О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями от 20.07.2020 г. № 93 (Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы)

О внесении изменений и дополнений
в некоторые постановления Правления Национального Банка
Республики Казахстан по вопросам осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 18 декабря 2000 года
«О страховой деятельности», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями (далее – Перечень).

2. Департаменту платежного баланса в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство иностранных дел
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан

Приложение к постановлению
Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 20 июля 2020 года
№ 93
Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512, опубликовано 22 апреля 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:
в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:
«9.1. По валютным операциям, связанным с услугами перестрахования в иностранной валюте от участников Международного финансового центра «Астана», страховые (перестраховочные) организации Республики Казахстан представляют в Национальный Банк в том числе отчет о перестраховочной деятельности по форме согласно приложению 22 к постановлению Правления Национального Банка от 31 декабря 2019 года № 275 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером и Правил ее представления», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19927.»;
пункты 19 и 20 изложить в следующей редакции:
«19. Юридические лица-резиденты (за исключением уполномоченных банков) покупают в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичную иностранную валюту за национальную валюту на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте, в сумме, не превышающей пятидесяти тысяч долларов США в эквиваленте.
К целям, не связанным с исполнением обязательств в иностранной валюте, относятся перевод иностранной валюты на собственные счета в иностранных банках, безвозмездные переводы денег в иностранной валюте, а также зачисление и (или) перевод иностранной валюты на собственные счета в уполномоченных банках.
20. При оформлении заявки на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, юридическое лицо-резидент (за исключением уполномоченного банка) указывает цель покупки, а также прилагает к заявке копию валютного договора и счет либо иной документ на оплату, во исполнение которого покупается безналичная иностранная валюта. При этом к заявке на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) прилагается указание уполномоченному банку в случае её неиспользования в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели продать данную валюту за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил.
Не допускается использование безналичной иностранной валюты, купленной в соответствии с настоящим пунктом Правил, на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте, за исключением случая, предусмотренного пунктом 22 Правил.
Если на валютный договор распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копией регистрационного свидетельства, или копией свидетельства об уведомлении.
Покупка уполномоченными организациями безналичной иностранной валюты за национальную валюту у уполномоченного банка осуществляется на основании действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и действительного приложения (действительных приложений) к ней.»;
дополнить пунктом 20-1 следующего содержания:
«20-1. При покупке юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) безналичной иностранной валюты на цели выплаты чистого дохода или его части, распределяемого данным юридическим лицом-резидентом между его акционерами, учредителями, участниками, представление уполномоченному банку указания, предусмотренного пунктом 20 Правил, не требуется.
При покупке юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) в соответствии с пунктом 20 Правил безналичной иностранной валюты на цели погашения обязательств в иностранной валюте перед нерезидентом Республики Казахстан по полученным внешним займам, сумма валютного договора по которым превышает сто миллионов долларов США в эквиваленте, и облигациям, выпущенным в иностранной валюте, номинальная сумма, согласно проспекту выпуска по которым превышает сто миллионов долларов США в эквиваленте, и по которым исполнение обязательств наступает в течение девяноста календарных дней со дня покупки безналичной иностранной валюты, юридическим лицом-резидентом прилагаются заявление на открытие отдельного банковского счета в соответствующей иностранной валюте, указание уполномоченному банку зачислить купленную безналичную иностранную валюту на отдельный банковский счет в иностранной валюте, указание уполномоченному банку в случае её неиспользования в течение девяноста календарных дней со дня покупки на заявленные цели продать данную валюту за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней, а также документы, подтверждающие сумму и сроки исполнения обязательств (кредитный договор и график платежей, иные документы). Уполномоченный банк зачисляет купленную юридическим лицом-резидентом безналичную иностранную валюту на отдельный банковский счет и обеспечивает ее использование юридическим лицом-резидентом исключительно на заявленные цели.»;
пункты 21, 22 и 23 изложить в следующей редакции:
«21. При исполнении заявки юридического лица-резидента (за исключением уполномоченного банка) на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, уполномоченный банк сверяет указанные в заявке цели покупки и сумму иностранной валюты с валютным договором и счетом либо иным документом на оплату, подтверждающими цель и сумму покупки безналичной иностранной валюты, а также с имеющимися сведениями о ранее осуществленных в соответствии с Правилами покупках безналичной иностранной валюты за национальную валюту на основании данного валютного договора.
Не допускается превышение общей суммы покупок безналичной иностранной валюты за национальную валюту по валютному договору над суммой валютного договора. Общая сумма покупок безналичной иностранной валюты за национальную валюту по валютному договору рассчитывается на основании заявок юридического лица-резидента и (или) информации других уполномоченных банков об осуществленных покупках иностранной валюты в рамках данного валютного договора.
22. Допускается использование безналичной иностранной валюты, приобретенной в соответствии с пунктами 19 и 20 Правил, на цели, связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте по другому валютному договору, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил, при представлении юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) в уполномоченный банк дополнительной заявки, оформленной в соответствии с частью первой пункта 20 Правил, к ранее оформленной заявке, согласно которой приобретена безналичная иностранная валюта.
При переводе юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 Правил безналичной иностранной валюты на собственный счет в другом уполномоченном банке в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, уполномоченный банк одновременно с переводом денег направляет другому уполномоченному банку информацию о ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 Правил безналичной иностранной валюте для осуществления дальнейшего валютного контроля.
23. Уполномоченный банк отказывает в исполнении заявки юридического лица-резидента (за исключением уполномоченного банка) на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту, оформленной не в соответствии с пунктами 19, 20, 20-1 и 22 Правил, а также, если:
сумма покупок безналичной иностранной валюты за национальную валюту по одному валютному договору, рассчитанная на основании заявок юридического лица-резидента и (или) информации других уполномоченных банков об осуществленных покупках иностранной валюты, превышает сумму такого валютного договора и счета либо иного документа на оплату;
сумма покупок безналичной иностранной валюты за национальную валюту одним юридическим лицом-резидентом через один уполномоченный банк в один рабочий день на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте, рассчитанная на основании заявок юридического лица-резидента, превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями (далее – Перечень);
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544, опубликовано 25 апреля 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
часть первую пункта 34 изложить в следующей редакции:
«34. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам, включающий в том числе проведенные по поручению клиента валютные операции, сумма которых равна или превышает 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте, а также информацию о покупке и продаже по поручению клиента иностранной валюты независимо от суммы.»;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

