"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына, 52-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы қаулы етеді:

ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
"Орталық депозитарийдің есептерді
ұсыну ережесін бекіту туралы"
2004 жылғы 21 тамыздағы
N 252 қаулысына 1-қосымша
Орталық депозитарийдің есептерді ұсыну ережесі
Осы Ереже орталық депозитарийдің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) есептер ұсыну тәртібі мен нысандарын белгілейді.

Орталық депозитарий
есептерін ұсыну ережесіне
1-қосымша
_______________________ жағдай бойынша орталық депозитарий депоненттері туралы есеп
___________________________________________________________________
Р/с|Депо.|Лицензия.| Күні |Кезең соңындағы номиналды ұстаушы
N |нент |лардың |___________| жүйесіндегі депоненттің қосалқы
|атауы|түрлері |Номи.|Номи.| шоттарының саны
| |және де. |налды|налды|___________________________________
| |ректеме. |ұс. |ұс. |Бар.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ. |Қазақ.
| |лері (ше.|таушы|таушы|лығы|стан |стан |стан |стан
| |телдік |шар. |шар. | |Респу.|Респу.|Респу. |Респу.
| |депонент.|тын |тын | |блика.|блика.|блика. |блика.
| |тер үшін |жасау|бұзу | |сының |сының |сының |сының
| |елдердің | | | |жинақ.|инвес.|екінші |сақтан.
| |атаулары)| | | |таушы |тиция.|деңге. |дыру
| | | | | |зейне.|лық |йдегі |(қайта
| | | | | |тақы |қор. |банк. |сақтан.
| | | | | |қор. |лары |тері |дыру)
| | | | | |лары |(ИҚ |(меншік|ұйымдары
| | | | | |(зей. |актив.|иеле. |(меншік
| | | | | |нетақы|тері) |рінің) |иеле.
| | | | | |актив.| | |рінің)
| | | | | |тері) | | |
___________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Кезең соңындағы номиналды ұстаушы жүйесіндегі депоненттің
қосалқы шоттарының саны
___________________________________________________________________
Қазақ. |Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Қазақ.|Ақпарат
стан |стан |стан |стан |стан |стан |стан |стан |ашылмаған
Респу. |Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|Респу.|бағалы
блика. |блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|блика.|қағаздар
сының |сының |сының |сының |сының |сының |сының |сының |ұстаушы.
брокер-|қаржы |рези. |рези. |рези. |рези. |рези. |рези. |лары
дилер. |рыно. |дент. |дент |дент. |дент. |дент |дент |
лері |гының |тері- |емес. |тері- |тері- |емес. |емес. |
(банк |басқа |номи. |тері- |басқа |жеке |тері- |тері- |
емес |лицен.|налды |номи. |заңды |тұлға.|басқа |жеке |
меншік |зиат. |ұстау.|налды |тұл. |лары |заңды |тұлға.|
иеле. |тары |шылары|ұстау.|ғалары| |тұл. |лары |
рінің) |(мен. | |шылары| | |ғалары| |
|шік | | | | | | |
|иеле. | | | | | | |
|рі) | | | | | | |
___________________________________________________________________
11 12 13 14 15 16 17 18 19
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Депоненттер санының жиынтығы: _____

Орталық депозитарий
есептерін ұсыну ережесіне
2-қосымша
________________ бастап _______________ дейінгі кезең аралығындағы орталық депозитарийдің номиналды ұстауында болған бағалы қағаздар және солармен жасалған операциялар туралы есеп
___________________________________________________________________
N| Бағалы |Бағалы|Орталық |Кезең |Номиналды |Номиналды ұстаудан
|қағаздар|қағаз.|депози. |аяғында |ұстауға |шығарылған бағалы
|эмитен. |дың |тарий |орталық |қабылданған|қағаздар саны (оның
| тінің |біре. |номи. |депози. |бағалы қа. |ішінде жою, өтеу
| атауы |гей. |налды |тарий |ғаздар саны|кезінде), дана
| |лен. |ұстауды |жүйесі | |
| |діру |жүзеге |есебін. | |
| |нөмірі|асыратын|дегі | |
| | |тіркеу. |бағалы | |
| | |шінің, |қағаздар| |
| | |касто. |қалдығы,| |
| | |дианның | дана | |
| | |немесе | | |
| | |басқа | | |
| | |ұйымның | | |
| | |атауы | | |
___________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынтығы х х
___________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
___________________________________________________________________
Бір жеке шоттан екіншісіне аударым|Қосалқы шоттар бойынша аударым
жасалған бағалы қағаздардың саны, |жасалған бағалы қағаздар саны
дана |(жеке шоттар арасындағы бағалы
___________________________________|қағаздарды аудару операцияларын
Бар.|Бастапқы рынок| Қосалқы рынок | ескермей), дана
лығы|______________|_______________|_______________________________
|Бағалы|Бағалы |Бағалы |Бағалы |Бар.| Бастапқы | Қосалқы
|қағаз.|қағазд.|қағазд.|қағазд.|лығы| рынок | рынок
|дардың|ұйым. |ұйым. |ұйым. | |____________|_____________
|ұйым. |дасты. |дасты. |дасты. | |Ба. |Бағалы|Бағалы|Бағалы
|дасты.|рылма. |рылған |рылма. | |ғалы |қа. |қа. |қа.
|рылған|ған |рыногы |ған | |қа. |ғазд. |ғазд. |ғазд.
|рыногы|рыногы | |рыногы | |ғазд.|ұйым. |ұйым. |ұйым.
| | | | | |ұйым.|дас. |дас. |дас.
| | | | | |дас. |тырыл.|тыры. |тырыл.
| | | | | |тыры.|маған |лған |маған
| | | | | |лған |рыногы|рыногы|рыногы
| | | | | |ры. | | |
| | | | | |ногы | | |
___________________________________________________________________
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Шығарылған санының жиынтығы: _______
Орталық депозитарий номиналды ұстауды жүзеге асыратын тіркеушілердің,
кастодиандардың және басқа ұйымдардың жалпы саны:______

