Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного бал…

0 Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями

📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2012 № 375 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого официального опубликования).
В целях совершенствования контроля за деятельностью ликвидационных комиссий ликвидируемых банков в Республике Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями и ввести ее и настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2 2. Управлению контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций (Бадырленова Ж.Р.):

1

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями;

2

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан.

3

3. Территориальным филиалам Национального Банка Республики Казахстан в четырехдневный срок со дня получения от Управления контроля за ликвидационным процессом банков и страховых (перестраховочных) организаций настоящего постановления и Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями довести их до сведения ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке.

4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Колпакова К.А.

7 Инструкция о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями

Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2001 года N 419
Инструкция о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями
Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О бухгалтерском учете и финансовой отчетности", другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и устанавливает формы промежуточного ликвидационного баланса и приложений к нему, отчетов ликвидационных комиссий банков, ликвидируемых по решению суда, в том числе по основанию банкротства, и в добровольном порядке, ликвидационного баланса принудительно и добровольно ликвидируемых банков, сроки и порядок их представления ликвидационными комиссиями в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). <*>
📌 Сноска. Преамбула в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

1 Раздел 1. Промежуточный ликвидационный баланс

1 Глава 1. Форма и сроки составления промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов

1

1. После истечения срока, установленного для предъявления претензий (заявлений) кредиторами банка, ликвидационная комиссия в месячный срок составляет промежуточный ликвидационный баланс. Ликвидационная комиссия в течение пяти рабочих дней с момента истечения срока составления промежуточного ликвидационного баланса представляет его в уполномоченный орган. <*>
📌 Сноска. Пункт 1 с дополнениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

2 2. Промежуточный ликвидационный баланс составляется ликвидационной комиссией по Форме 1 согласно Приложению 1 к настоящей Инструкции. <*>

📌 Сноска. Пункт 2 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

3 3. Промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется на основании следующих документов:

1 1) лицевые счета, регистры аналитического и синтетического учета банка;

2 2) акты инвентаризации бухгалтерских и юридических документов, активов и обязательств банка;

3 3) баланс банка на начало ликвидационного процесса;

4 4) оборотно-сальдовая ведомость к балансу банка на начало ликвидационного процесса;

5 5) данные по внебалансовым счетам на начало ликвидационного процесса банка;

6 6) список кредиторов банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 3 к настоящей Инструкции;

7 7) журнал учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений), составленный по форме в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции;

8 8) журнал учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 5 к настоящей Инструкции;

9 9) журнал учета собственного имущества ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 6 к настоящей Инструкции;

10 10) журнал учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 7 к настоящей Инструкции.

4 4. К промежуточному ликвидационному балансу прилагаются следующие формы отчетности и документы:

1 1) документы, указанные в подпунктах 2)-6) пункта 3 настоящей Инструкции;

2 2) список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса, составленный в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции;

3 3) оборотно-сальдовая ведомость к промежуточному ликвидационному балансу;

4 4) копии актов инвентаризации имущества ликвидируемого банка;

5 5) расшифровки всех балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса;

6 6) отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса банка, составленный по форме в соответствии с Приложением N 9 к настоящей Инструкции;

7 7) перечень заявленных кредиторами претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка, составленный в соответствии с Приложением N 10 к настоящей Инструкции;

8 8) реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленный согласно Приложению 11 к настоящей Инструкции;

9 9) сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс банка, составленные по форме в соответствии с Приложением N 13 к настоящей Инструкции;

10 10) сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса, составленные по форме в соответствии с Приложением N 14 к настоящей Инструкции;

11 11) пояснительная записка, содержащая следующую информацию:

проведение первоочередных мероприятий;
изменения по активам и обязательствам с начала ликвидации на дату составления промежуточного ликвидационного баланса с указанием причин изменений;
состояние дебиторской и кредиторской задолженности;
залоговое и собственное имущество ликвидируемого банка;
основные проблемы, препятствующие проведению ликвидационного производства.
📌 Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

2 Глава 2. Утверждение промежуточного ликвидационного баланса и реестра требований кредиторов банка

5 5. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для утверждения. <*>

📌 Сноска. Пункт 5 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

6 6. После составления промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет его с формами отчетности и документами, указанными в пункте 4 настоящей Инструкции, в уполномоченный орган для рассмотрения. <*>

📌 Сноска. Пункт 6 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

7 7. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка утверждаются общим собранием акционеров банка.

7-1 7-1. Промежуточный ликвидационный баланс добровольно или принудительно ликвидируемого банка не подлежит утверждению в случаях:

1 1) непредставления документов, предусмотренных пунктом 4 настоящей Инструкции;

2 2) несоответствия данных промежуточного ликвидационного баланса данным документов, указанных в пунктах 3, 4 настоящей Инструкции.

В случае не утверждения промежуточного ликвидационного баланса уполномоченный орган (при принудительной ликвидации банка) или общее собрание акционеров банка (при добровольной ликвидации банка) письменно уведомляют об этом ликвидационную комиссию с указанием причин и срока по устранению выявленных нарушений, недостатков и повторного представления промежуточного ликвидационного баланса в уполномоченный орган (для принудительной ликвидации банка) или общему собранию акционеров (для добровольной ликвидации банка) для утверждения, который не может превышать одного месяца со дня получения ликвидационной комиссией банка письменного уведомления о не утверждении промежуточного ликвидационного баланса.
📌 Сноска. Глава 2 дополнена пунктом 7-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

8 8. Копия утвержденного промежуточного ликвидационного баланса с приложениями представляется ликвидационной комиссией добровольно ликвидируемого банка в уполномоченный орган. <*>

📌 Сноска. Пункт 8 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

8-1 8-1. Внесение изменений и дополнений в реестр требований кредиторов принудительно и добровольно ликвидируемых банков оформляется согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции в течение десяти рабочих дней со дня принятия ликвидационной комиссией решения.

В том случае, если изменения и дополнения в реестре требований кредиторов влекут за собой изменения обязательств банка перед его кредиторами, отраженных в утвержденном промежуточном ликвидационном балансе, ликвидационная комиссия одновременно составляет бухгалтерский баланс ликвидируемого банка на дату внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов банка. <*>
📌 Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .; пункт 8-1 с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

8-2

8-2. Ликвидационная комиссия принудительно ликвидируемого банка представляет в уполномоченный орган для утверждения, а добровольно ликвидируемого банка (до их утверждения общим собранием акционеров) для рассмотрения изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, оформленные согласно Приложению 12 к настоящей Инструкции, и бухгалтерский баланс, составленный в соответствии с пунктом 8-1 настоящей Инструкции, со следующими документами:

1 1) пояснительной запиской о причинах внесения изменений и дополнений в реестр требований кредиторов с приложением копий документов, удостоверяющих их обоснованность;

2 2) сведениями о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса и бухгалтерского баланса, составленными согласно Приложению 12-1 к настоящей Инструкции;

3 3) расшифровками счетов бухгалтерского баланса ликвидируемого банка. <*>

📌 Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

8-3 8-3. Копия утвержденных изменений и дополнений в реестр требований кредиторов добровольно ликвидируемого банка представляются в уполномоченный орган для сведения в течение двух рабочих дней с момента их утверждения. <*>

📌 Сноска. Глава дополнена новым пунктом 8-3 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

2 Раздел 2. Отчеты ликвидационной комиссии банка

1 Глава 1. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе за месяц (ежемесячный отчет)

9 9. Ежемесячный отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:

1 1) Баланс ликвидируемого банка на отчетную дату;

2 2) Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 15 к настоящей Инструкции;

3 3) Отчет о состоянии активов на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 16 к настоящей Инструкции;

4 4) Отчет о состоянии обязательств на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением N 17 к настоящей Инструкции;

5 5) Отчет о движении денег по текущему счету в тенге ликвидируемого банка за отчетный период, составленный по форме согласно Приложению 18 к настоящей Инструкции;

5-1 5-1) Отчет о движении денег по текущему счету в иностранной валюте ликвидируемого банка за отчетный период, составленный по форме согласно Приложению 18-1 к настоящей Инструкции;

6 6) Отчет о движении денег по кассе в тенге ликвидируемого банка за отчетный период, составленный согласно Приложению 19 к настоящей Инструкции;

7 7) Отчет о движении денег по кассе в иностранной валюте ликвидируемого банка за отчетный период, составленный согласно Приложению 19-1 к настоящей Инструкции;

7-1 7-1) отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20-1 к настоящей Инструкции;

7-2 7-2) отчет по утерянным документам дебиторов ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 22 к настоящей Инструкции;

7-3

7-3) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23-1 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции;

7-4 7-4) отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 25 к настоящей Инструкции;

7-5 7-5) отчет о расчетах ликвидационной комиссии ликвидируемого банка с кредиторами и по текущей задолженности согласно Приложению 26 к настоящей Инструкции;

8 8) Отчет о произведенных ликвидационной комиссией банка расходах на ликвидационное производство за отчетный период, составленный по форме в соответствии с Приложением 28 к настоящей Инструкции.

📌 Сноска. Пункт 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

10 10. К ежемесячному отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке, содержащая следующую информацию:

1 1) изменения по активам и обязательствам банка за отчетный период с указанием причин изменения;

2 2) характеристику претензионно-исковой работы;

3 3) работу ликвидационной комиссии с имуществом банка;

4 4) характеристику работы ликвидационной комиссии с кредиторами и по текущей задолженности банка;

5 5) расходы на ликвидационное производство и численность привлеченных работников;

6 6) основные препятствия, проблемы и перспективы завершения ликвидационного производства банка.

📌 Сноска. Пункт 10 в редакции постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

11 11. Отчетной датой для ежемесячного отчета является 1 число месяца, следующего за отчетным.

12 12. Предыдущей отчетной датой для ежемесячного отчета является отчетная дата предыдущего месячного отчета.

13 13. Ежемесячный отчет представляется в уполномоченный орган за январь, февраль, апрель, май, июль, август, октябрь, ноябрь в следующие сроки:

1 1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 числа месяца, следующего за отчетным;

2 2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 числа месяца, следующего за отчетным. <*>

📌 Сноска. Пункт 13 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

13-1 13-1. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчеты, предусмотренные подпунктами 7-1), 7-2), 7-3), 7-4), 7-5), 8) пункта 9 настоящей Инструкции представляются в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.

📌 Сноска. Инструкция дополнена пунктом 13-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

2 Глава 2. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе за первое полугодие

📌 Сноска. Глава 2 Раздела 2 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

14 14. Отчет за первое полугодие (далее - отчет за полугодие) включает в себя:

1 1) отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20 к настоящей Инструкции;

2

2) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции.

15 15. К отчету за полугодие прилагается пояснительная записка, содержащая характеристику претензионно-исковой работы, работы по реализации залогового имущества.

16 16. Отчетной датой отчета за полугодие является 1 января года.

17 17. Отчет за полугодие представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:

1 1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 6 июля;

2 2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 8 июля.

Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе за второе полугодие в уполномоченный орган не представляется. Данные о проделанной работе за второе полугодие включаются в годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе.

18 18. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчет за полугодие представляется в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.

3 Глава 3. Отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе за год (годовой отчет)

19 19. Годовой отчет о проделанной ликвидационной комиссией банка работе включает в себя:

1 1) документы, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 5-1), 6), 7), 7-2), 7-4), 7-5), 8) пункта 9 настоящей Инструкции;

2 2) отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 20 к настоящей Инструкции;

3

3) отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 23 к настоящей Инструкции на основании данных журнала учета залогового имущества ликвидируемого банка, составленного по форме в соответствии с Приложением 24 к настоящей Инструкции;

4 4) отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемого банка и руководящих работников ликвидационной комиссии по состоянию на отчетную дату, составленный по форме в соответствии с Приложением 29 к настоящей Инструкции.

📌 Сноска. Пункт 19 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

20 20. К годовому отчету прилагается пояснительная записка о состоянии ликвидационного процесса в банке, содержащая информацию, предусмотренную пунктом 10 настоящей Инструкции.