Приложение 1
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности
страховыми (перестраховочными)
организациями
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года
№ 40
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном
интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Карточка по нарушению № _______
Индекс формы административных данных: KN1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ________ месяц ________ года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк
Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным
Код стро­ки
Вид ин­фор­ма­ции
Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию
10
Ин­фор­ма­ция по кли­ен­ту бан­ка:
11
на­име­но­ва­ние (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц),
ФИО (для фи­зи­че­ских лиц)
12
БИН (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц)
13
ИИН (для фи­зи­че­ских лиц)
14
при­знак кли­ен­та:
1 – юри­ди­че­ское ли­цо, 2 – фи­зи­че­ское ли­цо,
3 – фи­ли­ал (пред­ста­ви­тель­ство) юри­ди­че­ско­го ли­ца
15
ме­сто по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (на­хож­де­ния)
16
код об­ла­сти
20
Ин­фор­ма­ция по ва­лют­ной опе­ра­ции:
21
да­та
22
сум­ма
23
ва­лю­та
30
Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию:
31
вид
32
опи­са­ние на­ру­ше­ния
33
но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра (ука­зы­ва­ет­ся без про­бе­лов)
34
да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра (в фор­ма­те ДД/ММ/ГГГГ)
35
учет­ный но­мер (при на­ли­чии)
36
иная ин­фор­ма­ция по ва­лют­но­му до­го­во­ру (при на­ли­чии)
37
до­пол­ни­тель­ные све­де­ния по на­ру­ше­нию
Наименование____________________ Адрес__________________________
Телефон_________________________________________________________
Адрес электронной почты__________________________________________
Исполнитель ______________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
______________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение к форме
«Карточка по нарушению»
Пояснение по заполнению формы административных данных
Карточка по нарушению
(индекс – KN1, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Карточка по нарушению» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле».