Орталық депозитарийдің есептерді
ұсыну ережесіне 3-қосымша
20___жылғы "___"______________ жағдай бойынша/
жеке шоттардың бірыңғай жүйесін жүргізу бойынша қызметтің
қорытындылары жөніндегі есеп
N
Тір­ке­у­ші­нің ата­уы
Же­ке шот­тар­дың бі­рың­ғай жүй­е­сін жүр­гізу­ге шарт жа­са­су кү­ні
Эми­тент­тің ата­уы 1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ті­зі­лім жүй­е­сін­де ашы­л­ған же­ке шот­та­ры­ның са­ны 2
Ескерту:
1 Эмитенттің атауы көрсетіледі, оның ішінде акциялардың (облигациялардың) эмитенті болып табылатын акционерлік қоғамның, облигациялардың эмитенті болып табылатын жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің атауы, инвестициялық пай қорының және оның басқарушы компаниясының атауы.
2 Осы эмитенттің бағалы қағаздарының әр түрі бөлігінде әр эмитент бойынша жеке шоттардың саны көрсетіледі (жай акциялар, артықшылығы бар акциялар, облигациялар, пайлар.).".

Орталық депозитарийдің
есептерді ұсыну ережесіне
3-қосымша
20___жылғы "___"______________ жағдай бойынша орталық
депозитарийдің номиналды ұстауында болған инвестициялық
қорлардың пай (акциялар) ұстаушыларының саны туралы мәліметтер
N
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­ның ата­уы
Ка­сто­ди­ан­ның ата­уы
Пай­дың (ак­ци­я­ның) ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
...
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын ұста­у­шы­лар­дың жал­пы жиын­тық са­ны:
Пай ұста­у­шы­лар­дың жиын­тық са­ны:
Ак­ци­я­лар ұста­у­шы­лар­дың жиын­тық са­ны:
кестенің жалғасы
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­рын (ак­ци­я­ла­рын) ұста­у­шы­лар­дың жал­пы са­ны
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­рын (ак­ци­я­ла­рын) ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Же­ке тұ­лға­лар­дың
Заң­ды тұ­лға­лар­дың
ре­зи­дент­тер­дің
ре­зи­дент еме­стер­дің
ре­зи­дент­тер­дің
ре­зи­дент еме­стер­дің

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
жөніндегі агенттігі Басқармасының
"Орталық депозитарийдің есептерді
ұсыну ережесін бекіту туралы"
2004 жылғы 21 тамыздағы
N 252 қаулысына 2-қосымша
Қазақстан Республикасының күші жойылды деп танылған нормативтік құқықтық актілердің тізбесі
Мынадай нормативтік құқықтық актілердің күші жойылды деп танылсын:

1) Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беруін ұсыну тәртібі туралы" нұсқаулығын бекіту туралы" 1996 жылғы 22-қазандағы N 118 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 238 тіркелген, Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногы бойынша нормативтік құқықтық және нормативтік актілер жинағында 2001 жылғы сәуірде жарияланған, 4-том);

2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беруін ұсыну тәртібі туралы" 1996 жылғы 22-қазандағы N 118 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2002 жылғы 2-қыркүйектегі N 356 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 1990 тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарында 2002 жылғы 4-17 қарашада жарияланған, N 23);

3) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген, Агенттік Басқармасының "Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына, Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысының 2-тармағы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 2817 тіркелген);

4) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2124 тіркелген, Агенттік Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында брокерлік-дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары және ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссиясының "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2124 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесін бекіту туралы" 2002 жылғы 18 желтоқсандағы N 486 қаулысына өзгерістер енгізу туралы" 2004 жылғы 12 сәуірдегі N 116 қаулысының 2-тармағы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тіркелу тізілімінде N 2854 тіркелген).