О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом от 30.07.2018 г. № 161 (Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы)

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
И.о. Председателя Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
К. Орунханов ________________
18 сентября 2018 года

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 161
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15863, опубликовано 20 октября 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
отчет о стоимости пенсионных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 29 к Перечню;
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 30 к Перечню;
отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 31 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 32 к Перечню;
отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 33 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 34 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов, по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 35 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 36 к Перечню;
отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица), по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 37 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 38 к Перечню;
отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя), по форме согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 39 к Перечню;
отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам, по форме согласно приложению 13 изложить в редакции согласно приложению 40 к Перечню;
отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя, по форме согласно приложению 14 изложить в редакции согласно приложению 41 к Перечню;
отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 15 изложить в редакции согласно приложению 42 к Перечню;
отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 16 изложить в редакции согласно приложению 43 к Перечню;
отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 17 изложить в редакции согласно приложению 44 к Перечню;
отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц, по форме согласно приложению 18 изложить в редакции согласно приложению 45 к Перечню;
отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, по форме согласно приложению 19 изложить в редакции согласно приложению 46 к Перечню;
отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, по форме согласно приложению 20 изложить в редакции согласно приложению 47 к Перечню;
в Правилах представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда, главным бухгалтером Фонда, или лицами, уполномоченными на подписание отчета Фонда, исполнителем и хранится в Фонде.».

Приложение 1
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 2
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 3
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 4
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 5
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 6
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 7
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 8
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 9
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 10
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 11
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 12
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 13
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 14
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 15
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 16
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 17
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 18
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 19
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 20
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 21
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 22
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 23
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 24
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 25
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 26
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 27
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 28
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом

Приложение 29
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_PA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
В случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________
(в тенге)
№ п/п
По­ка­за­тель
да­та, ме­сяц, год
…
да­та, ме­сяц, год
1.
2.
3.
…
…
1.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
1.1.
в тен­ге
1.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
2.
По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:
2.1.
в тен­ге
2.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
3.
Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:
3.1.
в тен­ге
3.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:
4.1.
в тен­ге
4.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
5.
Сум­ма ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся во внеш­нем управ­ле­нии на ко­нец дня, в том чис­ле:
5.1.
в тен­ге
5.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
6.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
6.1.
в тен­ге
6.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
7.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
7.1.
в тен­ге
7.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
8.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
8.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
9.
По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
10.
Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
11.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том чис­ле:
11.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
12.
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле:
12.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
12.3.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов
12.4.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:
12.4.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов
12.4.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
12.5.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг
12.6.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды) по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.7.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды), не от­но­ся­щи­е­ся к фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
13.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(5)+(7)+(11))
14.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
14.1.
на­чис­лен­ное
14.2.
вы­пла­чен­ное
15.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов
16.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:
16.1.
на­чис­лен­ное
16.2.
вы­пла­чен­ное
17.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
18.
На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:
18.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
18.2.
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
18.3.
про­чие
19.
Ис­пол­нен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:
19.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та
19.2.
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
19.3.
про­чие
20.
Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня
21.
Оста­ток сумм на сче­тах Ре­зерв­ных фон­дов на на­ча­ло дня (за­пол­ня­ет­ся с 1 ян­ва­ря 2020 го­да)
22.
Оста­ток сумм на сче­тах Ре­зерв­ных фон­дов на ко­нец дня (за­пол­ня­ет­ся с 1 ян­ва­ря 2020 го­да)
23.
Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)+(22)):
24.
Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((13)-(23))
Примечание к Форме:______________________________________
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о стоимости пенсионных активов
Отчет о стоимости пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2020 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дд.мм.гггг».

7. В строках 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. и 7.2. отражаются суммы, эквивалентные тенге.

8. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными отчета об активах, находящихся во внешнем управлении.

9. Активы, отраженные в строках 7.1. и 7.2. на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

10. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

12. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

13. При заполнении строки 12.5. резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

14. При заполнении строк 12.6. и 12.7. сведения по полученным доходам и понесенным убыткам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, отражаются в примечании к Форме.

15. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

16. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

17. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

18. В строках 18.2. и 19.2. указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.
По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

19. При заполнении строк 18.3. и 19.3. сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, отражаются в примечании к Форме.

20. Строки 21 и 22 заполняются с 1 января 2020 года. В строках 21 и 22 указываются остаток суммы на счетах Резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 30
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28»августа 2017 года № 167
Индекс: 2- ENPF_SPPA
Периодичность: еженедельная /ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления:
еженедельно, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей;
ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
Пенсионные активы, сформированные за счет ___________________________
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов
(в тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид эко­но­мичес­кой де­я­тельно­сти
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
1
2
3
4
5
6
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
x
…
x
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
x
…
x
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
x
…
x
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
x
…
x
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го:
х
продолжение таблицы:
Ко­личе­ство цен­ных бу­маг (штук)
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Ва­лю­та пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
ва­лю­та
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
все­го
(в тен­ге)
чи­стая це­на
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­шения
7
8
9
10
11
12
13
14
15
…
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Спра­воч­но:
все­го (в тен­ге)
в ва­лю­те но­ми­нальной сто­и­мо­сти
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние (в тен­ге)
сфор­ми­ро­ван-ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
де­би­тор­ская за­дол­женность по цен­ным бу­ма­гам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­женность по цен­ным бу­ма­гам
сфор­ми­ро­ванные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
16
17
18
19
20
21
22
…
продолжение таблицы:
Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг
Рей­тинг
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
23
24
25
26
27
28
…
Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям обратного репо
(в тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Ва­лю­та сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го:
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции
все­го (в тен­ге)
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
все­го (в тен­ге)
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
9
10
11
12
13
14
15
16
…
Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов
(в тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние бан­ка
Рей­тинг бан­ка
Ва­лю­та вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
Ито­го:
продолжение таблицы:
Срок вкла­да (в днях)
Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду
пе­ри­о­дич­ность
да­та
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
все­го (в тен­ге)
в ино­стран­ной ва­лю­те
8
9
10
11
12
13
14
…
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость
Стра­на ре­зи-дент­ства
Спра­воч­но:
все­го (в тен­ге)
в том чис­ле, на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
15
16
17
18
19
20
21
22
…
Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций
Ва­лю­та пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию
Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость
Те­ку­щая сто­и­мость
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Ито­го:
Таблица 5. Условные требования и обязательства
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ба­зо­вый ак­тив
Ва­лю­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том
Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту
1
2
3
4
5
6
7
1.
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
1.1
1.1.1
1.1.n
2.
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
2.1
2.1.1
2.1.n
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется единым накопительным пенсионным фондом по пенсионным активам, находящимся во внутреннем управлении, еженедельно по состоянию на второй рабочий день недели/ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2020 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. По таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности ГК РК 03-2007. Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

4) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

5) в графе 6 указывается идентификационный номер ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования;

6) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

7) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

8) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

9) в графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). В графе 12 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

10) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

11) в графе 14 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

12) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

13) в графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

14) в графе 19 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

16) в графе 21 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

17) в графе 22 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

18) в графе 23 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

19) при заполнении граф 24 и 25 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318) (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 24 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

20) в графах 26 и 27 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 26 и 27 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 26 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

21) в графе 28 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

7. По таблице 2:

1) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям обратное репо, с указанием ее типа;

2) в графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг по операциям обратное репо;

3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

4) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции обратного репо. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 9 и 11;

5) в графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По таблице 3:

1) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

4) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

5) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в банке. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 13;

6) в графе 15 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

7) в графе 19 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 20 указывается сумма дебиторской задолженности по вкладам;

9) в графе 21 указывается просроченная дебиторская задолженность по вкладам;

10) в графе 22 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

11) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

9. По таблице 4:

1) в графе 4 валюта платежа указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте - тенге, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

10. По таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118);

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:
по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);
по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 31
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 3- ENPF_А-VNESH
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
В случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________
(в тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние внеш­не­го управ­ля­ю­ще­го пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Но­мер и да­та до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния
Пред­по­ла­га­е­мый пе­ри­од управ­ле­ния пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в управ­ле­нии
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
Ито­го:
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об активах, находящихся во внешнем управлении
Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2020 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан (далее – управляющий пенсионными активами).

7. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

8. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

9. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

10. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3, 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 32
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 4- ENPF_OPV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, не име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.
Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

6. В графах 4 и 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

7. В графе 8 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, имеющих пенсионные накопления и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 9.