Глава 2. Заполнение Формы

3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил.

4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица либо наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица.

5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно государственному классификатору Республики Казахстан
ГК РК 11-2009 «Классификатор административно-территориальных объектов».

6. Строки с кодами 21, 22, 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации.

7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.

8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате.

11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.

12. Строки с кодами 34, 35, 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

Приложение 2
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности
страховыми (перестраховочными)
организациями
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года
№ 40
Форма
Сведения о валютной операции
Код уполномоченного банка _____________
Номер платежного документа _____________
Дата __________________
Код стро­ки
Вид ин­фор­ма­ции
Ин­фор­ма­ция
01
Код ва­лют­ной опе­ра­ции
02
При­знак пла­те­жа (пе­ре­во­да де­нег) («1» – внут­ри­кор­по­ра­тив­ный пе­ре­вод де­нег; «0» – иной пла­теж (пе­ре­вод де­нег))
10
Ин­фор­ма­ция об от­пра­ви­те­ле и бе­не­фи­ци­а­ре пла­те­жа и (или) пе­ре­во­да де­нег, ука­зан­ных в пла­теж­ном до­ку­мен­те
11
Код стра­ны ре­зи­дент­ства от­пра­ви­те­ля
12
Код стра­ны ре­зи­дент­ства бе­не­фи­ци­а­ра
20
Ин­фор­ма­ция о ва­лют­ном до­го­во­ре:
21
Но­мер (на­име­но­ва­ние, при на­ли­чии) до­го­во­ра
22
Да­та до­го­во­ра
23
Учет­ный но­мер до­го­во­ра (при на­ли­чии)
24
Иная ин­фор­ма­ция по ва­лют­но­му до­го­во­ру (при на­ли­чии)
30
Ин­фор­ма­ция об от­пра­ви­те­ле де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру (за­пол­ня­ет­ся в слу­чае несов­па­де­ния с от­пра­ви­те­лем де­нег, ука­зан­ным в пла­теж­ном до­ку­мен­те)
31
При­знак ре­зи­дент­ства
32
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, его фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)
33
ИИН или БИН (при на­ли­чии)
34
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
35
Код стра­ны ре­зи­дент­ства
40
Ин­фор­ма­ция о по­лу­ча­те­ле де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру (за­пол­ня­ет­ся в слу­чае несов­па­де­ния с бе­не­фи­ци­а­ром, ука­зан­ным в пла­теж­ном до­ку­мен­те)
41
При­знак ре­зи­дент­ства
42
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, его фи­ли­а­ла (пред­ста­ви­тель­ства)
43
ИИН или БИН (при на­ли­чии)
44
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
45
Код стра­ны ре­зи­дент­ства

Приложение к форме
«Сведения о валютной операции»
Пояснение по заполнению формы «Сведения о валютной операции»

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Сведения о валютной операции» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу.

4. Строки 01, 02, 11, 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44, 45 заполняются только резидентами.

5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению.

6. В строках 11, 12, 35, 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Страна резидентства – страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).

