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 августа 2016 года № 221
Правила
ведения реестра платежных систем

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила ведения реестра платежных систем (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 40) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», и определяют порядок ведения реестра платежных систем.
Порядок ведения реестра платежных систем включает представление в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информации, документов и сведений для включения в реестр и ведение Национальным Банком реестра.

2. Реестр платежных систем (далее – реестр) содержит сведения о системно значимых, значимых и иных платежных системах.
Реестр ведется Национальным Банком в целях осуществления надзора (оверсайта) за платежными системами.

3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах и платежных системах) и Правилами организации деятельности платежных организаций, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 215, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14347.
3-1. Требования Правил, применяемые по отношению к банкам, распространяются на филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, созданные на территории Республики Казахстан.

Глава 2. Информация, документы и сведения, представляемые
в Национальный Банк для включения в реестр

4. Оператор платежной системы, за исключением Национального Банка, (далее – оператор платежной системы) в течение десяти календарных дней с даты начала функционирования платежной системы на территории Республики Казахстан представляет в Национальный Банк информацию о создании на территории Республики Казахстан собственной платежной системы или начале функционирования на территории Республики Казахстан иностранной платежной системы по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – информация о платежной системе) с представлением документов, предусмотренных пунктом 5 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах.

4-1. Порядок соблюдения мер информационной безопасности в платежной системе в соответствии с требованиями подпунктов 7) и 9) пункта 2 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах оператора платежной системы включает:

1) сведения по инфраструктуре платежной системы (программное обеспечение и его характеристики, мощности, применяемое оборудование, методы восстановления и защиты резервирования);

2) сведения по методам совершенствования применяемых технологий в инфраструктуре платежной системы;

3) сведения по соответствию инфраструктуры платежной системы международным стандартам;

4) меры по соблюдению информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы, обеспечивающие:
организацию системы управления информационной безопасностью, осуществление координации и контроля деятельности по обеспечению информационной безопасности инфраструктуры платежной системы и мероприятия по выявлению и анализу угроз, противодействию атакам и расследованию инцидентов информационной безопасности инфраструктуры платежной системы;
методологическую поддержку процесса обеспечения информационной безопасности инфраструктуры платежной системы;
выбор, внедрение и применение методов, средств и механизмов управления, обеспечение и контроль информационной безопасности инфраструктуры платежной системы;
сбор, консолидацию, хранение и обработку информации об инцидентах информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы;
анализ информации об инцидентах информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы;
внедрение, надлежащего функционирования программно-технических средств, автоматизирующих процесс обеспечения информационной безопасности инфраструктуры платежной системы, а также предоставление доступа к ним;
определение ограничения по использованию привилегированных учетных записей в инфраструктуре платежной системы;
организацию и проведение мероприятия по обеспечению осведомленности работников оператора платежной системы в вопросах информационной безопасности;
мониторинг состояния системы управления информационной безопасностью оператора платежной системы;
периодическое (но не реже одного раза в год) информирование руководства оператора платежной системы о состоянии системы управления информационной безопасностью;
хранение информации об инцидентах информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы не менее пяти лет;
информирование Национального Банка о следующих выявленных инцидентах информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы, реализованных по операциям в Республике Казахстан:
эксплуатация уязвимостей в прикладном и системном программном обеспечении инфраструктуры платежной системы;
несанкционированный доступ в информационную систему инфраструктуры платежной системы;
атака «отказ в обслуживании» на информационную систему или сеть передачи данных инфраструктуры платежной системы;
заражение сервера инфраструктуры платежной системы вредоносной программой или кодом (инцидентом);
повлекшие за собой совершение несанкционированного перевода денег вследствие нарушения контролей безопасности информационных систем и программного обеспечения инфраструктуры платежной системы.
Информация об инцидентах информационной безопасности в инфраструктуре платежной системы, указанных в настоящем пункте, предоставляется оператором платежной системы в возможно короткий срок, но не позднее сорока восьми часов с момента выявления такого инцидента оператором платежной системы по факту выявления инцидента информационной безопасности в виде карты инцидента информационной безопасности по форме согласно приложению 1-1 к Правилам и в соответствии с объемом доступной информации об инциденте на момент ее предоставления.
На каждый инцидент информационной безопасности заполняется отдельная карта инцидента информационной безопасности.