📌 Сноска. Пункт 20 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

21 21. Отчетной датой для годового отчета является 1 января года, следующего за отчетным.

22 22. Предыдущей отчетной датой для годового отчета является отчетная дата предыдущего годового отчета.

23 23. Годовой отчет представляется в уполномоченный орган в следующие сроки:

1 1) при отсутствии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

2 2) при наличии у ликвидируемого банка филиалов - не позднее 30 января года, следующего за отчетным. <*>

📌 Сноска. Пункт 23 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 .

23-1 23-1. При наличии у ликвидационной комиссии банка подразделений отчеты, предусмотренные подпунктами 7-2), 7-4), 7-5), 8) пункта 9, подпунктами 2), 3) пункта 19 настоящей Инструкции представляются в разрезе головного офиса ликвидационной комиссии и ее подразделений.

📌 Сноска. Инструкция дополнена пунктом 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

4 Глава 4. Отчет о ликвидации

24 24. По завершению ликвидационного производства ликвидационная комиссия:

1 1) принудительно ликвидируемого банка после согласования с уполномоченным органом представляет отчет о ликвидации в суд для утверждения;

2 2) добровольно ликвидируемого банка после рассмотрения уполномоченным органом выносит отчет о ликвидации на утверждение общего собрания акционеров. <*>

📌 Сноска. Пункт 24 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

24-1 24-1. Ликвидационная комиссия после представления отчета о ликвидации в суд, ежемесячно представляет в уполномоченный орган информацию о ходе его рассмотрения в суде.

📌 Сноска. Пункт 24-1 дополнен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

25 25. Отчет о ликвидации банка должен содержать в себе следующую информацию:

1 1) о дате и органе, принявшем решение о ликвидации банка;

2 2) о назначении временного администратора (при принудительной ликвидации банка) и создании ликвидационной комиссии, изменении состава ликвидационной комиссии;

3

3) о выполнении первоочередных мероприятий, в том числе публикации объявлений о ликвидации банка в официальных печатных изданиях Министерства юстиции Республики Казахстан, составлении и утверждении промежуточного ликвидационного баланса и реестра кредиторов банка, получении от уполномоченного органа соответствующих документов об аннулировании всех эмиссий акций банка;

4 4) о формировании, утверждении и функционировании комитета кредиторов банка;

5 5) о состоянии активов банка на начала процесса ликвидации;

6 6) о проведенных мероприятиях по взысканию дебиторской задолженности с должников банка;

7 7) о проведенных мероприятиях по реализации имущества банка;

8 8) о движении денег по ликвидационному счету и кассе, отсутствии денег на текущем счете ликвидируемого банка;

9 9) об обязательствах банка на начала процесса ликвидации;

10 10) о выполнении обязательств перед кредиторами банка. <*>

📌 Сноска. Пункт 25 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40; постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

26 26. К отчету о ликвидации банка должны прилагаться копии документов, подтверждающих полноту проведения ликвидационной комиссией мероприятий по завершению дел банка.

3 Раздел 3. Ликвидационный баланс банка

1 Глава 1. Форма ликвидационного баланса

27 27. Ликвидационный баланс банка составляется после проведения ликвидационной комиссией в полном объеме мероприятий по завершению дел банка.

28 28. Ликвидационный баланс ликвидируемого банка составляется по форме согласно Приложению 32 к настоящей Инструкции. <*>

📌 Сноска. Пункт 28 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

28-1 28-1. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).

2 Глава 2. Утверждение ликвидационного баланса банка

29 29. Ликвидационный баланс при принудительной ликвидации банка после его согласования с уполномоченным органом представляется ликвидационной комиссией в суд для утверждения. <*>

📌 Сноска. Пункт 29 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

30 30. Ликвидационный баланс при добровольной ликвидации банка после его рассмотрения уполномоченным органом утверждается общим собранием акционеров банка. <*>

📌 Сноска. Пункт 30 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

31 31. Ликвидационная комиссия добровольно ликвидируемого банка представляет копии утвержденных отчета о ликвидации и ликвидационного баланса в уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней с даты их утверждения. <*>

📌 Сноска. Пункт 31 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

3 Глава 3. Заключительные положения

32 32. Уполномоченный орган при рассмотрении отчетов о проделанной работе вправе запросить у ликвидационной комиссии сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности. <*>

📌 Сноска. Пункт 32 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.

33 33. Все журналы должны быть пронумерованы, прошнурованы и подписаны председателем ликвидационной комиссии, главным бухгалтером и лицом, ответственным за их заполнение.

34

34. Отчет и прилагаемые к нему документы должны представляться по формам и в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, заверены печатью и подписаны председателем ликвидационной комиссии и главным бухгалтером с обязательным указанием фамилии и должности сотрудника ликвидационной комиссии банка, ответственного за подготовку документов.

35 35. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Председатель
Национального Банка

133 Приложение 1

к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
📌 Сноска. Приложение 1 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 1
"Утверждено"
____________________________
____________________________
"___" ___________ 20 __ года
Промежуточный ликвидационный баланс
(наименование ликвидируемого банка)
в тысячах тенге
N
Активы
Номера
балан-
совых
счетов
На
начало
про-
цесса
ликви-
дации
На
отчет-
ную
дату
Изменения
(графа 5-
графа 4)
1
2
3
4
5
6
1
Деньги
2
Аффинированные
драгоценные металлы
3
Корреспондентские счета
4
Требования к
Национальному Банку
Республики Казахстан
5
Ценные бумаги
6
Вклады, размещенные
в других банках
7
Займы, предоставленные
другим банкам
8
Займы и финансовый
лизинг, предоставленные
организациям, осуществ-
ляющим отдельные виды
банковских операций
9
Расчеты с филиалами
10
Требования к клиентам
11
Прочие ценные бумаги
12
Операции обратное "РЕПО"
с ценными бумагами
13
Инвестиции в капитал и
субординированный долг
14
Расчеты по платежам
15
Товарно-материальные
запасы
16
Основные средства и
нематериальные активы
17
Начисленные доходы,
связанные с получением
вознаграждения
18
Предоплата вознаграждения
и расходов
19
Начисленные комиссионные
доходы
20
Просроченные комиссионные
доходы
21
Прочие дебиторы
22
Требования по операциям
с производными
финансовыми инструментами
Итого по Активу:
N
Обязательства
Номера
балан-
совых
счетов
На
начало
про-
цесса
ликви-
дации
На
отчет-
ную
дату
изменения
(графа 5-
графа 4)
1
Корреспондентские счета
2
Вклады до востребования
других банков
3
Займы, полученные от
Правительства
Республики Казахстан
4
Займы, полученные
от международных
финансовых организаций
5
Займы, полученные
от других банков и
организаций,
осуществляющих отдельные
виды банковских операций
6
Займы овернайт
7
Срочные вклады
8
Расчеты с филиалами
9
Обязательства перед
клиентами
10
Операции "РЕПО"»с ценными
бумагами
11
Выпущенные в обращение
ценные бумаги
12
Субординированные долги
13
Расчеты по платежам
14
Начисленные расходы
банка, связанные с
выплатой вознаграждения
15
Начисленные расходы по
административно-хозяйст-
венной деятельности
16
Предоплата вознаграждения
и доходов
17
Начисленные комиссионные
расходы
18
Просроченные комиссионные
расходы
19
Прочая кредиторская
задолженность, в том числе
невостребованная
кредиторская задолженность
20
Обязательства по
операциям с производными
финансовыми инструментами
Итого по Обязательствам
Собственный капитал
1
Уставный капитал
2
Дополнительный капитал
3
Резервы (провизии)
на общебанковские риски
4
Резервный капитал и
резервы переоценки
5
Нераспределенная чистая
прибыль (непокрытый
убыток):
5.1
Нераспределенная чистая
прибыль (непокрытый
убыток) прошлых лет
5.2
Нераспределенная чистая
прибыль (непокрытый
убыток) отчетного периода
Итого по собственному
капиталу
Председатель      ______________________________________ _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
комиссии
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель       ______________________________________ _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

134 Промежуточный ликвидационный баланс для добровольно ликвидируемого банка (наименование банка) Приложение N 3 к Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2001 года N 419

Приложение N 2
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
📌 Сноска. Приложение 2 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 1Д
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N _____________________
от "____"______________ 200__г.
(дата)
Промежуточный ликвидационный баланс для добровольно ликвидируемого банка (наименование банка)
Приложение N 3
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 3 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-1
Список кредиторов (наименование банка) на начало ликвидационного процесса
N
п/п
Номер балан-
сового счета
Наиме-
нова-
ние
креди-
тора
Адрес
креди-
тора
Сумма кредиторской задолженности
на начало ликвидационного процесса
в
нацио-
нальной
валюте,
в
тысячах
тенге
в иностранной валюте
в долла-
рах США
в евро
в российских
рублях
в иной
иностранной
валюте
1
2
3
4
5
Итого
по счету
Итого по счету
Итого
по счету
Всего
Председатель ликвидационной комиссии    ___________   ______________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                      ___________   ______________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                            ___________   ______________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________

135 Журнал учета заявленных кредиторами (наименование банка) претензий (заявлений)

Приложение N 4
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
📌 Сноска. Приложение 4 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-2
Журнал учета заявленных кредиторами (наименование банка) претензий (заявлений)
N
п/
п
Наиме-
нова-
ние
креди-
тора
Сумма
Требования, признанные ликвидационной комиссией
в на-
цио-
наль-
ной
валю-
те, в
тыся-
чах
тенге
в иностранной валюте
в дол-
ла-
рах США
в ев-
ро
в рос-
сийс-
ких
руб-
лях
в иной
иност-
ранной
валюте
Но-
мер
и да-
та
ре-
ше-
ния
(про-
то-
кол)
Сумма
Номера
балан-
совых счетов
в на-
цио-
наль-
ной
валю-
те, в
тыся-
чах
тенге
в иностранной валюте
в
дол-
ла-
рах США
в ев-
ро
в рос-
сийс-
ких
руб-
лях
в иной
иност-
ранной
валюте
1
2
3
4
5
6
(продолжение таблицы)
Требования, непризнанные ликвидационной комиссией
Наименования
документов, послуживших основанием для признания (непризна-
ния) ликви-
дационной комиссией требований кредитора
Номер и дата ответа, на-
правленного ликвидаци-
онной комиссией кредитору о признании (непризна-
нии) его требования
Приме-
чание
Номер
и дата
реше-
ния
(про-
токол)
Сумма
Номера
балан-
совых счетов
в на-
цио-
наль-
ной
валюте,
в ты-
сячах
тенге
в иностранной валюте
в дол-
ларах США
в евро
в рос-
сийских рублях
в иной иност-
ранной валюте
7
8
9
10
11
12
/Последний лист журнала учета заявленных кредиторами банка претензий (заявлений)/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________

136 Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности (наименование банка)

Приложение N 5
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
📌 Сноска. Приложение 5 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-3
Журнал учета невостребованной кредиторской задолженности (наименование банка)
N
п/
п
Наименова-
ние
кредитора
Задолженность, невостребованная кредитором
Сумма
Номер
балансового
счета
в на-
цио-
нальной
валюте,
в
тысячах
тенге
в иностранной валюте
в
долларах США
в евро
в российских
рублях
в иной
иностранной
валюте
1
2
3
4
/Последний лист журнала учета невостребованной кредиторской задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_______________________________________________________________________

137 Журнал учета собственного имущества (наименование банка) тыс. тенге

Приложение N 6
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-4
Журнал учета собственного имущества (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N |Наиме- |На начало ликвида-|          Инвентаризация имущества         |
п/п|нование|ционного процесса |-------------------------------------------|
|имуще- |------------------|   Дата   |Номер |Наличие |Расхож-|Меры, |
|ства   |Балансовая| Номер |проведения|акта   |имущест-|дения |приня- |
|       |стоимость |балан- |ликвида- |инвен- |ва,     |данных |тые    |
|       |имущества |сового |ционной   |тариза-|согласно|инвен- |ликви- |
|       |          |счета |комиссией |ции    |инвен- |тарной |дацион-|
|       |          |       |инвентари-|       |тарной |описи с|ной    |
|       |          |       |зации     |       |описи   |данными|комис- |
|       |          |       |          |       |        |учета |сии    |
---------------------------------------------------------------------------
1 |   2   |     3    |   4   |     5    |    6 |   7    |   8   |   9   |
--------------------------------------------------------------------------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
---|-------|----------|-------|----------|-------|--------|-------|-------|
--------------------------------------------------------------------------|
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
Оценка/переоценка        |            Реализация имущества            |
имущества             |--------------------------------------------|
----------------------------|Наименование|Дата    |Номер |Наимено-|Стои- |
Дата   |Наименование|Оценоч-|печатного   |проведе-|и дата|нование |мость |
прове- |оценщика,   |ная    |органа и    |ния     |дого- |и номер |реали-|
дения |номер лицен-|стои- |дата публи- |торгов и|вора |докумен-|зации |
оценки/|зии оценщика|мость |кации инфор-|номер   |купли-|та, под-|      |
пере- |на осущест- |имуще- |мации о     |протоко-|прода-|твержда-|      |
оценки |вление      |ства   |проведении |ла о    |жи    |ющего   |      |
|оценочной   |       |торгов      |резуль- |      |поступ- |      |
|деятельности|       |            |татах   |      |ление   |      |
|            |       |            |торгов |      |денег   |      |
-------------------------------------------------------------------------|
10 |     11     | 12   |     13     |   14   | 15 |   16   | 17 |
-------------------------------------------------------------------------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
-------|------------|-------|------------|--------|------|--------|------|
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________
Списание имущества      |Примечание |
-------------------------------|           |
Сумма |Основание, наименование|           |
|и номер документа,     |           |
|подтверждающего        |           |
|списание имущества     |           |
-------------------------------------------|
18 |          19           |     20    |
-------------------------------------------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------|-----------------------|-----------|
-------------------------------------------
Примечания:

1 1) Показатели графы 3 должны соответствовать данным баланса на начало ликвидационного процесса

2 2) Показатели графы 7 должны соответствовать данным промежуточного ликвидационного баланса

3 3) Показатели графы 12 должны соответствовать данным отчета оценщика об оценке.

/Последний лист журнала учета собственного имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
____________________________________________________________________

141 Журнал учета дебиторской задолженности (наименование банка) тыс. тенге

Приложение N 7
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-5
Журнал учета дебиторской задолженности (наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |         Дебиторская задолженность          |
п/п|   дебитора   | дебитора |--------------------------------------------|
|              |          |Основной долг | Начисленное |     Иные     |
|              |          |--------------|вознаграждение| начисления |
|              |          |Сумма| Номер |--------------|--------------|
|              |          |     |балансо-|Сумма| Номер |Сумма| Номер |
|              |          |     |вого    |     |балансо-|     |балансо-|
|              |          |     |(внеба- |     |вого    |     |вого    |
|              |          |     |лансово-|     |(внеба- |     |(внеба- |
|              |          |     |го)     |     |лансово-|     |лансово-|
|              |          |     |счета   |     |го)     |     |го)     |
|              |          |     |        |     |счета   |     |счета   |
--------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3    | 4 |    5   | 6 |   7    | 8 |   9    |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |Предъявление претензии| Погашение во       |
п/п|   дебитора   | дебитора |----------------------|внесудебном порядке |
|              |          |Сумма |Дата | Номер   |(сумма)             |
|              |          |      |     |документа|                    |
-------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3    | 10 | 11 |    12   |         13         |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |   Обращение в суд с    | Решение суда в     |
п/п|   дебитора   | дебитора|иском на взыскание долга|пользу ликвида-     |
|              |         |------------------------|ционной комиссии    |
|              |         |Сумма|Дата |Номер       |--------------------|
|              |         |     |     |документа   |Сумма|Дата|Номер    |
|              |         |     |     |            |     |    |документа|
--------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3   | 14 | 15 |     16     | 17 | 18 |   19    |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
_________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_________________________________________________________________________
N | Наименование |   Адрес |Исполнение реше-|Постановление|Причины,|При-|
п/п|   дебитора   | дебитора|ния суда (сумма)|о невозмож- |препят- |ме- |
|              |         |----------------|ности        |ствую- |ча- |
|              |         |Испол-|   Не    |взыскания    |щие     |ние |
|              |         |нено |исполнено|-------------|взыска- |    |
|              |         |      |         |Сумма | Дата |нию де- |    |
|              |         |      |         |      |      |дебитор-|    |
|              |         |      |         |      |      |ской    |    |
|              |         |      |         |      |      |задол- |    |
|              |         |      |         |      |      |женности|    |
-------------------------------------------------------------------------|
1 |       2      |     3   | 20 |    21   | 22 | 23   |   24   | 25 |
-------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы, в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
Прочие дебиторы, в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
______________________________________________________________________
/Последний лист журнала учета дебиторской задолженности банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано _____ листов
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
____________________________________________________________________
Приложение N 8
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-6
Список
дебиторов (наименование банка) на начало ликвидационного процесса
__________________________________________________________________________
N |Наименование | Адрес |          Дебиторская задолженность            |
п/п| дебитора   |дебитора|-----------------------------------------------|
|             |        | Основной долг | Начисленное |Иные начисления |
|             |        |---------------|вознаграждение|----------------|
|             |        |Сумма| Номер |--------------|Сумма| Номер    |
|             |        |     |балансо- |Сумма| Номер |     |балансово-|
|             |        |     |вого     |     |балансо-|     |го (внеба-|
|             |        |     |(внеба- |     |вого    |     |лансового)|
|             |        |     |лансово- |     |(внеба- |     |счета     |
|             |        |     |го) счета|     |лансово-|     |          |
|             |        |     |         |     |го)счета|     |          |
--------------------------------------------------------------------------|
1 |      2      |    3   | 4 |    5    | 6 |    7   | 8 |     9    |
--------------------------------------------------------------------------|
Выданные займы,
в том числе:
Юридическим лицам
Итого
Физическим лицам
Итого
Всего
-------------------------------------------------------------------------
Прочие дебиторы,
в том числе:
Юридические лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 9
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
📌 Сноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-7
Отчет по внебалансовым счетам (наименование банка) по состоянию на "___"_________200__года (отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование счета        |         Сумма          | Изменения |
счета |                           |------------------------|           |
|                           |На предыдущую | На     |           |
|                           |отчетную дату |отчетную |           |
|                           |              | дату   |           |
-------------------------------------------------------------------------|
1   |              2            |       3      |    4    |      5    |
|                           |              |         |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000     Счета по аккредитивам
6005       Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010       Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020       Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6025       Возможные требования по подтвержденным
покрытым аккредитивам
6030       Возможные требования банка-бенефициара
по непокрытым аккредитивам
6040       Возможные требования рамбурсирующего банка
к банку эмитенту/другому лицу
6045       Возможные требования по рамбурсированию
6050       Счета по гарантиям
6055       Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075       Возможные требования по
принятым гарантиям
6080       Требования к должнику по форфейтинговым операциям
6100     Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6105       Будущие требования по
размещаемым вкладам
6125       Условные требования по безотзывным
займам, предоставляемым в будущем
6126       Условные требования по отзывным займам,
предоставляемым в будущем
6130       Неподвижные вклады клиентов
6150       Счета по получению вкладов
и займов в будущем
6155       Условные требования по
получению вкладов в будущем
6175       Условные требования по
получению займов в будущем
6177       Условные требования по предоставленным займам
6180       Возможные требования по векселям
6200     Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6205       Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210       Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6225       Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226       Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230       Приобретенное соглашение о будущем
вознаграждении - контрсчет
6240       Фиксированный процентный своп
6250       Плавающий процентный своп
6300     Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6305       Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310       Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6325       Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326       Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350       Условные требования по прочим производным инструментам
6400     Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405       Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415       Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
Условные и возможные обязательства
6500     Счета по аккредитивам
6505       Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510       Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520       Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6525       Возможные обязательства по
подтвержденным покрытым аккредитивам
6530       Возможные обязательства банка-бенефициара
по непокрытым аккредитивам
6540       Возможные обязательства по рамбурсированию
6545       Возможные обязательства рамбурсирующего банка
перед банком-эмитентом/другим лицом
6580       Обязательства по форфейтинговым операциям
6550     Счета по гарантиям
6555       Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575       Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600     Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6605       Условные обязательства по
размещению вкладов в будущем
6625       Условные обязательства по безотзывным займам,
предоставляемым в будущем
6626       Условные обязательства по отзывным займам,
предоставленным в будущем
6630       Обязательства по неподвижным вкладам клиентов
6650     Счета по получению вкладов и
займов в будущем
6655       Будущие обязательства по
получаемым вкладам
6675       Будущие обязательства по
получаемым займам
6677       Условные обязательства по предоставленным займам
6680       Возможные обязательства по векселям
6700     Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также
по иным производным финансовым инструментам
6705       Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710       Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6725       Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726       Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет"
6730       Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
6740       Плавающий процентный своп
6750       Фиксированный процентный своп
6800     Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6805       Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810       Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6825       Проданные опционные контракты - "пут"
6826       Проданные опционные контракты - "колл"
6830       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет
6850       Условные обязательства по прочим производным инструментам
6900     Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905       Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915       Условные обязательства по купле-продаже
аффинированных драгоценных металлов
6996       Позиция по сделкам с прочими активами
6997       Позиция по сделкам с ценными бумагами
6998       Позиция по сделкам с аффинированными
драгоценными металлами
6999       Позиция по сделкам с иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100     Мемориальные счета-активы
7110       Здания, машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, переданные в
аренду
7130       Долги, списанные в убыток
7150       Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7115       Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160       Имущество, переданное в обеспечение (залог)
7200     Мемориальные счета-пассивы
7220       Здания, машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240       Документы и ценности,
принятые на инкассо
7250       Имущество, принятое в обеспечение (залог)
7300     Мемориальные счета-прочие
7303       Платежные документы,
не оплаченные в срок
7321       Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7330       Займы, обслуживаемые на основе
агентских соглашений
7331       Начисленное вознаграждение по
агентским займам
7339     Разные ценности и документы
7342       Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345       Драгоценные металлы на
хранении
7360       Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363       Счета "Депо"
7400       Пенсионные активы накопительных
пенсионных фондов, принятые на хранение
7401       Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403       Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404       Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные
в официальный список Казахстанской фондовой биржи
по категории "А"
7405       Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406       Вклады в других банках
7407       Прочие пенсионные активы
7408       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
"А", в которые размещены пенсионные активы
7411       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
бумагам международных финансовых организаций, в которые
размещены пенсионные активы
7412       Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
размещены пенсионные активы
7413       Начисленное вознаграждение по прочим пенсионным активам
7414       Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415       Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7416       Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами, в которые
размещены пенсионные активы
7500       Ипотечные займы, права требования по которым приняты в
доверительное управление
7535       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
в доверительное управление
7542       Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
по которым приняты в доверительное управление
7543       Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
которым приняты в доверительное управление
7544       Просроченное вознаграждение по ипотечным займам, права
требования по которым приняты в доверительное управление
7600       Активы клиентов, находящиеся в доверительном
(инвестиционном) управлении
7601       Деньги
7602       Аффинированные драгоценные металлы
7603       Ценные бумаги
7604       Вклады размещенные
7605       Инвестиции в капитал
7606       Нематериальные активы
7607       Основные средства
7608       Прочие активы
7609       Дивиденды
7610       Вознаграждение
7611       Прочие требования
7630       Обязательства по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7631       Счета к оплате
7632       Прочие обязательства
7650       Капитал
7651       Капитал
7660       Доходы по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7661       Поступление активов от клиента
7662       Доходы в виде вознаграждения
7663       Доходы от купли-продажи активов
7664       Реализованные доходы от переоценки активов по
справедливой стоимости
7665       Реализованные доходы по курсовой разнице
7666       Нереализованные доходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7667       Нереализованные доходы по курсовой разнице
7668       Прочие доходы
7680       Расходы по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7681       Изъятие активов клиента
7682       Расходы по выплате комиссионных вознаграждений
7683       Расходы от купли-продажи активов
7684       Реализованные расходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7685       Реализованные расходы по курсовой разнице
7686       Нереализованные расходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7687       Нереализованные расходы по курсовой разнице
7688       Прочие расходы
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
__________________________________________________________________________
Приложение N 10
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 10 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-8
Перечень заявленных кредиторами (наименование банка) претензий (заявлений), результаты их рассмотрения и задолженность, невостребованная кредиторами банка
N
п/п
Наименование кредитора
Адрес
кредитора
Сумма заявленного кредитором требования
в националь-
ной валюте,
в тысячах
тенге
в иностранной валюте
в дол-
ларах
США
в
евро
в российс-
ких рублях
в иной
иност-
ранной
валюте
1
2
3
5
(продолжение таблицы)
Требования, признанные ликвидационной комиссией
Номер
и дата
решения
(протокол)
Сумма
Номер
балансового
счета
в нацио-
нальной
валюте,
в
тысячах
тенге
в иностранной валюте
в долларах США
в евро
в российских рублях
в иной
иностранной
валюте
6
7
8
(продолжение таблицы)
Требования, непризнанные ликвидационной комиссией
Номер
и дата
решения
(протокол)
Сумма
Номер
балансового
счета
в нацио-
нальной
валюте,
в
тысячах
тенге
в иностранной валюте
в долларах США
в евро
в российских рублях
в иной
иностранной
валюте
9
10
11
(продолжение таблицы)
Задолженность, невостребованная                     кредиторами
Наименования
документов, послуживших основанием для признания (непризна-
ния) ликви-
дационной комиссией требований кредитора
Номер и дата ответа, на-
правленного ликвидаци-
онной комиссией кредитору о признании (непризна-
нии) его требования
Приме-
чание
Сумма
Номер
балан-
сового счета
в на-
цио-
наль-
ной
валюте,
в ты-
сячах
тенге
в иностранной валюте
в дол-
ларах США
в евро
в рос-
сийских рублях
в иной иност-
ранной валюте
12
13
14
15
16
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
________________________________________________________________________
Приложение 11
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Приложение 11 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40; с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 28 мая 2007 года N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование ликвидируемого банка)
----------------------------------------------------------------------------
номер|Наимено-|    Требования, признанные          |Наимено-|Ответ, нап-|При-
под- |вание   |   ликвидационной комиссией         |вания   |равленный |ме-
пунк-|кредито-|------------------------------------|докумен-|кредитору о|ча-
та   |ров (в |Номер | Признанная сумма    |Номер |тов,    |признании |ние
|порядке |и дата|                      |балан-|послу- |его требо- |
|очеред- |реше- |----------------------|сового|живших |вания      |
|ности) |ния   |в   | в иностранной |счета |основа- |-----------|
|        |(про- |на- |    валюте       |      |нием для|дата|Номер |
|        |токо- |цио-|                 |      |призна- |    |      |
|        |ла)   |на- |                 |      |ния тре-|    |      |
|        |      |ль- |                 |      |бований |    |      |
|        |      |ной |                 |      |кредито-|    |      |
|        |      |ва- |                 |      |ра      |    |      |
|        |      |лю- |-----------------|      |        |    |      |
|        |      |те |в   |в|в   |в    |      |        |    |      |
|        |      |    |дол-| |рос-|иной |      |        |    |      |
|        |      |    |ла- |е|сий-|инос-|      |        |    |      |
|        |      |    |рах |в|ских|тран-|      |        |    |      |
|        |      |    |США |р|руб-|ной |      |        |    |      |
|        |      |    |    |о|лях |валю-|      |        |    |      |
|        |      |    |    | |    |те   |      |        |    |      |
----------------------------------------------------------------------------
1 |    2   |   3 | 4 |        5        |   6 |    7   | 8 |   9 | 10
----------------------------------------------------------------------------
1 очередь:

i I. Итого по 1

очереди
2 очередь, в том числе:
по оплате труда
итого по оплате
труда
по пенсионным отчислениям
итого по
пенсионным
отчислениям
Вознаграждения по авторским договорам
итого
вознаграждений
по авторским
договорам

ii II. Итого по 2

очереди
3 очередь:

iii III. Итого по 3

очереди
4 очередь:

iv IV. Итого по 4

очереди
5 очередь:

v V. Итого по 5

очереди
6 очередь:

vi VI. Итого по 6

очереди
7 очередь:

vii VII. Итого по 7

очереди
8 очередь:

viii Изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование ликвидируемого банка), утвержденный (наименование документа) (наименование органа, утвердившего документ) от "" _________ 20 года

VIII. Итого по 8
очереди
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
--------------------------------------------------------------------------
Примечание: заполняется в разрезе филиалов ликвидируемого банка.
Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
Главный бухгалтер __________ ________
Приложение 12
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
📌 Сноска. Приложение 12 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его государственной регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
Изменения и дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс (наименование ликвидируемого банка), утвержденный (наименование документа) (наименование органа, утвердившего документ) от "____" _______________ 20__ года
---------------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме- |Сумма согласно         |       Требования, подлежащие             |
под- |нование|предыдущему утвержден- |      изменению либо дополнению           |
пунк-|креди- |ному реестру требований|                                          |
та   |торов |кредиторов             |-------------------------------------------
|(в по- |-----------------------|номер|   сумма с учетом изменений   |номер|
|рядке |в на-| в иностранной |и да-|        либо дополнений       |ба- |
|очеред-|цио- |     валюте      |та   |------------------------------|лан- |
|ности) |наль-|-----------------|реше-|в на- |в иностранной валюте   |сово-|
|       |ной |в   |в|в   |в    |ния/ |цио- |-----------------------|го   |
|       |валю-|дол-| |рос-|иной |про- |наль- |в дол-|в   |в   |в иной|счета|
|       |те   |ла- |е|сий-|инос-|токо-|ной   |ларах |евро|рос-|инос- |     |
|       |     |рах |в|ских|тран-|ла   |валюте|США   |    |сий-|тран- |     |
|       |     |США |р|руб-|ной |     |      |      |    |ских|ной   |     |
|       |     |    |о|лях |валю-|     |      |      |    |руб-|валюте|     |
|       |     |    | |    |те   |     |      |      |    |лях |      |     |
|       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
|       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
|       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
|       |     |    | |    |     |     |      |      |    |    |      |     |
---------------------------------------------------------------------------------
1 |   2   | 3 |        4        | 5 |   6 |           7           | 8 |
---------------------------------------------------------------------------------
1 очередь:

i I. Итого

Итого по 1 очереди
во 2 очередь:
Итого

ii II. Итого по 2 очереди

в 3 очередь:
Итого

iii III. Итого по 3 очереди

в 4 очередь:
Итого

iv IV. Итого по 4 очереди

в 5 очередь:
Итого

v V. Итого по 5 очереди

в 6 очередь:
Итого

vi VI. Итого по 6 очереди

в 7 очередь:
Итого

vii VII. Итого по 7 очереди

в 8 очередь:
Итого

viii Сведения о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса (наименование банка), утвержденного (наименование документа) (полное наименование органа, утвердившего документ) от "_" 20 года и бухгалтерского баланса по состоянию на ______ 20_ года в тысячах тенге

VIII. Итого по 8 очереди
--------------------------------------------------------------------------
Всего:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
--------------------------------------------------------------
Возникшая разница   |Осно- |Дата и номер ответа|Примечание|
(графа 6/7 - графа 3/4)|вание |кредитору о призна-|          |
-----------------------|вне- |нии его требования |          |
в    | в иностранной |сения |                   |          |
на- |     валюте      |изме- |                   |          |
цио- |-----------------|не-   |                   |          |
наль-|в   |в|в   |в    |ний/ |                   |          |
ной |дол-| |рос-|иной |до-   |                   |          |
валю-|ла- |е|сий-|инос-|пол- |                   |          |
те   |рах |в|ских|тран-|нений |                   |          |
|США |р|руб-|ной |(в    |                   |          |
|    |о|лях |валю-|том   |                   |          |
|    | |    |те   |числе |                   |          |
|    | |    |     |наи- |                   |          |
|    | |    |     |мено- |                   |          |
|    | |    |     |вания |                   |          |
|    | |    |     |доку- |                   |          |
|    | |    |     |мен- |                   |          |
|    | |    |     |тов) |                   |          |
-------------------------------------------------------------|
9 |        10       | 11 |         12        |    13    |
--------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии __________ __________
Главный бухгалтер __________ ________
Приложение 12-1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями <*>
📌 Сноска. Инструкция дополнена новым приложением 12-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Сведения о возникших отклонениях в данных промежуточного ликвидационного баланса (наименование банка), утвержденного (наименование документа) (полное наименование органа, утвердившего документ) от "_____" __________ 20__ года и бухгалтерского баланса по состоянию на ____________ 20___ года
в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер|Наиме-|Но- |Сумма по ут- |Сумма по бух-| Возникшая |Наименования
под- |нова- |мер |вержденному |галтерскому |разница (+/-)|документов,
пунк-|ние   |ба- |промежуточно-|балансу      |             |подтверждающих
та   |балан-|лан-|му балансу   |             |             |возникшую
|сового|со- |-------------|-------------|-------------|разницу
|счета |вого|по |по обо- |по |по обо- |по |по обо- |
|      |сче-|ба- |ротно- |ба- |ротно- |ба- |ротно- |
|      |та |лан |сальдо- |лан |сальдо- |лан |сальдо- |
|      |    |су |вой ве- |су |вой ве- |су |вой ве- |
|      |    |    |домости |    |домости |    |домости |
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2   | 3 | 4 |    5   | 6 |   7    | 8 |   9    |     10
--------------------------------------------------------------------------
Итого
по счету
Итого
по счету
Всего
по счетам
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
------------------------------
Причины возникновения|Приме- |
разницы              |чание   |
------------------------------|
11         |   12   |
_____________________|________|
Председатель ликвидационной комиссии _________ _______
Главный бухгалтер _________ ________
Приложение N 13
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 13 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 1-10
Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Номер балансового счета|Наименование имущества|Балансовая стоимость
п/п|                       |                      |     имущества
___________________________|______________________|________________________
1 |          2            |          3           |          4
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого по счету:
___________________________________________________________________________
Всего:
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                    _______________ ____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 14
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 1-11
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса (наименование банка)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N | Наименование | Номер    |   Сумма на      |    Сумма
п/п| статьи баланса|балансового|    начало       |промежуточного
|               | счета    | ликвидации     |ликвидационного
|               |           |                 |   баланса
|               |           |_________________|_________________________
|               |           | по   | по      |по     | по
|               |           |балансу|оборотно-|балансу|оборотно-
|               |           |       |сальдовой|       |сальдовой
|               |           |       |ведомости|       |ведомости
___________________________________________________________________________
1 |       2       |     3     |   4   |    5    |   6   |       7
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Отклонение суммы баланса |Наименование | Причины |
на начало ликвидации по |документов,   |отклонения|
сравнению с промежуточным|подтверждающих|          |
ликвидационным балансом |отклонение    |          |
__________________________|______________|__________|
8 (гр.6-гр.4)     |      9       |   10     |
__________________________|______________|__________|
____________________________________________________|
____________________________________________________|
Председатель ликвидационной комиссии _______________ ____________
(Ф.И.О.)      (Подпись)
Главный бухгалтер               _______________ ____________
(Ф.И.О.)      (Подпись)
__________________________________________________________________
Приложение N 15
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 15 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 2
Отчет по внебалансовым счетам (наименование банка) по состоянию на "___"_________200__года
(отчетная дата)
тыс. тенге
_________________________________________________________________________
Номер | Наименование балансового |         Сумма          | Изменения |
счета |           счета           |------------------------|           |
|                           |На предыдущую | На     |           |
|                           |отчетную дату |отчетную |           |
|                           |              | дату   |           |
-------------------------------------------------------------------------|
1   |              2            |       3      |    4    |      5    |
|                           |              |         |(гр.4-гр.3)|
-------------------------------------------------------------------------|
Условные и возможные
требования
6000     Счета по аккредитивам
6005       Возможные требования по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6010       Возможные требования по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6020       Возможные требования по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6025       Возможные требования по подтвержденным
покрытым аккредитивам
6030       Возможные требования банка-бенефициара
по непокрытым аккредитивам
6040       Возможные требования рамбурсирующего банка
к банку эмитенту/другому лицу
6045       Возможные требования по рамбурсированию
6050     Счета по гарантиям
6055       Возможные требования по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6075       Возможные требования по
принятым гарантиям
6080       Требования к должнику по форфейтинговым операциям
6100     Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6105       Будущие требования по
размещаемым вкладам
6125       Условные требования по безотзывным
займам, предоставляемым в будущем
6126       Условные требования по отзывным
займам, предоставляемым в будущем
6130       Неподвижные вклады клиентов
6150     Счета по получению вкладов
и займов в будущем
6155       Условные требования по
получению вкладов в будущем
6175       Условные требования по
получению займов в будущем
6177       Условные требования по предоставленным займам
6180       Возможные требования по векселям
6200     Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6205       Условные требования по
покупке ценных бумаг
6210       Условные требования по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6225      Приобретенные опционные контракты - "колл"
6226      Приобретенные опционные контракты - "пут"
6230      Приобретенное соглашение о будущем
вознаграждении - контрсчет
6240      Фиксированный процентный своп
6250      Плавающий процентный своп
6300     Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6305       Условные требования по
продаже ценных бумаг
6310       Условные требования по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6325      Проданные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6326      Проданные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6330      Реализованное соглашение о будущем вознаграждении
6350      Условные требования по прочим производным инструментам
6400     Счета по купле-продаже
валютных ценностей
6405       Условные требования банка по
купле-продаже иностранной валюты
6415       Условные требования банка по
купле-продаже аффинированных
драгоценных металлов
Условные и возможные обязательства
6500     Счета по аккредитивам
6505       Возможные обязательства по
выпущенным непокрытым
аккредитивам
6510       Возможные обязательства по
подтвержденным непокрытым
аккредитивам
6520       Возможные обязательства по
выпущенным покрытым
аккредитивам
6525       Возможные обязательства по
подтвержденным покрытым аккредитивам
6530       Возможные обязательства банка-бенефициара
по непокрытым аккредитивам
6540       Возможные обязательства по рамбурсированию
6545       Возможные обязательства рамбурсирующего банка
перед банком-эмитентом/другим лицом
6580       Обязательства по форфейтинговым операциям
6550     Счета по гарантиям
6555       Возможные обязательства по
выданным или подтвержденным
гарантиям
6575       Возможное уменьшение
требований по принятым
гарантиям
6600     Счета по размещению вкладов
и займов в будущем
6605       Условные обязательства по
размещению вкладов в будущем
6625       Условные обязательства по безотзывным
займам, предоставляемым в будущем
6626       Условные обязательства по отзывным займам,
предоставленным в будущем
6630      Обязательства по неподвижным вкладам клиентов
6650     Счета по получению вкладов и
займов в будущем
6655       Будущие обязательства по
получаемым вкладам
6675       Будущие обязательства по
получаемым займам
6677       Условные обязательства по предоставленным займам
6680       Возможные обязательства по векселям
6700     Счета по приобретению ценных
бумаг и финансовых фьючерсов, а также по иным производным
финансовым инструментам
6705       Условные обязательства по
покупке ценных бумаг
6710       Условные обязательства по
покупке финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6725       Приобретенные опционные контракты - "колл" - контрсчет
6726       Приобретенные опционные контракты - "пут" - контрсчет
6730       Приобретенные соглашения о
будущем вознаграждении
6740       Плавающий процентный своп
6750       Фиксированный процентный своп
6800     Счета по продаже ценных бумаг
и финансовых фьючерсов, а также по иным
производным финансовым инструментам
6805       Условные обязательства по
продаже ценных бумаг
6810       Условные обязательства по
продаже финансовых фьючерсов
(по пассивным операциям)
6825       Проданные опционные контракты - "пут"
6826       Проданные опционные контракты - "колл"
6830       Реализованное соглашение о будущем вознаграждении - контрсчет
6850       Условные обязательства по прочим производным инструментам
6900     Счета по купле-продаже валютных
ценностей
6905       Условные обязательства по
купле-продаже иностранной валюты
6915       Условные обязательства по купле-продаже
аффинированных драгоценных металлов
6996       Позиция по сделкам с прочими активами
6997       Позиция по сделкам с ценными бумагами
6998       Позиция по сделкам с аффинированными
драгоценными металлами
6999       Позиция по сделкам с
иностранной валютой
Счета меморандума к балансу банка
7100     Мемориальные счета-активы
7110       Здания, машины, оборудование,
транспортные и другие средства,
переданные в аренду
7130       Долги, списанные в убыток
7150       Документы и ценности по
иностранным операциям,
отосланные на инкассо
7115      Основные средства, реализуемые с рассрочкой платежа
7160      Имущество, переданное в обеспечение (залог)
7200     Мемориальные счета-пассивы
7220       Здания, машины, оборудование,
транспортные и другие
средства, принятые в аренду
7240       Документы и ценности,
принятые на инкассо
7250       Имущество, принятое в обеспечение (залог)
7300     Мемориальные счета-прочие
7303       Платежные документы,
не оплаченные в срок
7321       Кредитные линии, открытые
иностранными государствами
и зарубежными банками
организациям Республики
Казахстан
7330       Займы, обслуживаемые на основе
агентских соглашений
7331       Начисленное вознаграждение
по агентским займам
7339     Разные ценности и документы
7342       Разные ценности и документы,
отосланные и выданные
под отчет
7345       Драгоценные металлы на
хранении
7360       Акции и другие ценные
бумаги на хранении
7363       Счета "Депо"
7400       Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, принятые на
хранение
7401       Краткосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7403       Долгосрочные государственные ценные бумаги Республики Казахстан
7404       Негосударственные эмиссионные ценные бумаги, включенные в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории "А"
7405       Ценные бумаги международных финансовых организаций
7406       Вклады в других банках
7407       Прочие пенсионные активы
7408       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
краткосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7409       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
долгосрочным государственным ценным бумагам Республики
Казахстан, в которые размещены пенсионные активы
7410       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по
негосударственным эмиссионным ценным бумагам, включенным в
официальный список Казахстанской фондовой биржи по категории
"А", в которые размещены пенсионные активы
7411       Начисленное вознаграждение (купон, дисконт/премия) по ценным
бумагам международных финансовых организаций, в которые
размещены пенсионные активы
7412       Начисленное вознаграждение по вкладам в других банках, в которые
размещены пенсионные активы
7413       Начисленное вознаграждение по прочим пенсионным активам
7414       Обязательства накопительных пенсионных фондов по операциям с
ценными бумагами, в которые размещены пенсионные активы
7415       Вознаграждение, начисленное предыдущими держателями по ценным
бумагам, в которые размещены пенсионные активы
7416       Операции "обратное РЕПО" с ценными бумагами,
в которые размещены пенсионные активы
7500       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
в доверительное управление
7535       Ипотечные займы, права требования по которым приняты
в доверительное управление
7542       Начисленное вознаграждение по ипотечным займам, права требования
по которым приняты в доверительное управление
7543       Неустойка (штраф, пеня) по ипотечным займам, права требования по
которым приняты в доверительное управление
7544       Просроченное вознаграждение по ипотечным займам,
права требования по которым приняты в доверительное управление
7600       Активы клиентов, находящиеся в доверительном
(инвестиционном) управлении
7601       Деньги
7602       Аффинированные драгоценные металлы
7603       Ценные бумаги
7604       Вклады размещенные
7605       Инвестиции в капитал
7606       Нематериальные активы
7607       Основные средства
7608       Прочие активы
7609       Дивиденды
7610       Вознаграждение
7611       Прочие требования
7630       Обязательства по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7631       Счета к оплате
7632       Прочие обязательства
7650       Капитал
7651       Капитал
7660       Доходы по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7661       Поступление активов от клиента
7662       Доходы в виде вознаграждения
7663       Доходы от купли-продажи активов
7664       Реализованные доходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7665       Реализованные доходы по курсовой разнице
7666       Нереализованные доходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7667       Нереализованные доходы по курсовой разнице
7668       Прочие доходы
7680       Расходы по операциям по доверительному
(инвестиционному) управлению
7681       Изъятие активов клиента
7682       Расходы по выплате комиссионных вознаграждений
7683       Расходы от купли-продажи активов
7684       Реализованные расходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7685       Реализованные расходы по курсовой разнице
7686       Нереализованные расходы от переоценки активов
по справедливой стоимости
7687       Нереализованные расходы по курсовой разнице
7688       Прочие расходы
--------------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Главный бухгалтер                     ______________   _____________
(Ф.И.О.)        (Подпись)
Исполнитель                           ______________   _____________
телефон                                  (Ф.И.О.)        (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение 16
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Приложение 16 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями от 30.11.2007 N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 3
Отчет о состоянии активов (наименование банка)
на "___" _____________ 20___ года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
N
Показатели
Номер
балан-
сового
счета
На
начало
ликви-
дацион-
ного
про-
цесса
На
преды-
дущую
отчет-
ную
дату
На
отчет-
ную
дату
Изменения
по
срав-
нению с
данными
на
начало
ликви-
дацион-
ного
про-
цесса
по
срав-
нению с
данными
на дату
преды-
дущего
отчета
1
2
3
4
5
6
7
(графа
6-графа
4)
8
(графа
6-графа
5)
1
Деньги
1.1.
на текущем счете
1.2.
в кассе
2
Аффинированные
драгоценные
металлы
3
Корреспондент-
ские счета
4
Ценные бумаги
5
Начисленное
вознаграждение
по ценным
бумагам
6
Вклады,
в том числе:
6.1
Начисленное
вознаграждение
7
Выданные займы,
в том числе:
7.1
юридическим
лицам:
7.1.1
Основной долг
7.1.2
Начисленное
вознаграждение
7.1.3
Обеспеченные
залогом и (или)
гарантией
7.1.4
Необеспеченные
залогом и (или)
гарантией
7.1.5
Убыточные
7.2
физическим
лицам
7.2.1
Основной долг
7.2.2
Начисленное
вознаграждение
7.2.3
Обеспеченные
залогом и (или)
гарантией
7.2.4
Необеспеченные
залогом и (или)
гарантией
7.2.5
Убыточные
8
Требования к
Национальному
Банку
Республики
Казахстан
9
Требования к
клиентам, в
том числе:
9.1
к юридическим
лицам
9.2
к физическим
лицам
10
Инвестиции в
капитал и суб-
ординированный
долг
11
Товарно-мате-
риальные запасы
12
Основные
средства и
нематериальные
активы, в том
числе:
12.1
Строящиеся
(устанавливае-
мые) основные
средства
12.2
Земля, здания
и сооружения
12.3
Компьютерное
оборудование
12.4
Транспортные
средства
12.5
Прочие
основные
средства
12.6
Нематериальные
активы
13
Прочие активы
Итого по активу,
в том числе:
Резервы (провизии)
Счет отрицательной
корректировки
Начисленная
амортизация
Примечание: К займам, обеспеченным залогом и (или) гарантией относятся займы, обеспеченные фактически имеющимся в наличии залогом и (или) по которым существует возможность взыскания долга с гаранта. К убыточным относятся займы, необеспеченные залогом и (или) гарантией, по которым имеется просроченная задолженность по погашению.
Председатель      ______________________________________ _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
комиссии
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель       ______________________________________ _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Приложение 17
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Приложение 17 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); с изменениями от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Отчет о состоянии обязательств (наименование банка) на "___"_____________ 200___ года
(отчетная дата)
в тысячах тенге
N
Показатели
Сим-
волы
На
начало
лик-
вида-
цион-
ного
про-
цесса
На
преды-
дущую
отчет-
ную
дату
На
отчет-
ную
дату
Изменения
по срав-
нению с
данными
на дату
назна-
чения
времен-
ной ад-
минист-
рации
по срав-
нению с
данными
на дату
предыду-
щего
отчета
1
2
3
4
5
6
7
(группы
6-4)
8
(группы
6-5)
1.
Обязательства
В том числе:
100
1.1
Требования
физических
лиц, перед
которыми
ликвидируемый
банк несет от-
ветственность
за причинение
вреда жизни
или здоровью,
путем капита-
лизации соот-
ветствующих
повременных
платежей
101
1.2
По оплате тру-
да и выплате
компенсаций
лицам, рабо-
тавшим по
трудовому
договору,
задолженностей
по социальным
отчислениям в
Государствен-
ный фонд со-
циального
страхования,
по уплате
удержанных из
заработной
платы алимен-
тов и обяза-
тельных пен-
сионных взно-
сов, а также
вознаграждений
по авторским
договорам
102
1.3
Требования
организации,
осуществляющей
обязательное
гарантирование
депозитов, по
сумме выпла-
ченного (вып-
лачиваемого)
ею возмещения
по гаранти-
руемым депози-
там согласно
расчету, пред-
ставленному
принудительно
ликвидируемым
банком
103
1.4
Требования
физических
лиц по
депозитам и
переводам
денег, а также
требования по
депозитам,
осуществленным
за счет
пенсионных
активов
накопительных
пенсионных
фондов; по
депозитам
страховых
организаций,
осуществленным
за счет
средств,
привлеченных
по отрасли
страхование
жизни
104
1.5
Расчеты с не-
коммерческими
организациями,занимающимися
исключительно
благотворите-
льной деятель-
ностью, орга-
низациями ве-
теранов Вели-
кой Отечест-
венной войны и
организациями
лиц, прирав-
ненных к ним,
Добровольным
обществом ин-
валидов
Республики
Казахстан,
Казахским
обществом
слепых, Казах-
ским обществом
глухих и
производствен-
ными организа-
циями, являю-
щимися собст-
венностью этих
юридических
лиц и создан-
ными за счет
их средств,
другими орга-
низациями
инвалидов по
имеющимся их
средствам на
банковских
счетах и
помещенным на
депозит
105
1.6
Требования
юридических
лиц по обяза-
тельствам,
обеспеченным
залогом иму-
щества ликви-
дируемого
банка
106
1.7
Задолженность
по налогам,
сборам и дру-
гим обязатель-
ным платежам
в бюджет, а
также по возв-
рату кредитов,
выданных из
республиканс-
кого бюджета
107
1.8
Расчеты с дру-
гими кредито-
рами в соот-
ветствии с
законодатель-
ными актами
Республики
Казахстан
108
1.9
Текущая
задолженность
ликвидационно-
го производ-
ства, в том
числе:
109
1.9.1
перед
работниками
ликвидационной
комиссии по
оплате труда
109.1
1.9.2
задолженность
ликвидационной
комиссии банка
по текущим на-
логам, сборам
и другим обя-
зательным пла-
тежам в бюджет
109.2
1.9.3
прочая
задолженность
109.3
1.10
Прочая
кредиторская
задолженность,
в том числе
невостребо-
ванная
кредиторская
задолженность
110
2.
Оплаченный
уставный
капитал
200
Председатель
ликвидационной комиссии   ________________________ _________
(фамилия, имя, отчество) (подпись)
Главный бухгалтер         ________________________ _________
(фамилия, имя, отчество) (подпись)
Исполнитель               ________________________ _________
(фамилия, имя, отчество) (подпись)
телефон
Приложение N 18
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 18 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 5
Отчет о движении денег по текущему счету в тенге (наименование банка) за отчетный период (месяц, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N   |   Сальдо на      |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на    |
п/п |   предыдущую     |вершения| платежа   |      |      |отчетную дату|
|   отчетную дату |операции|           |      |      |             |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 |        2         |   3    |     4     |   5 |   6 |      7      |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за год           |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение 18-1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Инструкция дополнена приложением 18-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 5-1
Отчет о движении денег по текущему счету в иностранной валюте
______________________
(наименование банка)
за отчетный период (месяц, год)
курсы валют
N
Сальдо на предыдущую
отчетную дату
Дата
совер-
шения
опе-
рации
Осно-
вание
пла-
тежа
Приход
В иностранной валюте
В иностранной валюте
В
дол-
ла-
рах
США
В
евро
В
рос-
сийс-
ких
руб-
лях
В
иной
ино-
стран-
ной
ва-
люте
В
дол-
ла-
рах
США
В
евро
В
рос-
сийс-
ких
руб-
лях
В
иной
ино-
стран-
ной
ва-
люте
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Итого за месяц
Итого за месяц
Всего за год
продолжение таблицы
Расход
Сальдо на отчетную дату
В иностранной валюте
В иностранной валюте
В дол-
ларах
США
В евро
В рос-
сийских
рублях
В иной
иност-
ранной
валюте
В дол-
ларах
США
В евро
В рос-
сийских
рублях
В иной
иност-
ранной
валюте
12
13
14
15
16
17
18
19
Председатель      ______________________________________ _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
комиссии
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель       ______________________________________ _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Приложение N 19
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 19 с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 6
Отчет о движении денег по кассе в тенге
(наименование банка)
за отчетный период (месяц, год)
тыс. тенге
________________________________________________________________________
N   |   Сальдо на      |Дата со-| Основание |Приход|Расход|Сальдо на    |
п/п |   предыдущую     |вершения| платежа   |      |      |отчетную дату|
|   отчетную дату |операции|           |      |      |             |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
1 |        2         |   3    |     4     |   5 |   6 |      7      |
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Итого за месяц         |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
____|__________________|________|___________|______|______|_____________|
Всего за год           |        |           |      |      |             |
_______________________|________|___________|______|______|_____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
Приложение 19-1
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Инструкция дополнена приложением 19-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 6-1
Отчет о движении денег по кассе в иностранной валюте _____________________ (наименование банка) за отчетный период (месяц, год)
курсы валют
N
Сальдо на предыдущую
отчетную дату
Дата
совер-
шения
опе-
рации
Осно-
вание
пла-
тежа
Приход
В иностранной валюте
В иностранной валюте
В
дол-
ла-
рах
США
В
евро
В
рос-
сийс-
ких
руб-
лях
В
иной
ино-
стран-
ной
ва-
люте
В
дол-
ла-
рах
США
В
евро
В
рос-
сийс-
ких
руб-
лях
В
иной
ино-
стран-
ной
ва-
люте
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Итого за месяц
Итого за месяц
Всего за год
продолжение таблицы
Расход
Сальдо на отчетную дату
В иностранной валюте
В иностранной валюте
В дол-
ларах
США
В евро
В рос-
сийских
рублях
В иной
иност-
ранной
валюте
В дол-
ларах
США
В евро
В рос-
сийских
рублях
В иной
иност-
ранной
валюте
12
13
14
15
16
17
18
19
Председатель      ______________________________________ _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
комиссии
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель       ______________________________________ _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 20
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7
Отчет о взыскании дебиторской задолженности (наименование банка) по состоянию на "___"______ 200_года (отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Сумма задолженности |    Претензии            |Погашено во
п/п| дебитора |на отчетную дату,   |                         |внесудебном
|            | в том числе:      |                         |порядке
|            |____________________|_________________________|(сумма)
|            |Основной|Начисленное|Предъявлено |Не исполнено|
|            | долг |вознаграж- |____________|____________|
|            |        | дение     |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма|
|            |        |           |чество|     |чество|     |
___________________________________________________________________________
1 |      2     |    3   |     4     |   5 | 6 |   7 | 8 |    9
___________________________________________________________________________
Выданные
займы, в том числе:
Юридическим
лицам
Итого
Физическим
лицам
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Прочие
дебиторы, в том числе:
Юридические
лица
Итого
Физические лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________________________________
Иски в суд на взыскание долга            |Решения судов |
____________________________________________| в пользу    |
Подано | Рассмотрено| Возвращено            |ликвидационной|------------
всего |____________________________________| комиссии    |Исполнено   |
(коли- |Коли- |Сумма|Коли- |Сумма| Причины |______________|____________|

чество Отчет о состоянии дебиторской задолженности

чество)|чество|     |чество|     | возврата |Коли- |Сумма |Коли- |Сумма|
|      |     |      |     |          |чество|       |чество|     |
_________________________________________________________________________
10   | 11 | 12 | 13 | 14 |    15    | 16 | 17   | 18 | 19 |
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
_____________________________________________________________
Исполнение решений судов                 |
_____________________________________________________________|
Не исполнено                             |
_____________________________________________________________|
Коли- |Сумма|   Дата       |Причины неисполнения,|Решения,   |
чество|     |предъявления |либо приостановления |исполнение |
|     |исполнитель- |исполнения судебного |которых    |
|     |ного документа|решения (если испол- |приостанов-|
|     |к исполнению |нение решения приос- |лено судом |
|     |              |тановлено судом,     |           |
|     |              |указать дату         |           |
|     |              |приостановления)     |           |
_____________________________________________________________|
20 | 21 |     22       |         23          |     24    |
_____________________________________________________________|
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Постановление (или определение)|Прохождение |Подлежит |Сумма |Признан
о невозможности взыскания    |юридическим |признанию|долга |банкротом
_________________________________| лицом      |банкротом|менее |
Коли-|Сумма|Причины|Меры,принятые|перерегистра |         | 150 |
чес- |     |вынесе-|ликвидкомис- |ции в органах|         |расчет-|
тво |     |ния    |сией         | юстиции    |         |ных по-|
|     |опреде-|             |_____________|         |казате-|
|     |ления |             |Перере-|Дата |         |лей    |
|     |       |             |гистра-|     |         |       |
|     |       |             |ция    |     |         |       |
___________________________________________________________________________
25 | 26 | 27   |     28      |   29 | 30 |    31   |   32 |    33
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Главный бухгалтер                     ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Исполнитель                           ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
телефон
________________________________________________________________________
Приложение 20-1 к Инструкции
о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных
отчетов, ликвидационного
баланса ликвидируемых банков
в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
📌 Сноска. Инструкция дополнена приложением 20-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 7-5
Отчет о состоянии дебиторской задолженности
_________________________________________________
(наименование банка)
по состоянию на "___" ______________ 20__ года
(отчетная дата)
№
п/п
Перечень
сведений
Юридичес-
кие лица
Физичес-
кие лица
Всего
Приме-
чание
Коли-чес-
тво
Сумма
Коли-
чес-
тво
Сумма
Коли-
чес-
тво
Сумма
1
2
3
4
5
6
1
Дебиторская
задолженность
на отчетную
дату
1.1
Выданные
займы
1.2
Прочая
дебиторская
задолженность
2
Предъявлено
исков в суд
3
Не предъявле-
но исков в суд
(с указанием
причин
неисполнения
в примечании)
4
Удовлетворено
исков в полном
объеме
5
Удовлетворено
исков частично
6
Отказано в
принятии иска
7
Возвращено
исков
8
Оставлено
исков без
движения
9
Погашено во
внесудебном
порядке
10
Исполнение
решений судов:
10.1
исполнено
10.2
не исполнено,
в том числе:
вынесено актов
о невозможнос-
ти взыскания
признаны
банкротами
не исполнено
по иным причи-
нам (с указа-
нием причин
неисполнения в
примечании)
Председатель
ликвидационной комиссии   ________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер _________________________________   __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель    _________________________________   _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
телефон
Приложение N 21
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-1
Отчет о дебиторах ____________________, в отношении которых
(наименование банка)
не поданы иски в суд по состоянию на "___"_________ 200__года (отчетная дата)
______________________________________________________________________
N |Наименова- |Сумма дебиторской задолж-|Причины, по ко-|Меры, при- |
п/п|ние дебито-|ности (в тыс. тенге), в |торым иск в суд|нятые ликви-|
|ра         |том числе:               |на взыскание   |дационной   |
|           |-------------------------|задолжности    |комиссией   |
|           |основной |начисленное   |не подан       |            |
|           |долг      |вознаграждение|               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
1 |     2     |    3     |      4       |       5       |     6      |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
I |Юридические|          |              |               |            |
|лица       |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
|           |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
II|Физические |          |              |               |            |
|лица       |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
|           |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Итого     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
| Всего     |          |              |               |            |
___|___________|__________|______________|_______________|____________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 22
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-2
Отчет по утерянным документам дебиторов
(наименование банка)
по состоянию на "__"____ 200_года (отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Наименование| Вид    |Сумма дебиторской |Наименование |Период утери
п/п| дебитора   |документа| задолженности   |органа(лица),|документов (до
|            |         |   (тыс.тенге),   |утерявшего   |начала/в период
|            |         |   в том числе:   |документы    |ликвидационного
|            |         |__________________|             |процесса)
|            |         |основной|начислен-|             |
|            |         | долг |ное воз- |             |
|            |         |        |награжде-|             |
|            |         |        | ние    |             |
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |    4   |    5    |     6       |      7
___________________________________________________________________________

i I. Юридические

лица
Итого

ii Отчет о состоянии залогового имущества

II. Физические
лица
Итого
Всего
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Сведения о направлении материалов в правоохранительные     | Примечание
органы и принятых решениях                        |
_____________________________________________________________|
Дата    |   Наименование    | Дата принятия и |Принятое|
направления |правоохранительного|   номер решения   |решение |
материалов в|      органа       |правоохранительного|        |
правоохрани-|                   |     органа        |        |
тельные     |                   |                   |        |
органы      |                   |                   |        |
____________|___________________|___________________|________|_____________
8      |         9         |        10         |   11   |     12
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Главный бухгалтер                  ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Исполнитель                        ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение N 23
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-3
Отчет о состоянии залогового имущества
(наименование банка)
на "__"____ 200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и |   Дебиторская    |Наименование|На начало
п/п| дебитора   |дата кре-| задолженность   | залогового |ликвидационного
|            |дитного |__________________| имущества |производства
|            |договора |Сумма | Номер    |            |_______________
|            |         |      |балансового|            |Коли- |Стоимость
|            |         |      | счета    |            |чество|залого-
|            |         |      |           |            |(еди- |вого
|            |         |      |           |            |ниц) |имущества
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |   4 |    5      |     6      | 7   |    8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества                 |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата   |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание     |прове- |и дата |ние и     |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика|         |органа и |торгов |вора   |кумента, |зации
пере- |на осуществ-|         |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-|         |ликации   |прото- |продажи|дающего   |
|чной деяте- |         |информации|кола о |       |поступле- |
|льности     |         |о проведе-|резуль-|       |ние денег |
|            |         |нии торгов|татах |       |          |
|            |         |          |торгов |       |          |
___________________________________________________________________________
9   |    10      |    11   |    12    | 13   |   14 |    15    | 16
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
На отчетную дату   |Разница между|Списание залогового | Примечание
_____________________| стоимостью |    имущества       |
Количество|Стоимость | реализации |____________________|
(единиц) |залогового| залогового | Сумма |Основание |
|имущеста | имущества и |         |          |
|          | суммой деби-|         |          |
|          | торской за- |         |          |
|          | долженности |         |          |
___________________________________________________________________________
17    |    18    |     19      |   20    |    21    |       22
|          | (гр.4-гр.16)|         |          |
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Главный бухгалтер                  ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Исполнитель                        ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение 23-1 к Инструкции
о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных
отчетов, ликвидационного
баланса ликвидируемых банков в
Республике Казахстан, сроках и
порядке их представления
ликвидационными комиссиями
📌 Сноска. Инструкция дополнена приложением 23-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 7-6
Отчет о состоянии залогового имущества
____________________________________
(наименование банка)
по состоянию на "___" ______________ 20 __ года
(отчетная дата)
№
п/п
Сумма
дебитор-
ской
задолжен-
ности на
отчетную
дату (в
тысячах
тенге)
Залоговое
имущество
на начало
ликвидации
Реализация
залогового
имущества
Залоговое
имущество
на отчетную
дату
Разница
между
стоимо-
стью
реализа-
ции
зало-
гового
имущест-
ва и
суммой
дебитор-
ской
задол-
женнос-
ти (в
тысячах
тенге)
Списание
залогового
имущества
Ко-
ли-
чес-
тво
(в
еди-
ни-
цах)
Стои-
мость
(в
тыся-
чах
тенге)
Ко-
ли-
чес-
тво
(в
еди-
ни-
цах)
Стои-
мость
реали-
зации
(в
тыся-
чах
тенге)
Ко-
ли-
чес-
тво
(в
еди-
ни-
цах
Стои-
мость
реали-
зации
(в
тыся-
чах
тенге)
Ко-
ли-
чес-
тво
(в
еди-
ни-
цах)
Сумма
(в
тыся-
чах
тенге)
О
с
н
о
в
а
н
и
е
1
2
3
4
5
6
7
8
9 (графа
2 -
графа 8)
10
11
12
Председатель
ликвидационной комиссии ________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер _________________________________ __________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель _________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
телефон
Приложение N 24
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 7-4
Журнал учета залогового имущества
(наименование банка)
___________________________________________________________________________
N |Наименование|Номер и |   Дебиторская    |Номер   |Наимено-|Наименова-
п/п| дебитора   |дата кре-| задолженность   |и дата |вание   |ние органа
|            |дитного |__________________|договора|залого- |регистрации
|            |договора |Сумма | Номер    |залога |вого    |залога,дата
|            |         |      |балансового|        |имущест-|регистрации
|            |         |      | счета    |        |ва      |
___________________________________________________________________________
1 |     2      |    3    |   4 |    5      |    6   |   7    |    8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Итого
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Инвентаризация залогового имущества
___________________________________________________________________________
Дата проведения |Номер акта|Наличие    |Расхождения |Меры, принятые
ликвидационной |инвентари-|имущества, | данных     |ликвидационной
комиссией     |зации     |согласно   |инвентарной |комиссией
инвентаризации |          |инвентарной| описи с     |
|          |описи      |данными учета|
___________________________________________________________________________
9        |     10   |     11    |      12     |       13
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Оценка/переоценка залогового | Реализация залогового имущества
имущества                 |
______________________________|____________________________________________
Дата |Наименование|Оценочная|Наимено- |Дата   |Номер |Наименова-|Стои-
прове- | оценщика, |стоимость|вание     |прове- |и дата |ние и     |мость
дения |номер лицен-|имущества|печатного |дения |дого- |номер до- |реали-
оценки/|зии оценщика|         |органа и |торгов |вора   |кумента, |зации
пере- |на осуществ-|         |дата пуб- |и номер|купли- |подтверж- |
оценки |ление оцено-|         |ликации   |прото- |продажи|дающего   |
|чной деяте- |         |информации|кола о |       |поступле- |
|льности     |         |о проведе-|резуль-|       |ние денег |
|            |         |нии торгов|татах |       |          |
|            |         |          |торгов |       |          |
___________________________________________________________________________
14 |    15      |   16    |    17    | 18   |   19 |    20    | 21
_________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Продолжение таблицы
________________________________________________
Разница между| Списание залогового |Примечание|
стоимостью |     имущества        |          |
реализации |______________________|          |
залогового | Сумма |Основание, |          |
имущества и |         |наименование|          |
суммой деби-|         |    и номер |          |
торской за- |         |документа, |          |
долженности |         |подтверждаю-|          |
|         |щего списание          |
|         | имущества |          |
_______________________________________________|
22       |    23   |     24     |    25    |
(гр.4-гр.21)
_______________________________________________|
_______________________________________________|
_______________________________________________|
/Последний лист журнала учета залогового имущества банка/
В настоящем журнале пронумеровано и прошнуровано ______ листов
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Главный бухгалтер                     ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Исполнитель                           ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
телефон
______________________________________________________________________
Приложение N 25
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 25 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 8
Отчет о состоянии собственного имущества
(наименование банка)
на "___"_______200_года
(отчетная дата)
тыс.тенге
___________________________________________________________________________
N |     Показатели   |Кол-во |Стоимость на начало |    Стоимость на
п/п|                  |(единиц)|процесса ликвидации |предыдущую отчетную
|                  |        |                    |      дату
|                  |        |___________________ |_____________________
|                  |        |балансовая|оценочная|балансовая|оценочная
___________________________________________________________________________
1 |         2        |    3   |     4    |     5   |     6    |     7
___________________________________________________________________________
Всего,
в том числе:
1 Материальные запасы
2   Строящиеся
(устанавливаемые)
Основные средства
3 Земля
4 Здания и сооружения
5 Компьютерное
оборудование
6 Прочие основные
средства
7 Основные средства,
принятые в
финансовый лизинг
8 Основные средства,
предназначенные
для сдачи в аренду
9 Транспортные
средства
10 Нематериальные
активы
11 Прочее имущество
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
___________________________________________________________________________
Реализовано за отчетный период|Списано за|Основание| Стоимость на|Перспек-
(месяц, год)           |отчетный |списания |   отчетную |тивы
______________________________|период    |         |     дату    |реализа-
по балан-|по оценоч-|стоимость|(месяц,   |         |_____________|ции
совой    |ной       |реализа- |год)      |         |балан-|оцено-|
стоимости|стоимости |ции      |          |         |совая |чная |
___________________________________________________________________________
8    |     9    |    10   |    11    |   12    | 13 | 14 |   15
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
продолжение таблицы
_______________________________
Оприходовано за | Основание   |
отчетный период |оприходования |
(месяц, год)    |              |
_______________________________|
16       |      17      |
_______________________________|
_______________________________|
_______________________________|
Председатель ликвидационной комиссии ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Главный бухгалтер                  ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
Исполнитель                        ___________ _____________
(Ф.И.О.)    (подпись)
телефон
__________________________________________________________________________
Приложение 26
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Приложение 26 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16.02.2004 N 40 ; с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 N 39 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации); от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Отчет о расчетах ликвидационной комиссии (наименование ликвидируемого банка) с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на "___" ________ 20__ года
в тысячах тенге
--------------------------------------------------------------------------
номер |      Вид       |     Сумма     | Погашено за отчетный период
под- | обязательства | задолженности |    (месяц, год), в том числе:
пункта|                |--------------------------------------------------
|                |по    |на пре- |день-|иму- |взаимо-|переус-|пере-
|                |реест-|дыдущую |гами |щест-|заче- |тупка |числе-
|                |ру    |отчетную|     |вом |тами   |прав   |но на
|                |      |дату    |     |     |       |требо- |депо-
|                |      |        |     |     |       |ваний |зит
--------------------------------------------------------------------------
1 |        2       |   4 |    5   | 6 | 7 |   8   |   9   | 10
--------------------------------------------------------------------------
1      Текущая задол-
женность ликви-
дационной ко-
миссии, в том
числе:
1.1    по текущим
платежам в бюджет
1.2    перед работниками
ликвидационной
комиссии по
оплате труда;
1.3    прочая задолжен-
ность ликвида-
ционного произ-
водства
Итого по текущей
задолженности:
2      первая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
3      вторая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
4      третья очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
5      четвертая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
6      пятая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
7      шестая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
8      седьмая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
9      восьмая очередь
удовлетворения
требований
кредиторов
10     Итого
требований
кредиторов
11     Всего
текущей
задолженности
и требований
кредиторов
--------------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
-------------------------------------------------------------------
Признание требований в |Сумма задол-|Изменение показателей|Причины
отчетном периоде     |женности на |за отчетный период   |измене-
------------------------|отчетную    | (месяц, год)        |ний
сумма тре-|дата и номер |дату        |                     |
бований   |утверждения |            |                     |
|изменений и |            |                     |
|дополнений   |            |                     |
-------------------------------------------------------------------
11    |     12      |     13     |        14           |    15
-------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии _________ _______
Главный бухгалтер _________ _________
Приложение N 27
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419 <*>
Сноска. Приложение 27 исключено - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
Форма N 9-2
Отчет о расчетах ликвидационной комиссии _______________________ (наименование банка) с кредиторами и по текущей задолженности по состоянию на "___"_________200__год (отчетная дата)
Приложение 28
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями
Сноска. Приложение 28 в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 N 147 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма 10
Отчет о произведенных ликвидационной комиссией (наименование банка) расходах на ликвидационное производство за отчетный период (месяц, год)
тысячах тенге
N
Наименование расходов
Сумма
расходов
согласно
смете
ликви-
дационных
расходов,
утверж-
денной
комитетом
кредиторов
(согла-
сованной
уполно-
моченным
органом)
Сумма
факти-
чески
произве-
денных
расходов
Изме-
нения
(графа
4-графа
3)
1
2
3
4
5
Месяц
1
Оплата труда персонала
1.1
Оплата труда председателя,
членов, а также
привлеченных работников
ликвидационной комиссии,
работающих на основании
трудовых договоров
Должностной оклад
Подоходный налог
Обязательные пенсионные
взносы
1.2
Оплата труда привлеченных
работников, оказывающих
услуги по договорам
возмездного оказания услуг
2
Отчисления в бюджет
2.1
Налоги
2.2
Платы
2.3
Иные отчисления
3
Административные расходы
3.1
Услуги по найму транспорта
для служебных и
хозяйственных нужд
3.2
Услуги связи
3.3
Услуги по охране и
сигнализации зданий и
сооружений
3.4
Услуги по охране транспорта
3.5
Услуги по предоставлению
стоянки для транспорта
3.6
Услуги по регистрации
транспорта
3.7
Услуги по техническому
осмотру транспорта
3.8
Услуги по страхованию
транспорта
3.9
Коммунальные услуги
3.10
Работы по текущему
ремонту, техническому,
сервисному обслуживанию
(осмотру) основных средств
3.11
Аренда помещения
3.12
Услуги по регистрации
недвижимости и соответ-
ствующей документации в
регистрирующих органах
3.13
Услуги по оценке имущества
3.14
Услуги по публикации в
средствах массовой
информации
3.15
Услуги по подготовке
отопительной системы к
запуску
3.16
Сантехнические работы
3.17
Услуги по хранению
имущества
3.18
Оплата государственной
пошлины
3.19
Услуги по нотариальному
удостоверению
3.20
Услуги по транспортировке,
погрузке, разгрузке
имущества
3.21
Работы по изготовлению и
установке решеток на окна,
дверей
3.22
Услуги по проведению
аукционов
3.23
Услуги инкассации
3.24
Услуги по проведению
экспертизы
3.25
Услуги по проведению аудита
3.26
Услуги по переводу
документов
3.27
Установка, смена или
перенос телефонных номеров
3.28
Услуги регистратора для
поддержания реестра
акционеров в актуальном
состоянии
3.29
Услуги по
научно-технической
обработке документов и
сдаче их в архив
3.30
Оплата сбора за
регистрацию ликвидации
4
Расходы по приобретению
товарно-материальных
ценностей
4.1
Расходы для содержания
офисного оборудования в
рабочем состоянии
4.2
Расходы для содержания
транспортных средств
4.3
Расходы для содержания
помещений
4.4
Расходы для приобретения
бумажной и бланочной
продукции
4.5.
Расходы на приобретение
канцелярских товаров
4.6
Расходы на приобретение
горюче-смазочных материалов
5
Командировочные расходы
6
Непредвиденные расходы
Итого за месяц
Итого за месяц
Всего за год
Председатель      ______________________________________ _________
ликвидационной    (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
комиссии
Главный бухгалтер ______________________________________ _________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель       ______________________________________ _________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Приложение N 29
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Сноска. Приложение 29 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Форма N 7-5
Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников _____________________ и (наименование банка) руководящих работников ликвидационной комиссии по состоянию на "____"___________ 200__ года
(отчетная дата)
__________________________________________________________________________
N |Ф.И.О |Сумма нане-|Характер|Дата воз-|Наименование|Результаты |Приме-|
п/п|      |сенного    |ущерба |буждения |органа, воз-|рассмотре- |чание |
|      |ущерба     |        |уголовно-|будившего   |ния уголов-|      |
|      |(тыс.тенге)|        |го дела, |уголовное   |ного дела |      |
|      |           |        |номер    |дело        |           |      |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
1 | 2   |     3     |    4   |    5    |      6     |     7     |   8 |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
|Итого |           |        |         |            |           |      |
___|______|___________|________|_________|____________|___________|______|
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 30
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 11
Отчет о численности работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
_________________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Дата утверж-|Количе-|Размер заработ-|Фонд   |
п/п|ние должно-|филиала бан-|дения (пере-|ство   |ной платы сог- |оплаты |
|сти        |ка (город, |утверждения)|штатных|ласно штатному |труда, |
|           |область)    |штатного    |единиц |расписанию,    |тыс.   |
|           |            |расписания |       |тыс. тенге     |тенге |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
1 |     2     |      3     |      4     |   5   |       6       |   7   |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
I | Головной |     X      |            |       |               |       |
| банк:     |            |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|           |     X      |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|           |     X      |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
II|Филиалы:   |            |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|           |            |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
|Всего за   |            |            |       |               |       |
|год        |            |            |       |               |       |
___|___________|____________|____________|_______|_______________|_______|
Примечание: информация отражается последовательно, по мере переутверждения штатного расписания
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение N 31
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
Форма N 12
Отчет о численности привлеченных работников ликвидационной комиссии
______________________
(наименование банка)
__________________________________________________________________
N |Наименова- |Наименование|Номер и да- |Размер заработ-|Фонд   |
п/п|ние должно-|филиала бан-|та договора |ной платы по   |оплаты |
|сти привле-|ка (город, |(контракта) |договору       |труда, |
|ченного    |область)    |о найме     |(контракту)    |тыс.   |
|работника |            |            |тыс. тенге     |тенге |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
1 |     2     |      3     |      4     |       5       |   6   |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
I | Головной |     X      |            |               |       |
| банк:     |            |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|           |     X      |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|           |     X      |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
II |Филиалы:   |            |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|           |            |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
|Всего за   |            |            |               |       |
|год        |            |            |               |       |
___|___________|____________|____________|_______________|_______|
Председатель ликвидационной комиссии ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________      ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Исполнитель                           ________________      ___________
телефон                                   (Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________
Приложение 32
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями <*>
Сноска. Приложение 32 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 40 ~V042777.
"УТВЕРЖДЕНО"
_______________________
_______________________
"__" __________ 20__ года
"СОГЛАСОВАНО"
__________________
"__" ______ 20_ года
N____
Ликвидационный баланс (полное наименование банка)
по состоянию на ______________ 20_ года
в тенге
--------------------------------------------------------------------
код   |          Наименование строки                  | Сумма
--------------------------------------------------------------------
1    |                      2                        |    3
--------------------------------------------------------------------
3000      Уставный капитал, в том числе:
3000.1    простые акции
3000.2    Привилегированные акции
3580      Нераспределенный доход (непокрытый убыток)
прошлых лет
3599      Нераспределенный доход (непокрытый убыток)
--------------------------------------------------------------------
Председатель ликвидационной комиссии _________ ___________
Главный бухгалтер ________ __________
Приложение 32-1
к Инструкции о формах
промежуточного ликвидационного
баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса
ликвидируемых банков в Республике
Казахстан, сроках и порядке их
представления ликвидационными
комиссиями
Сноска. Приложение 32-1 дополнено постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года N 251 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Форма N 13
Отчет о состоянии активов (наименование банка)
на "__" _________ 20__года
в тысячах тенге
N
Показатели
Номер
балан-
сового
счета
На начало
ликвида-
ционного
процесса
На дату
составления
ликвида-
ционного
баланса
Изменения
по сравнению
с данными
на начало
ликвида-
ционного
процесса
1
2
3
4
5
6
1
Деньги
2
Аффинированные
драгоценные металлы
3
Корреспондентские
счета
4
Ценные бумаги
5
Начисленное
вознаграждение
по ценным бумагам
6
Вклады, в том числе:
6.1
Начисленное
вознаграждение
7
Выданные займы,
в том числе:
7.1
юридическим лицам:
7.1.1
Стандартные
7.1.2
Сомнительные
7.1.3
Безнадежные
7.1.4
Основной долг
7.1.5
Начисленное
вознаграждение
7.2
физическим лицам:
7.2.1
Стандартные
7.2.2
Сомнительные
7.2.3
Безнадежные
7.2.4
Основной долг
7.2.5
Начисленное
вознаграждение
8
Требования к
Национальному Банку
Республики Казахстан
9
Требования
к клиентам,
в том числе:
9.1
к юридическим лицам
9.2
к физическим лицам
10
Инвестиции в капитал
и субординированный
долг
11
Товарно-материальные
запасы
12
Основные средства
и нематериальные
активы, в том числе:
12.1
Строящиеся
(устанавливаемые)
основные средства
12.2
Земля, здания
и сооружения
12.3
Компьютерное
оборудование
12.4
Транспортные
средства
12.5
Прочие основные
средства
12.6
Нематериальные
активы
13
Прочие активы
Итого по активу,
в том числе:
Резервы (провизии)
Счет отрицательной
корректировки
Начисленная амортизация
Председатель
ликвидационной
комиссии         ________________________________________   _____________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)      (подпись)
Главный          ________________________________________   _____________
бухгалтер         (фамилия, имя, при наличии - отчество)      (подпись)
Исполнитель      ________________________________________   _____________
телефон           (фамилия, имя, при наличии - отчество)      (подпись)".
Приложение 32-2
к Инструкции о формах
промежуточного ликвидационного
баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса
ликвидируемых банков в Республике
Казахстан, сроках и порядке их
представления ликвидационными
комиссиями
Форма N 14
Отчет о состоянии обязательств (наименование банка) на "__" _________ 20__года
Сноска. Приложение 32-2 исключено постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.10.2008 N 156 (порядок введения в действие см. п. 2 ).
Приложение N 33
к Инструкции о формах промежуточного
ликвидационного баланса, иных отчетов,
ликвидационного баланса ликвидируемых
банков в Республике Казахстан, сроках
и порядке их представления
ликвидационными комиссиями,
утвержденной постановлением Правления
Национального Банка Республики
Казахстан от 28 октября 2001 года N 419
"Утверждено"
Общим собранием акционеров
протокол N ______________
"___"__________200__г.
(дата)
Ликвидационный баланс для добровольно ликвидируемого банка по состоянию на "___"__________200__г.
______________________
(наименование банка)
тыс. тенге
__________________________________________________________________
Раздел |Номер балансового|Наименование счета| Актив | Пассив |
|счета            |                  |        |         |
__________|_________________|__________________|________|_________|
1     |        2        |        3         |   4    |     5   |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3     |       3000      |Уставной капитал |        |         |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3     |       3580      |Нераспределенный |        |         |
|                 |чистый доход (не- |        |         |
|                 |покрытый убыток) |        |         |
|                 |прошлых лет       |        |         |
__________|_________________|__________________|________|_________|
3     |       3599      |Нераспределенный |        |         |
|                 |чистый доход (не- |        |         |
|                 |покрытый убыток) |        |         |
|                 |отчетного года    |        |         |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Итого    |                 |                  |        |         |
__________|_________________|__________________|________|_________|
Председатель ликвидационной комиссии ________________   ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
Главный бухгалтер                     ________________   ___________
(Ф.И.О.)           (Подпись)
_________________________________________________________________________