7. Строки 31, 34, 41, 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

Приложение к пояснению
по заполнению формы
«Сведения о валютной
операции»
Таблица
Коды валютных операций
Ко­ды ва­лют­ных опе­ра­ций
На­зва­ние опе­ра­ций

1. Опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем бан­ков­ских сче­тов
11. Внеш­не­тор­го­вые опе­ра­ции (то­ва­ры, ра­бо­ты, услу­ги), в том чис­ле по до­го­во­рам ко­мис­сии и при­об­ре­те­нию/по­га­ше­нию элек­трон­ных де­нег
11.1 пла­те­жи за то­ва­ры:
1111
пла­те­жи за то­ва­ры, вво­зи­мые на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1112
пла­те­жи за то­ва­ры, вы­во­зи­мые с тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1113
пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вы­во­за за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1114
пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вво­за на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
11.2 пла­те­жи за ра­бо­ты и услу­ги:
1121
пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные нере­зи­ден­том ре­зи­ден­ту
1122
пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные ре­зи­ден­том нере­зи­ден­ту
1123
пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, ока­зы­ва­е­мые ре­зи­ден­том ре­зи­ден­ту.
1124
пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­ня­е­мые или ока­зы­ва­е­мые нере­зи­ден­том нере­зи­ден­ту
11.3 опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми
1131
опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся ре­зи­дент
1132
опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся нере­зи­дент
11.4 иные пла­те­жи:
1141
со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг
1142
воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм, а та­к­же опла­ты за непред­став­лен­ные то­ва­ры, не ока­зан­ные услу­ги, невы­пол­нен­ные ра­бо­ты
1143
иные пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг
12. Опе­ра­ции с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми
12.1. при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти, вклю­чая до­ле­вое уча­стие в жи­лищ­ном стро­и­тель­стве, пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1211
при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на недви­жи­мость, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ные нефи­нан­со­вые ак­ти­вы (зем­ля, ее нед­ра)
1212
при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство, при­рав­нен­ное к недви­жи­мо­сти
1213
при­об­ре­те­ние пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1214
при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иные нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
12.2. те­ку­щая арен­да (вклю­чая пра­во недро­поль­зо­ва­ния), ча­стич­ное при­об­ре­те­ние ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва
1221
арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ных нефи­нан­со­вых ак­ти­вов (зем­ли, ее недр)
1222
арен­да иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти
1223
арен­да обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств
1224
при­об­ре­те­ние ча­стич­но ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1225
ли­цен­зи­он­ные и иные пла­те­жи за ис­поль­зо­ва­ние иных нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
12.3. фи­нан­со­вый ли­зинг или арен­да с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом
1231
арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом
1232
фи­нан­со­вый ли­зинг иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти
1233
фи­нан­со­вый ли­зинг обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств
12.4. иные пла­те­жи
1241
иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми
13. Опе­ра­ции с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми
13.1. зай­мы, ин­стру­мен­ты уча­стия в ка­пи­та­ле, цен­ные бу­ма­ги, про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
1311
пла­те­жи по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там: зай­мам (вы­да­ча и по­га­ше­ние), ин­стру­мен­там уча­стия в ка­пи­та­ле (фор­ми­ро­ва­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, по­куп­ка, про­да­жа), цен­ным бу­ма­гам (по­куп­ка, про­да­жа, по­га­ше­ние) и вы­пла­та до­хо­дов по ним (воз­на­граж­де­ние, ди­ви­ден­ды, рас­пре­де­лен­ная при­быль)
1312
пла­те­жи по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там и вы­пла­та до­хо­дов по ним
13.2. в рам­ках до­го­во­ров на бро­кер­ское об­слу­жи­ва­ние, ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние порт­фе­лем (ес­ли нет воз­мож­но­сти опре­де­ле­ния фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та)
1321
опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей - ре­зи­ден­том
1322
опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей, ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком - нере­зи­ден­том
13.3. до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние иму­ще­ством, тра­с­ты
1331
опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - ре­зи­ден­том
1332
опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - нере­зи­ден­том
13.4. ис­пол­не­ние обя­за­тельств участ­ни­ка сов­мест­ной де­я­тель­но­сти (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, вклю­чен­ных в раз­де­лы 1, 2)
1341
опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1342
опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13.5. иные пла­те­жи
1351
иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, элек­трон­ны­ми день­га­ми, по до­го­во­рам бро­кер­ско­го об­слу­жи­ва­ния, ин­ве­сти­ци­он­но­го управ­ле­ния порт­фе­лем, до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, тра­с­та, сов­мест­ной де­я­тель­но­сти
14. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег по соб­ствен­ным сче­там и нетор­го­вые опе­ра­ции
14.1. по соб­ствен­ным сче­там
1411
пе­ре­вод де­нег на соб­ствен­ный счет (с соб­ствен­но­го сче­та) в дру­гом бан­ке-ре­зи­ден­те
1412
пе­ре­вод де­нег с (на) соб­ствен­но­го (соб­ствен­ный) сче­та (счет) в ино­стран­ном бан­ке
1413
сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те
1414
вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те
1415
по­куп­ка бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ции, преду­смот­рен­ной ко­дом 1419
1416
про­да­жа бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­ту за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
1417
по­куп­ка (про­да­жа) бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та (кли­ен­ту) за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
1418
по­куп­ка/про­да­жа иных ва­лют­ных цен­но­стей
1419
про­да­жа кли­ен­том ра­нее куп­лен­ной и неис­поль­зо­ван­ной в уста­нов­лен­ные сро­ки ино­стран­ной ва­лю­ты
14.2. пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц (го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, дру­гих ор­га­ни­за­ций или фи­зи­че­ских лиц)
1421
без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды де­нег, без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая по­мощь, член­ские взно­сы и про­чие пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц
1422
вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та тре­тье­го ли­ца в бан­ке-ре­зи­ден­те
1423
пла­те­жи с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ной кар­ты (ес­ли опе­ра­ция ина­че не клас­си­фи­ци­ру­ет­ся)
1424
опла­та по­шлин, на­ло­гов, штра­фов, су­деб­ных ре­ше­ний и то­му по­доб­ное
1425
вы­пла­та пен­сий, за­ра­бот­ной пла­ты, ко­ман­ди­ро­воч­ных рас­хо­дов
1426
воз­на­граж­де­ние и ко­мис­сии по бан­ков­ским сче­там
14.3. со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи
1431
иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие опе­ра­ции, не вклю­чен­ные в раз­де­лы 14.1, 14.2