4-2. Сведения по информационным системам инфраструктуры платежной системы, содержащие информацию по применяемым в платежной системе технологиям оператора платежной системы включают описание программных модулей, обеспечивающих:

1) надежное хранение информации, защиту от несанкционированного доступа, целостность баз данных и полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при полном или частичном отключении электропитания в любое время на любом участке оборудования;

2) многоуровневый доступ к входным данным, функциям, операциям, отчетам, реализованным в программном обеспечении, предусматривающим как минимум, два уровня доступа: администратор и пользователь;

3) возможность резервирования и восстановления данных, хранящихся в учетных системах;

4) регистрацию и идентификацию происходящих в информационной системе событий с сохранением следующих атрибутов: дата и время начала события, наименование события, пользователь, производивший действие, идентификатор записи, дата и время окончания события, результат выполнения события.

5. Документы, предусмотренные пунктом 5 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах, пунктами 4, 8 и частью второй пункта 15 Правил, представляются оператором платежной системы в Национальный Банк на бумажном носителе либо в электронном виде.

6. Сведения о руководителе (членах) исполнительного органа оператора платежной системы представляются оператором платежной системы в Национальный Банк по форме, согласно приложению 2 к Правилам с приложением копии (копий) документа (документов), удостоверяющего (удостоверяющих) личность руководителя (члена) исполнительного органа оператора платежной системы.

7. Сведения об учредителях (акционерах) оператора платежной системы, имеющих долю (акции) более десяти процентов в капитале оператора платежной системы (далее – сведения об учредителях (акционерах)), представляются оператором платежной системы в Национальный Банк по формам, согласно приложениям 3 и 4 к Правилам.

8. В случае участия банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе, данный банк (данная организация), письменно информирует Национальный Банк о таком участии в течение десяти календарных дней с даты заключения договора с оператором платежной системы на участие в платежной системе с представлением следующих документов:

1) информации об участии в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе, по форме, согласно приложению 5 к Правилам (далее – информация об участии в платежной системе);

2) копии (копий) договора (договоров), на основании которого (которых) осуществляется участие в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе.

9. Национальный Банк в течение десяти рабочих дней со дня получения информации о платежной системе от оператора платежной системы либо информации об участии в платежной системе от банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, включает данные о платежной системе в журнал платежных систем по форме, согласно приложению 6 к Правилам.
Журнал платежных систем ведется Национальным Банком в электронном виде.

10. В случае внесения изменений и (или) дополнений в документы, предусмотренные пунктом 5 статьи 5 Закона о платежах и платежных системах, подпунктом 2) пункта 8 Правил, оператор платежной системы, банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, представляет в Национальный Банк измененные и (или) дополненные документы в течение десяти календарных дней со дня внесения таких изменений и (или) дополнений.
При изменении данных, указанных в информации о платежной системе и информации об участии в платежной системе, оператор платежной системы, банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, представляет в Национальный Банк в произвольной письменной форме обновленные данные в течение десяти календарных дней со дня внесения таких изменений.
При изменении сведений о руководителе (членах) исполнительного органа оператора платежной системы, сведений об учредителях (акционерах), информация по которым ранее представлена в Национальный Банк, оператор платежной системы представляет в Национальный Банк в течение десяти календарных дней со дня внесения таких изменений и (или) дополнений обновленные сведения по формам, согласно приложениям 2, 3 и 4 к Правилам.
В случае прекращения участия банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе, банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, уведомляет в произвольной письменной форме Национальный Банк о прекращении участия в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе, в течение десяти календарных дней со дня прекращения участия банка или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе.

Глава 3. Ведение реестра

11. Реестр ведется Национальным Банком на казахском и русском языках на бумажном носителе и в электронном виде по форме, согласно приложению 7 к Правилам и публикуется на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

12. Национальный Банк относит платежную систему к системно значимой, значимой или иной платежной системе:

1) самостоятельно по итогам анализа функционирования платежных систем, проведенного по окончании календарного года;

2) на основании письменного обращения оператора платежной системы по форме согласно приложению 8 к Правилам (далее – письменное обращение).

13. Национальный Банк самостоятельно по итогам проведенного анализа функционирования платежных систем принимает решение о включении платежной системы в реестр в качестве системно значимой, значимой или иной платежной системы либо изменении вида платежной системы в реестре.

14. По итогам самостоятельно проведенного анализа функционирования платежных систем Национальный Банк в целях отнесения платежной системы к системно значимой, значимой или иной платежной системе направляет оператору платежной системы запрос в письменной форме для представления документов, предусмотренных подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15 Правил.
Оператор платежной системы в течение десяти календарных дней со дня получения запроса Национального Банка, предусмотренного частью первой настоящего пункта, представляет документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15 Правил.

15. Для отнесения платежной системы к системно значимой, значимой или иной платежной системе на основании письменного обращения оператор платежной системы представляет в Национальный Банк письменное обращение.
К письменному обращению прилагаются следующие документы:

1) решение органа управления оператора платежной системы об организации платежной системы и (или) учредительные документы оператора платежной системы;

2) договор на участие в платежной системе, заключаемый оператором платежной системы с участниками платежной системы;

3) сведения об объемах платежей и (или) переводов денег, осуществленных через платежную систему за последние двенадцать месяцев, подтверждающие соответствие платежной системы критериям, установленным для системно значимых или значимых платежных систем в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 6 Закона о платежах и платежных системах, либо подтверждающие отнесение платежной системы к иным платежным системам.

16. Национальный Банк рассматривает письменное обращение и принимает по нему решение в срок не более пятнадцати рабочих дней со дня его поступления в Национальный Банк.

17. Юридическое лицо, являющееся оператором нескольких платежных систем, представляет в Национальный Банк письменные обращения отдельно по каждой платежной системе.

18. Национальный Банк принимает решение об отнесении платежной системы к системно значимой либо значимой платежной системе при ее соответствии критериям, установленным пунктами 2 и 3 статьи 6 Закона о платежах и платежных системах, либо об отнесении платежной системы к иным платежным системам.

19. При принятии решения Национальным Банком о несоответствии платежной системы виду платежной системы, указанному в письменном обращении, Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения в письменной форме уведомляет об этом оператора платежной системы с указанием причин.

20. Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об отнесении платежной системы к системно значимой, значимой или иной платежной системе:

1) включает платежную систему в качестве системно значимой, значимой или иной платежной системы в реестр либо вносит изменения в реестр;

2) в письменной форме уведомляет оператора платежной системы об отнесении платежной системы к системно значимой, значимой или иной платежной системе;

3) публикует данную информацию на своем официальном интернет-ресурсе.

21. Платежная система относится к системно значимой, значимой или иной платежной системе с даты внесения Национальным Банком данных о платежной системе в реестр.

22. Национальный Банк исключает платежную систему из реестра:

1) при внесении сведений о прекращении деятельности оператора платежной системы в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров;

2) при прекращении функционирования платежной системы на территории Республики Казахстан;

3) при обнаружении по итогам анализа, проводимого Национальным Банком, факта отсутствия в течение двенадцати последовательных календарных месяцев платежей и (или) переводов, проводимых
участниками-резидентами Республики Казахстан посредством данной платежной системы.

23. Оператор платежной системы в течение трех рабочих дней со дня прекращения функционирования платежной системы на территории Республики Казахстан направляет в Национальный Банк в произвольной письменной форме уведомление об этом.

