Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы от 28.05.2003 г. № 176 (Жинақтаушы зейнетақы қорларын, олардың құрылтай құжаттарына өзгерiстер мен толықтыруларды әдiлет органдарында мемлекеттiк тiркеуге рұқсат беру ережесiн бекiту жөнiнде)

Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы
В соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и в целях совершенствования регулирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:

1) приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 3 декабря 1997 года N 31-П "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 452, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II);

2) приказ Национального пенсионного агентства Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года N 28-П "О внесении изменений и дополнений в приказ "О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов, и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 74, опубликованный в 1998 году в Сборнике нормативных актов по рынку ценных бумаг в Республике Казахстан, том II).

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и накопительных пенсионных фондов.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 мая 2003 года N 176
Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции,
изменений и дополнений в их учредительные документы
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан и определяют порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов (далее - Фонд) в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, и основании отказа в выдаче таких разрешений.

1. Для получения разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов, в государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор за деятельностью накопительных пенсионных фондов (далее - уполномоченный орган) представляются следующие документы:

1) заявление на получение разрешения в произвольной форме;

2) учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копии);

3) сведения об учредителях (юридических и физических лицах), составленные по форме согласно приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц);
финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала;
аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год;
выписка из системы реестров держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения;
копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации (перерегистрации) и статистических карточек;
копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда;

4) бизнес-план Фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов.

2. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы:

1) заявление на получение разрешения в произвольной форме;

2) копия решения общего собрания акционеров (решения единственного акционера) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы;

3) изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках в трех экземплярах (оригинал и две копий).

3. При выдаче разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы в правом верхнем углу титульных листов учредительных документов заверяются формулировкой: "Разрешено уполномоченным органом Республики Казахстан "__ ____ 20 _ г.", подписываются руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного органа и скрепляются печатью уполномоченного органа.

4. Уполномоченный орган осуществляет выдачу разрешения на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

5. В двухнедельный срок после государственной регистрации накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, а также изменений и дополнений в его учредительные документы накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (изменений и дополнений в учредительные документы) на государственном и русском языках, копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) и статистической карточки.

5-1. (исключен - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 10).

5-2. (исключен - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 10).

6. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче разрешений на государственную регистрацию Фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы в срок, установленный пунктом 6-2 в случае:

1) представления неполного пакета документов, предусмотренных в пунктах 1 и 2 к настоящим Правилам;

2) несоответствия представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан;

3) нарушения учредителями (акционерами) накопительного пенсионного фонда условий и порядка оплаты его уставного капитала, установленных законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан".

6-1. (исключен - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 10).

6-2. Документы, представленные для получения разрешения на государственную регистрацию Фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати календарных дней со дня представления пакета документов, указанных в настоящих Правилах.

7. Иные вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, регулируются законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения
на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные документы
Сведения об учредителе
(юридическом лице)
___________________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
1. Учредитель
___________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
2. Место нахождения _______________________________________________
___________________________________________________________________
(почтовый адрес, телефон, факс)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______
___________________________________________________________________
(номер свидетельства, дата выдачи, кем выдано)
3-1. Резидент/нерезидент Республики Казахстан _____________________
4. Вид деятельности _______________________________________________
___________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем,
в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда,
размещаемых среди учредителей
___________________________________________________________________
6. Сведения о первом руководителе юридического лица - учредителя
накопительного пенсионного фонда
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии отчество)
7. Перечень акционеров (участников), владеющих пятью и более
процентами акций (долей) в уставном капитале учредителя
с указанием:
1) наименования и места нахождения юридических лиц, данных об их
государственной регистрации (перерегистрации)
___________________________________________________________________
2) видов деятельности (указать основные виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества
или долей в уставном капитале учредителя
___________________________________________________________________
8. Сведения об участии (прямо или косвенно) в уставном капитале владении
и/или пользовании, и/или распоряжении голосующими акциями
юридических лиц с указанием:
1) наименования и места нахождения каждого юридического лица
___________________________________________________________________
2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные
виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций акционерного общества или
долей в уставном капитале каждого юридического лица
___________________________________________________________________
Учредитель отвечает за достоверность прилагаемых к сведениям документов,
а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной
информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящих сведений.
Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров
и листов по каждому из них):
подпись руководителя юридического лица - учредителя
печать юридического лица - учредителя

Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и дополнений
в их учредительные документы
Сведения об учредителе
(физическом лице)
___________________________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
1. Учредитель _____________________________________________________
(Фамилия, имя, при наличии отчество)
2. Дата рождения___________________________________________________
3. Гражданство_____________________________________________________
4. Документ, удостоверяющий личность (номер, серия, дата выдачи и
кем выдано)________________________________________________________
___________________________________________________________________
5. Место жительства________________________________________________
6. Место работы, должность_________________________________________
7. Образование_____________________________________________________
___________________________________________________________________
(указать учебное заведение, год окончания, специальность)
8. Краткое резюме о трудовой деятельности за последние три года
___________________________________________________________________
(организация, занимаемая должность, период работы)
9. Сведения об участии (прямо или косвенно) учредителя в уставном
капитале юридических лиц с указанием:
1) наименования и места нахождения каждого юридического лица
___________________________________________________________________
2) видов деятельности каждого юридического лица (указать основные
виды деятельности)
___________________________________________________________________
3) акций от общего количества голосующих акций или долей в уставном
капитале каждого юридического лица
___________________________________________________________________
10. Количество голосующих акций Фонда, которые будут приобретены учредителем,
в процентном соотношении к общему количеству акций Фонда, размещаемых
среди учредителей.
___________________
(подпись, дата)

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на государственную регистрацию
накопительных пенсионных фондов
в органах юстиции, изменений и
дополнений в их учредительные
документы
(печатается на бланке уполномоченного органа с изображением
государственного герба Республики Казахстан)
Разрешение N ___
на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда
(изменений и дополнений в учредительные документы накопительного
пенсионного фонда)
Настоящее разрешение выдано на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда)
___________________________________________________________
      (полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) подлежит предъявлению в органы
юстиции вместе с учредительными документами.
Разрешение на государственную регистрацию накопительного
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы
накопительного пенсионного фонда) имеет юридическую силу в течение
шести месяцев со дня его выдачи.
Руководитель (заместитель Руководителя)
уполномоченного органа
______________________                  "__"______ ___ года
    Место печати