2. Опе­ра­ции без ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ских сче­тов
21. По­куп­ка ва­лют­ных цен­но­стей от кли­ен­тов (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)
2101
по­куп­ка че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов
2102
по­куп­ка мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей
22. Про­да­жа ва­лют­ных цен­но­стей кли­ен­там (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)
2201
про­да­жа че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов
2202
про­да­жа мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей
23. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег без от­кры­тия сче­та
2301
пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2302
пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег, от­прав­лен­ный за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или по­лу­чен­ный из-за ру­бе­жа

Приложение 3
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности
страховыми (перестраховочными)
организациями
Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 10 апреля 2019 года
№ 64
Форма
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о проведенных валютных операциях
Индекс формы административных данных: ПР-9
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: _______ месяц ____ года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк
Срок представления: до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего
за отчетным периодом
Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) уполномоченного банка
_______________________________________________________________________________

1. Рек­ви­зи­ты ва­лют­но­го до­го­во­ра
Но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра
Да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра
Учет­ный но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра
1.1
1.2
1.3
продолжение таблицы

2. От­пра­ви­тель де­нег по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН)
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
продолжение таблицы

3. Бе­не­фи­ци­ар по пла­теж­но­му до­ку­мен­ту
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
продолжение таблицы

4. Ин­фор­ма­ция о ва­лют­ной опе­ра­ции
Да­та
Код ва­лют­ной опе­ра­ции
Код на­зна­че­ния пла­те­жа (КНП)
Сум­ма в ты­ся­чах еди­ниц ва­лю­ты
Код ва­лю­ты пла­те­жа
При­знак пла­те­жа
При­знак внут­ри­кор­по­ра­тив­но­го пе­ре­во­да де­нег
При­знак опе­ра­ции, свя­зан­ной с вы­во­дом де­нег
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
продолжение таблицы

5. Ин­фор­ма­ция об ор­га­ни­за­ции (бан­ке) контр­аген­та по ва­лют­ной опе­ра­ции
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный код ор­га­ни­за­ции (бан­ка) (БИК)
На­име­но­ва­ние
Код стра­ны
5.1
5.2
5.3
продолжение таблицы
6. От­пра­ви­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
продолжение таблицы

7. По­лу­ча­тель де­нег по ва­лют­но­му до­го­во­ру
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)
БИН, ИИН
Код стра­ны
При­знак ре­зи­дент­ства
Код сек­то­ра эко­но­ми­ки
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
продолжение таблицы

8. При­ме­ча­ние
Наименование ______________________ Адрес______________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель _________________________________ ________________
фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее обязанности
____________________________________ ________________
фамилия, имя, отчество (при наличии) подпись, телефон
Дата «___» _____________ 20__ года

Приложение к форме
«Отчет о проведенных валютных
операциях»
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о проведенных валютных операциях
(индекс – ПР – 9, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет о проведенных валютных операциях» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле).

3. Форма представляется уполномоченным банком ежемесячно и включает информацию о проведенных им валютных операциях, в том числе по поручению клиента валютные операции, сумма которых равна или превышает 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте, а также информацию о покупке и продаже по поручению клиента иностранной валюты независимо от суммы.

4. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии).

Глава 2. Заполнение Формы

5. В Форму включается информация по валютным операциям за отчетный период на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте, за исключением валютных операций по покупке и продаже по поручению клиента иностранной валюты, которые включаются в отчет независимо от суммы.

6. В Форму не включается информация по валютным операциям участников Международного финансового центра «Астана», совершаемых на его территории, а также по покупке (продаже) наличной иностранной валюты через обменные пункты.

7. Валютные операции отражаются в Форме:
по платежам и (или) переводам денег по поручениям клиентов (в том числе осуществленным с использованием платежных карточек) – на дату зачисления денег на банковский счет клиента в уполномоченном банке (списания денег с банковского счета клиента в уполномоченном банке);
по собственным платежам и (или) переводам денег уполномоченного банка – на дату зачисления денег на корреспондентский счет уполномоченного банка (списания денег с корреспондентского счета уполномоченного банка);
по другим валютным операциям – на дату совершения операции.
Информация по платежам и (или) переводам денег по валютным операциям, осуществленным с использованием платежных карточек, исправляется уполномоченным банком по мере получения информации о таких платежах и (или) переводах денег от резидента или нерезидента.

8. Части 1, 6 и 7 Формы заполняются в случае проведения валютных операций на основании валютного договора.

9. В части 1 Формы указываются реквизиты валютного договора. Графа 1.3 заполняется, если валютному договору присвоен учетный номер.

10. В частях 2 и 3 Формы указывается информация об отправителе денег и бенефициаре в соответствии с платежным документом.
В графах 2.3, 3.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя денег, бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Графы 2.4, 2.5, 3.4, 3.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).
При внесении (снятии) наличных денег с банковского счета в
частях 2 и 3 заполняется информация о владельце счета, за исключением случаев внесения наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица. При внесении наличных денег третьим лицом на банковский счет физического лица в части 2 заполняется информация о лице, которое вносит деньги, в части 3 – о владельце счета.
При продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация об уполномоченном банке,
в части 3 Формы – о клиенте-покупателе. При покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей в части 2 Формы отражается информация о клиенте-продавце, в части 3 Формы – об уполномоченном банке.

11. В части 4 Формы указывается информация о валютной операции.
Графа 4.2 заполняется в соответствии с приложением 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.
Графа 4.3 заполняется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.
В графе 4.5 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан
НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
В графе 4.6 указывается «01» – для отправленных платежей или перевода денег, операции по снятию наличной иностранной валюты или продаже уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей, «02» – для входящих платежей или перевода денег, операции по зачислению наличной иностранной валюты или покупке уполномоченным банком иностранной валюты, чеков, векселей, других платежных документов или иных валютных ценностей.
В графе 4.7 указывается «1», если платеж и (или) перевод денег осуществляется между юридическим лицом и его структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица, в остальных случаях указывается «0».
Графа 4.8 заполняется в соответствии с пунктом 2 статьи 21 Закона о валютном регулировании и валютном контроле следующим образом:
«1» – финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
«2» – финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;
«3» – финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, на срок свыше 720 (семисот двадцати) дней без выплаты вознаграждения за пользование предметом финансового займа;
«4» – операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора предусмотрено, что срок исполнения обязательств по оплате экспорта нерезидентом превышает 720 (семьсот двадцать) дней с даты исполнения обязательств резидентом;
«5» – операции по оплате импорта, если условиями соответствующего валютного договора предусмотрено, что срок исполнения обязательств по возврату денег (авансового платежа или полной предоплаты) нерезидентом в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту превышает 720 (семьсот двадцать) дней с даты исполнения обязательств резидентом;
«0» – в остальных случаях.
По признаку «5» под сроком исполнения обязательств понимается срок исполнения обязательств нерезидентом по возврату денег (авансового платежа или полной предоплаты) в случае непоставки товара (неоказания услуги, невыполнения работы). Если условиями валютного договора отдельный срок для возврата денег в случае непоставки товара (неоказания услуги, невыполнения работы) не предусмотрен, то под сроком исполнения обязательств понимается срок поставки товара (оказания услуги, выполнения работы).

12. В части 5 Формы указывается информация об организации (банке) контрагента по валютной операции - организации (банке) отправителя денег для полученных платежей и (или) переводов денег, организации (банке) бенефициара для отправленных платежей и (или) переводов денег. По внутрибанковским валютным операциям указывается информация об отчитывающемся уполномоченном банке. При отсутствии в документах, на основании которых проводится платеж и (или) перевод денег, информации об организации (банке) отправителя денег часть 5 не заполняется.
В графе 5.3 указывается двухбуквенный код страны организации (банка) отправителя денег или бенефициара в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». Для внутрибанковских валютных операций указывается код «KZ».

13. В частях 6 и 7 Формы указываются сведения об отправителе денег или получателе денег по валютному договору. Если отправитель (получатель) денег по валютному договору совпадает с отправителем денег (бенефициаром) по платежному документу, то в части 6 (7) заполняется информация аналогично части 2 (3) Формы.
В графах 6.3. и 7.3 указывается двухбуквенный код страны регистрации (для юридического лица, филиала (представительства) юридического лица) или страны постоянного проживания (для физического лица на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства) отправителя или получателя денег по валютному договору в
соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан
НК РК 06 ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Графы 6.4, 6.5, 7.4, 7.5 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей.

14. В части 8 Формы указывается дополнительная информация, не включенная в части 1, 2, 3, 4, 5, 6 и 7 Формы: информация об объекте инвестирования, эмитенте ценных бумаг, стране объекта недвижимости, особые условия платежа, дата зачисления денег на счет хранения указаний отправителя по валютному законодательству.

15. Отсутствие уточняющей информации в части 8 Формы не является нарушением. Включение в Форму валютных операций на сумму менее установленного порогового значения не является нарушением.

16. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

17. Корректировки (изменения, дополнения) в Форму вносятся в течение 6 (шести) месяцев после установленного пунктом 34 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан срока представления.

Приложение 4
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности
страховыми (перестраховочными)
организациями

Приложение 5
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения и дополнения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности
страховыми (перестраховочными)
организациями