8. В графе 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей без пенсионных накоплений и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 33
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 4- ENPF_OPVR
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Воз­раст фи­зи­че­ско­го ли­ца
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
1
2
3
4
5
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц
Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 4 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, открытых на имя физического лица раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

6. В графах 3 и 5 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 34
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 5- ENPF_DPV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков/
по­лу­ча­те­лей
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

6. В графах 4 и 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 35
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 6- ENPF_OPPV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков/
по­лу­ча­те­лей
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

6. В графах 4 и 7 указывается количество вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 36
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 7- ENPF_OPV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние об­ла­сти/го­ро­да
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей, не име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/ по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
Ак­мо­лин­ская
Ак­тю­бин­ская
Ал­ма­тин­ская
Аты­ра­ус­кая
Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ская
Жам­был­ская
За­пад­но-Ка­зах­стан­ская
Ка­ра­ган­дин­ская
Кы­зы­лор­дин­ская
Ко­ста­най­ская
Ман­ги­ста­ус­кая
Пав­ло­дар­ская
Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ская
Тур­ке­стан­ская
го­род Аста­на
го­род Ал­ма­ты
го­род Шым­кент
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона: _________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В графе 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, имеющих пенсионные накопления, и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 6.

8. В графе 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей без пенсионных накоплений и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 37
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 7- ENPF_OPVR_OBL
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние об­ла­сти/го­ро­да
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
1
2
3
Ак­мо­лин­ская
Ак­тю­бин­ская
Ал­ма­тин­ская
Аты­ра­ус­кая
Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ская
Жам­был­ская
За­пад­но-Ка­зах­стан­ская
Ка­ра­ган­дин­ская
Кы­зы­лор­дин­ская
Ко­ста­най­ская
Ман­ги­ста­ус­кая
Пав­ло­дар­ская
Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ская
Тур­ке­стан­ская
го­род Аста­на
го­род Ал­ма­ты
го­род Шым­кент
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)
Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, открытых на имя физического лица, с разбивкой по регионам. Сумма обязательных пенсионных взносов работодателя, числящаяся на условных пенсионных счетах, указывается в графе 3.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 38
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 7- ENPF_DPV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние об­ла­сти/го­ро­да
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
Ак­мо­лин­ская
Ак­тю­бин­ская
Ал­ма­тин­ская
Аты­ра­ус­кая
Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ская
Жам­был­ская
За­пад­но-Ка­зах­стан­ская
Ка­ра­ган­дин­ская
Кы­зы­лор­дин­ская
Ко­ста­най­ская
Ман­ги­ста­ус­кая
Пав­ло­дар­ская
Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ская
Тур­ке­стан­ская
го­род Аста­на
го­род Ал­ма­ты
го­род Шым­кент
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 39
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 7- ENPF_OPPV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние об­ла­сти/го­ро­да
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
Ак­мо­лин­ская
Ак­тю­бин­ская
Ал­ма­тин­ская
Аты­ра­ус­кая
Во­сточ­но-Ка­зах­стан­ская
Жам­был­ская
За­пад­но-Ка­зах­стан­ская
Ка­ра­ган­дин­ская
Кы­зы­лор­дин­ская
Ко­ста­най­ская
Ман­ги­ста­ус­кая
Пав­ло­дар­ская
Се­ве­ро-Ка­зах­стан­ская
Тур­ке­стан­ская
го­род Аста­на
го­род Ал­ма­ты
го­род Шым­кент
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 40
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 8- ENPF_Vyplaty
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сим­вол
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков/по­лу­ча­те­лей
ко­ли­че­ство вы­плат
сум-ма
1
2
3
4
5
6
7
8
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
100
за счет:
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
101
по воз­рас­ту
102
по ин­ва­лид­но­сти
103
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
104
на­след­ни­кам
105
на по­гре­бе­ние
106
дру­гим ли­цам
107
за счет:
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
200
по воз­рас­ту
201
по ин­ва­лид­но­сти
202
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
203
на­след­ни­кам
204
на по­гре­бе­ние
205
дру­гим ли­цам
206
за счет:
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
300
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та
301
по ин­ва­лид­но­сти
302
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
303
на­след­ни­кам
304
на по­гре­бе­ние
305
дру­гим ли­цам
306
Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию
400
за счет:
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
401
по воз­рас­ту
402
по ин­ва­лид­но­сти
403
при до­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний для обес­пе­че­ния вы­пла­ты не ни­же раз­ме­ра ми­ни­маль­ной пен­сии и до­сти­же­нии воз­рас­та уста­нов­лен­но­го под­пунк­том 2) пунк­та 1 ста­тьи 31 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 июня 2013 го­да «О пен­си­он­ном обес­пе­че­нии в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан»
404
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
405
за счет:
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
500
по воз­рас­ту
501
по ин­ва­лид­но­сти
502
при до­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний для обес­пе­че­ния вы­пла­ты не ни­же раз­ме­ра ми­ни­маль­ной пен­сии и до­сти­же­нии воз­рас­та уста­нов­лен­но­го под­пунк­том 1) пунк­та 1 ста­тьи 32 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 21 июня 2013 го­да «О пен­си­он­ном обес­пе­че­нии в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан»
503
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
504
за счет:
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
600
по воз­рас­ту
601
по ин­ва­лид­но­сти
602
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
603
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
604
Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты
700
Все­го
1000
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков/получателей, со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам/получателям за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам/получателям.

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков/получателей, со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам/получателям за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам/получателям.

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В строках 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков/получателей отражается справочно и не суммируется в строках 401, 500, 600.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 41
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 8- ENPF_Vyplaty_OPVR
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сим­вол
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство фи­зи­че­ских лиц
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
6
7
8
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
100
по воз­рас­ту
110
по ин­ва­лид­но­сти
111
дру­гим ли­цам
112
Все­го пен­си­он­ные вы­пла­ты по обя­за­тель­ным пен­си­он­ным взно­сам ра­бо­то­да­те­ля:
1000
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество физических лиц, которым осуществлены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат физическим лицам за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается исходя из произведенных выплат (транзакций) физическим лицам.

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество физических лиц, со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат физическим лицам за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается исходя из произведенных выплат (транзакций) физическим лицам.

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 42
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
все­го
в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги
обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в ре­по
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
…
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
…
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
…
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
…
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го
продолжение таблицы:
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Ва­лю­та пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
ва­лю­та
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
9
10
11
12
13
14
15
…
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Рей­тинг
Все­го
в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
Учет­ная ка­те­го­рия
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
все­го
дис­конт, пре­мия
на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по­ло­жи­тель­ная/ от­ри­ца­тель­ная кор­рек­ти­ров­ка
обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в ре­по
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

6. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается идентификационный номер ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO
4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)).

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг».

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате «дд.мм.гггг».

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами репо, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ: 1 - «имеющиеся в наличии для продажи», 2 - «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток», 3 - «удерживаемые до погашения».

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг сраны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 43
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_REPO_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Пе­ри­од
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Опе­ра­ции об­рат­ное ре­по
1.1.
пря­мой спо­соб
1.1.1.
1.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.1.
2.
Опе­ра­ции ре­по
2.1.
пря­мой спо­соб
2.1.1.
2.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
продолжение таблицы:
Срок опе­ра­ции в днях
Став­ка воз­на­граж­де­ния
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы
Рей­тинг
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
10
11
12
13
14
15
16
17
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов
Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) обратное репо с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) обратное репо.

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 14 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 44
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_Vklady_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
Рей­тинг
Ва­лю­та
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
на да­ту раз­ме­ще­ния
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
День­ги в кас­се
2.
День­ги в пу­ти
2.1.
…
3.
День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня
3.1.
…
4.
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
4.1.
…
5.
Про­чие день­ги и де­неж­ные эк­ви­ва­лен­ты
5.1.
…
6.
Все­го де­нег и эк­ви­ва­лен­тов де­неж­ных средств
7.
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
7.1.
…
8.
Сроч­ные вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8.1.
…
9.
Услов­ные вкла­ды
9.1.
…
10.
Сроч­ные вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах
10.1.
…
11.
Вкла­ды все­го
продолжение таблицы:
Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма, вне­сен­ная во вклад
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
При­ме­ча­ние
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду
9
10
11
12
13
14
15
16
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов
Отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 указывается рейтинг банка или организации, присвоенный одним из рейтинговых агентств указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по Национальному Банку Республики Казахстан.

6. В графе 5 коды валют в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

7. В графах 5 и 13 заполняются строки 1, 2, 3, 4, 5 и 6.

8. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок указывается с учетом пролонгации.

9. В графах 11 и 12 указывается сумма размещения собственных активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в тенге заполняется графа 11. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 12 с одновременным отражением эквивалента в тенге в графе 11. Графа 11 заполняется в тысячах тенге, графа 12 – в тысячах единиц иностранной валюты.

10. Форма составляется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку и организации, а также по каждому счету и вкладу.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 45
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_IKDU
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная сто­и­мость
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
Да­та при­об­ре­те­ния
При­ме­ча­ние
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
2.
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций единого накопительного пенсионного фонда в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 46
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 1- ENPF_DEALINGS_SA
Периодичность: ежемесячная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Ры­нок
бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
бан­ка
ор­га­ни­за­то­ра тор­гов
1
2
3
4
5
6
7
8
продолжение таблицы:
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ва­лю­та но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
Объ­ем сдел­ки (штук цен­ных бу­маг)
Ва­лю­та пла­те­жа
Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)
Сум­ма сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра
Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра
16
17
18
19
20
21
Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
Да­та пе­ре­во­да де­нег
На­име­но­ва­ние бан­ка
Опе­ра­ции по вкла­ду
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния
(в про­цен­тах го­до­вых)
Ва­лю­та вкла­да
Сум­ма вкла­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)
Ва­лю­та пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу
Сум­ма сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ры­нок
Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг
Контр-агент и его рей­тинг
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
продолжение таблицы:
Опи­са­ние усло­вий сдел­ки
Объ­ект хеджи­ро­ва­ния
Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци­он­но­го ре­ше­ния
Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге
На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, про­цен­тов
Ре­жим тор­гов
При­ме­ча­ние
Вид сдел­ки
Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, штук
Це­на сдел­ки, тен­ге
Сум­ма сдел­ки, тыс. тен­ге
Ва­лю­та сдел­ки
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом за отчетный период (месяц). Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По таблице 1:

1) в графе 2 в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date);

2) в графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного репо – открытие (закрытие) и прочее);

3) в графе 8 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

4) в графе 9 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

5) в графах 11 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO
4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

6) в графе 15 указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе SWIFT), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

7) в графах 16 и 17 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям обратного репо - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе автоматического репо);

9) в графе 19 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на текущий счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. По таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг»;

2) в графе 4 указывается дата первоначального признания финансовых инструментов в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг»;

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок»;

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)»;

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет»;

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 16 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет»;

11) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

12) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

13) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

14) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи;

15) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 47
к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и единым накопительным пенсионным фондом
Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года № 167
Индекс: 9- ENPF_DEFAULT_PA
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: единый накопительный пенсионный фонд
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
Пенсионные активы, сформированные за счет ___________________________
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги или но­мер до­го­во­ра вкла­да
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Иден­ти­фи­ка­тор пра­ва тре­бо­ва­ния
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Да­та по­га­ше­ния
Да­та пре­кра­ще­ния при­зна­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го
продолжение таблицы:
Раз­мер за­дол­жен­но­сти
Все­го за­дол­жен­но­сти
Вид уре­гу­ли­ро­ва­ния и сум­мы за­дол­жен­но­стей
по ос­нов­но­му дол­гу
по воз­на­граж­де­нию
пе­ня по ос­нов­но­му дол­гу
пе­ня по воз­на­граж­де­нию
9
10
11
12
13
14
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов
Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2020 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» или «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. В графе 3 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа или номер договора вклада.

7. В графе 4 указывается идентификационный номер ценных бумаг.

8. В графе 5 указывается идентификатор права требования при наличии.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графе 7 указывается дата погашения финансового инструмента.

11. В графе 8 отражается дата прекращения признания финансового инструмента в бухгалтерском учете.

12. Графа 13 является суммой граф 9, 10, 11 и 12.

13. В графе 14 указываются вид урегулирования задолженности: реабилитация/реструктуризация, банкротство, исполнительное производство, внесудебное урегулирование, а также суммы задолженностей, определенные решением суда, в соответствии с заключенными соглашениям о погашении задолженности, признанные в реестре требований кредиторов.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.