О требованиях, предъявляемых к регистраторам от 04.06.1998 г. № 5 (Тіркеушілерге қойылатын талаптар туралы)

О требованиях, предъявляемых к регистраторам

В целях регулирования деятельности регистраторов и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам Постановляет:

1.
📌 Сноска. Пункт 1 утратил силу - постановлением Правления Национального Банка РК от 16 февраля 2002 года N 52.

2. Установить к регистраторам следующие технико-технологические требования:

1) использования информационных технологий, предотвращающих возникновение проблемы 2000 года и минимизирующих возможные последствия ее возникновения;

2) наличие материально-технических ресурсов, позволяющих осуществлять ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг без применения внешних источников электропитания, в том числе и полностью по бумажной технологии без использования оборудования и приборов, работающих на электричестве;

3) поддержание системами ведения и хранения реестров держателей ценных бумаг не менее 5.000.000 (пяти миллионов) лицевых счетов держателей ценных бумаг;

4) использование технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг.
📌 Сноска. Пункт 2 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47.

3. Установить, что в срок до 01 октября 1998 года регистраторы обязаны привести размеры своих собственных капиталов и внутренние документы, регламентирующие их деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг, в соответствие с действующим законодательством и настоящим Постановлением.
📌 Сноска. Пункт 3 - с изменениями - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47.

3-1. Обязать регистраторов привести свою деятельность (включая внутренние документы, которые регламентируют деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг) в соответствие:

1) с требованиями подпунктов 1) и 2) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 декабря 1999 года;

2) с требованиями подпунктов 3) и 4) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 апреля 2000 года.
📌 Сноска. Постановление дополнено новым пунктом 3-1 - постановлением НКЦБ РК от 14 октября 1999 года N 47.

4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.