24. Национальный Банк в течение трех рабочих дней со дня исключения платежной системы из реестра в письменной форме уведомляет оператора платежной системы с указанием причины исключения из реестра.

Приложение 1
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
Национальный Банк
Республики Казахстан
Информация о создании на территории Республики Казахстан
собственной платежной системы или начале
функционирования на территории Республики Казахстан
иностранной платежной системы
____________________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер
(при наличии) оператора платежной системы)
настоящим сообщает о создании на территории Республики Казахстан
собственной платежной системы/начале функционирования на территории
Республики Казахстан иностранной платежной системы
(ненужное вычеркнуть)
____________________________________________________________________
(название платежной системы)
с
____________________________________________________________________
(дата начала функционирования платежной системы на территории Республики
Казахстан - дата заключения договора на участие в платежной системе с банками,
филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан или организациями,
осуществляющими отдельные виды банковских операций)
1. Место нахождения оператора платежной системы:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии)
2. Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы,
на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 Закона
Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
____________________________________________________________________
(интернет-ресурс)
3. Перечень представляемых документов в соответствии с пунктом 5 статьи 5 Закона
Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»:
1) ____________________________________________________________________;
2) ____________________________________________________________________.
4. Сведения об участниках платежной системы - резидентах Республики Казахстан
(с приложением копий договоров на участие в платежной системе)
Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.
Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание
_________________________________________ ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Приложение 1-1
к Правилам ведения
реестра платежных систем
Форма
Карта инцидента информационной безопасности
№
Об­щие све­де­ния
Ха­рак­те­ри­сти­ки ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
Ин­фор­ма­ция об ин­ци­ден­те ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
1
На­име­но­ва­ние ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
2
Да­та и вре­мя вы­яв­ле­ния (дд.мм.гггг и чч:мм с ука­за­ни­ем ча­со­во­го по­я­са UTC+X)
3
Ме­сто вы­яв­ле­ния (ор­га­ни­за­ция, фи­ли­ал, сег­мент ин­фор­ма­ци­он­ной ин­фра­струк­ту­ры)
4
Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции об ин­ци­ден­те ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (поль­зо­ва­тель, ад­ми­ни­стра­тор, ад­ми­ни­стра­тор ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти, ра­бот­ник под­раз­де­ле­ния ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти или тех­ни­че­ское сред­ство)
5
Ис­поль­зо­ван­ные ме­то­ды при ре­а­ли­за­ции ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (со­ци­аль­ная ин­же­не­рия, внед­ре­ние вре­до­нос­но­го ко­да)
Со­дер­жа­ние ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
6
Симп­то­мы, при­зна­ки ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
7
Ос­нов­ные со­бы­тия (экс­плу­а­та­ция уяз­ви­мо­стей в при­клад­ном и си­стем­ном про­грамм­ном обес­пе­че­нии;
несанк­ци­о­ни­ро­ван­ный до­ступ в ин­фор­ма­ци­он­ную си­сте­му;
ата­ка «от­каз в об­слу­жи­ва­нии» на ин­фор­ма­ци­он­ную си­сте­му или сеть пе­ре­да­чи дан­ных;
за­ра­же­ние сер­ве­ра вре­до­нос­ной про­грам­мой или ко­дом;
со­вер­ше­ние несанк­ци­о­ни­ро­ван­но­го пе­ре­во­да де­неж­ных средств;
иные ин­ци­ден­ты ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти, несу­щие угро­зу ста­биль­но­сти де­я­тель­но­сти опе­ра­то­ра си­сте­мы элек­трон­ных де­нег)
8
По­ра­жен­ные ак­ти­вы (фи­зи­че­ский уро­вень ин­фор­ма­ци­он­ной ин­фра­струк­ту­ры, уро­вень се­те­во­го обо­ру­до­ва­ния, уро­вень се­те­вых при­ло­же­ний и сер­ви­сов, уро­вень опе­ра­ци­он­ных си­стем, уро­вень тех­но­ло­ги­че­ских про­цес­сов и при­ло­же­ний и уро­вень биз­нес-про­цес­сов опе­ра­то­ра си­сте­мы элек­трон­ных де­нег)
9
Ста­тус ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (свер­шив­ший­ся ин­ци­дент ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти, по­пыт­ка осу­ществ­ле­ния ин­ци­ден­та ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти, по­до­зре­ние на ин­ци­дент ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти)
10
Ущерб
11
Ис­точ­ник угро­зы (вы­яв­лен­ные иден­ти­фи­ка­то­ры)
12
Пред­на­ме­рен­ность (на­ме­рен­ный, оши­боч­ный)
Пред­при­ня­тые ме­ры по ин­ци­ден­ту ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
13
Пред­при­ня­тые дей­ствия (иден­ти­фи­ка­ция уяз­ви­мо­сти, бло­ки­ро­ва­ние, вос­ста­нов­ле­ние и иное)
14
За­пла­ни­ро­ван­ные дей­ствия, на­прав­лен­ные на ми­ни­ми­за­цию воз­ник­но­ве­ния рис­ков ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти
15
Опо­ве­щен­ные ли­ца (фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) долж­ност­ных лиц, на­име­но­ва­ние го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, ор­га­ни­за­ций)
16
При­вле­чен­ные спе­ци­а­ли­сты (фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ме­сто ра­бо­ты, долж­ность)
Ответственный работник по информационной безопасности
____________________________________________ __________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Дата «____» ______ 20 ___ года

Приложение 2
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
_______________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер
(при наличии) оператора платежной системы
_______________________________________________________________
(должность)

1. Общие сведения:
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(в соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества (при его наличии) - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
Данные документа, удостоверяющего личность
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(место жительства, в том числе номера домашнего и служебного телефонов, а также адрес электронной почты)
Гражданство

2. Описание сферы деятельности в организации платежной системы (перечень должностных обязанностей):
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящие сведения мною проверены и являются достоверными и полными _______________________________ (подпись, дата).
Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание
_________________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Приложение 3
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
_______________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер
(при наличии) оператора платежной системы)

1. Сведения об учредителе (акционере) оператора платежной системы:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(наименование)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
бизнес-идентификационный номер (при наличии)
Место нахождения:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент/нерезидент Республики Казахстан:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Основной вид деятельности:
_______________________________________________________________

2. Размер доли (акции) в капитале оператора платежной системы:
По состоянию на:
_________________
дата

3. Сведения о руководителе учредителя (акционера) оператора платежной
системы:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
«____» _______________ 20 ___ года
Подтверждаю, что настоящие сведения мною проверены и являются достоверными и полными _______________________________ (подпись, дата).
Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание
_________________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Приложение 4
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
_______________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии)
оператора платежной системы)

1. Сведения об учредителе (участнике) оператора платежной системы:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
Дата рождения
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Гражданство
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии)
Место работы (с указанием места нахождения), должность
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
2. Размер доли (акции) в капитале оператора платежной системы:
По состоянию на:
_________________
дата
«____» _______________ 20 ___ года
Подтверждаю, что настоящие сведения мною проверены и являются достоверными и полными _______________________________ (подпись, дата).
Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание
_________________________________________ ______________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Приложение 5
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
Национальный Банк
Республики Казахстан
Информация об участии в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе
____________________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)
1) Наименование платежной системы: ___________________________________
____________________________________________________________________
2) __________________________________________________________________
(дата заключения договора на участие в платежной системе, в том числе
в иностранной платежной системе)
3) Оператор платежной системы:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии)
оператора платежной системы)
Место нахождения оператора платежной системы:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии)
4) Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы,
на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 Закона
Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
____________________________________________________________________
(интернет-ресурс)
5) Копия (копии) договора (договоров), на основании которого (которых)
осуществляется участие в платежной системе, в том числе в иностранной платежной системе:
1) __________________________________________________________________;
2) __________________________________________________________________.
Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.
Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан или организации,
осуществляющей отдельные виды банковских операций, или лицо, уполномоченное на подписание
_____________________________________ _____________
фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись

Приложение 6
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
Журнал платежных систем
№ п/п
Да­та вклю­че­ния пла­теж­ной си­сте­мы в жур­нал
На­име­но­ва­ние опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы (при на­ли­чии)
Ме­сто на­хож­де­ния опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы
На­зва­ние пла­теж­ной си­сте­мы
Пла­теж­ная си­сте­ма со­зда­на на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан/ ино­стран­ная пла­теж­ная си­сте­ма, функ­ци­о­ни­ру­ю­щая на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Све­де­ния об уча­стии бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций, в пла­теж­ной си­сте­ме, в том чис­ле в ино­стран­ной пла­теж­ной си­сте­ме
Да­та на­ча­ла функ­ци­о­ни­ро­ва­ния пла­теж­ной си­сте­мы на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (для опе­ра­то­ров пла­теж­ных си­стем)/ да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра на уча­стие в пла­теж­ной си­сте­ме, в том чис­ле в ино­стран­ной пла­теж­ной си­сте­ме (для бан­ков, фи­ли­а­лов бан­ков-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и ор­га­ни­за­ций, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций)
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Приложение 7
к Правилам ведения реестра
платежных систем
Форма
Реестр платежных систем
№
п/п
Да­та вклю­че­ния пла­теж­ной си­сте­мы в ре­естр
На­зва­ние пла­теж­ной си­сте­мы
На­име­но­ва­ние опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы (при на­ли­чии)
Ме­сто на­хож­де­ния опе­ра­то­ра пла­теж­ной си­сте­мы, те­ле­фон, ад­рес элек­трон­ной по­чты, ин­тер­нет-ре­сурс, дан­ные пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
Си­стем­но зна­чи­мые пла­теж­ные си­сте­мы
Зна­чи­мые пла­теж­ные си­сте­мы
Иные пла­теж­ные си­сте­мы

Приложение 8
к Правилам ведения реестра
платежных систем
📌 Сноска. Приложение 8 с изменением, внесенным постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 № 182 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); в редакции постановлений Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 № 221 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 17.09.2022 № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Форма
Национальный Банк
Республики Казахстан
Письменное обращение оператора платежной системы
____________________________________________________________________
(наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии)
оператора платежной системы
просит включить платежную систему
____________________________________________________________________
(наименование платежной системы)
в реестр платежных систем в качестве (системно значимой, значимой, иной платежной системы).
(ненужные виды вычеркнуть)
Обоснование:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
1) Место нахождения оператора платежной системы:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты)
2) Сведения о доменном имени интернет-ресурса оператора платежной системы,
на котором размещены документы, предусмотренные пунктом 4 статьи 5 и пунктом 1 статьи 9
Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (с указанием раздела/подраздела,
где размещена данная информация)
____________________________________________________________________
(интернет-ресурс, раздел (подраздел), где размещена данная информация).
3) Сведения о первом руководителе оператора платежной системы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Дата рождения
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Гражданство
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при наличии)
Место работы (с указанием места нахождения), должность
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
4) Прилагаемые документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15
Правил ведения реестра платежных систем:
1) _____________________________________________________________;
2) _____________________________________________________________.
либо доменное имя (адрес) интернет-ресурса, на котором размещены документы,
предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15 Правил ведения реестра
платежных систем (документы, предусмотренные подпунктами 1) и 2) части второй пункта 15
Правил ведения реестра платежных систем, не прилагаются):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными.
Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель оператора платежной системы или лицо, уполномоченное на подписание
_____________________________________ _____________
фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись