Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними от 20.12.2001 г. № 543 (Екінші деңгейдегі банктердің ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен мәмілелері жөнінде ақпарат беру нысанын бекіту туралы)

Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 17 июня 2006 года N 134 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
📌 Сноска. Название с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37 (вводится в действие с 1 апреля 2004 года).
В целях обеспечения стабильности банковской системы, а также защиты интересов депозиторов банков второго уровня Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить форму "Информация о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними" согласно приложению к настоящему постановлению.
📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37 (вводится в действие с 1 апреля 2004 года).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Установить, что банки представляют в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем, информацию о своих сделках с лицами, связанными с ними особыми отношениями, в электронном виде по форме согласно приложению к настоящему постановлению.
📌 Сноска. Пункт 3 в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37 (вводится в действие с 1 апреля 2004 года); внесены изменения - от 19 апреля 2005 года N 129 .

4. Департаменту банковского и страхового надзора (Мекишев А.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

Приложение к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 20 декабря 2001 года N 543
📌 Сноска. Приложение в новой редакции - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37
(вводится в действие с 1 апреля 2004 года); от 19 апреля 2005 года N 129 .
Информация о сделках ______________________ с лицами, (наименование банка) связанными особыми отношениями с банком, заключенных в течение отчетного периода с "__" _______ 200 __ года по "_" __200 _ года, а также действующих по состоянию на отчетную дату
№N
На­и­ме-
но­ва­ние
(фа­ми-
лия,
имя, от-
че­ство)
ли­ца
При­знак, в со­от­вет-
ствии с ко­то­рым
ли­цо отне-
се­но к
ли­цу,
свя­зан-
но­му
осо­бы­ми
от­но­ше­ния-
ми с
бан­ком
Вид
ва-
лю­ты
Сум­ма (в ты-
ся­чах
тен­ге)
Да­та зак-
лю­че­ния
(да­та
на­ча­ла
вы­пол-
нения
усло­вий)
до­го­во­ра
Да­та
окон­ча­ния
дей­ствия
(да­та окон­ча­ния
вы­пол­не­ния
усло­вий)
до­го­во­ра
Обес­пе-
че­ние по усло­ви­ям
до­го­во­ра
вид
Стои-
мость
(в ты­ся-
чах
тен-
ге)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Вы­да­ча зай­мов
Ито­го
Раз­ме­ще­ние и при­ня­тие де­по­зи­та или по­лу­че­ние зай­ма
Ито­го
По­куп­ка и при­ем в за­лог фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, вы­пу­щен­ных ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком
Ито­го
По­куп­ка (про­да­жа) фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, в том чис­ле на усло­ви­ях их об­рат­ной про­да­жи (по­куп­ки) у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми  с бан­ком (за ис­клю­че­ни­ем сде­лок, за­клю­чен­ных на ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке, ме­то­да­ми, не поз­во­ля­ю­щи­ми бан­ку опре­де­лить контр­аген­та)
Ито­го
По­куп­ка (про­да­жа) и при­ня­тие в за­лог иму­ще­ства у лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком
Ито­го
Бу­ду­щее обя­за­тель­ство бан­ка по осу­ществ­ле­нию опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше, ли­бо суб­си­диар­ная или со­ли­дар­ная от­вет­ствен­ность бан­ка за лиц, свя­зан­ных осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком
Ито­го
Пе­ре­ход пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство меж­ду бан­ком и ли­цом, свя­зан­ным осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, ука­зан­ных вы­ше
Ито­го
Иные ви­ды сде­лок
Ито­го
Все­го
Продолжение таблицы
Вы­пла­чи­ва­е­мое воз­на­граж­де­ние
(в про­цен­тах го­до­вых)
Рек­ви­зи­ты
ре­ше­ния
со­ве­та
ди­рек­то­ров
бан­ка ли­бо
об­ще­го
со­бра­ния
ак­ци­о­не­ров
(в слу­чае
от­сут­ствия
со­ве­та
ди­рек­то­ров)
При-
ме­ча-
ние
ли­цом,
свя­зан­ным
с бан­ком
осо­бы­ми
от­но-
ше­ни­я­ми в
поль­зу
бан­ка
бан­ком в
поль­зу ли­ца,
свя­зан­но­го с
бан­ком
осо­бы­ми
от­но­ше­ни­я­ми
в со­от­вет-
ствии с внут-
рен­ни­ми до-
ку­мен­та­ми
бан­ка
10
11
12
13
14
Общая сумма сделок банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__" _____ 200 __ года, составляет ________ тысяч тенге.
Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с банком, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с банком, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.
Указания по заполнению таблицы: в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__"_____________200_ года, в том числе о сделках, указанных в таблице (но не ограничиваясь ими).
Банк прилагает к настоящей Информации "Реестр лиц, связанных особыми отношениями с банком по состоянию на "___" _________ 200 __ года" по следующей форме:
N
На­име­но­ва­ние
(фа­ми­лия, имя, от­че­ство)
ли­ца
При­знак, в со­от­вет­ствии с
ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу,
свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми с бан­ком
1
2
3
Председатель Правления
_____________________________ Главный бухгалтер ______________
Исполнитель _________________ Руководитель службы
внутреннего аудита _____________
Место печати: