"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға, "Қазақстан Тізілімұстаушылар қауымдастығы", "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестіктеріне жіберсін.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 327 қаулысымен
Бекітілген
Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесі

1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі - тіркеуші) есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.

4-1. Тоқсан сайын құрастырылатын қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға) немесе бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және тiркеушiде сақталады. Тiркеушi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.

Тіркеуші ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Тіркеуші уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

12. Тiркеушi ұсынған есепте жартылай және шынайы емес ақпарат анықталған жағдайда, уәкiлеттi орган бұл жайында тiркеушiнi хабардар етедi. Тiркеушi уәкiлеттi органнан хабарландыруды алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып, уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.

Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі
қызметті жүзеге асыратын ұйымның
есеп беру ережесіне 1-қосымша
Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп тіркеуші ____________
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (дан­амен)
Но­ми­нал­дық құ­ны
Но­ми­нал­дық құ­ны ва­лю­та­сы
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де), оның ішін­де:
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­лика­сы­ның мем­ле­кет­тік
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
..,
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет-
тік емес эмис­си­я­лық
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі
банк­тер­дің ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
2.1.1
...
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі
банк­тер­ді қо­с­па­ған­да,
заң­ды тұ­лға­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1
...
3.
Ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1
...
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­касы­ның ре­зи­дент емес-
эми­тент­те­рі­нің
мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
4.1.
...
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы
ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
5.1.
...
6
Ин­ве­сти­ци­я­лық
қор­лар­дың пай­ла­ры
...
7
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Кү­ні
Ли­стинг/
рей­тинг
Ес­кер­ту*
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се шы­ғын­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін, әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де), оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Са­тып алу
Өтеу
9
10
11
12
13
14
15
16
17
* егер бағалы қағаздарға меншiк құқығына шектеулер болса,
онда "иә" деген сөз қойылуы керек
       Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмері)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі
қызметті жүзеге асыратын ұйымның
есеп беру ережесіне 2-қосымша
Өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциясы" операцияларының құрылымы туралы есеп тіркеуші _________________________
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N р/с
Опе­ра­ци­я­ның маз­мұ­ны
Эмит-
ент­тің
ата­уы
және
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
тү­рі
Ұлт­тық
бі­ре-
гей­ле-
нді­ру
нө­мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
ның
ва­лю-
та­сы
Кү­ні
Опе­ра-
ци­я­ның
ашы­луы
Опе­ра-
ци­я­ның
жа­бы-
луы
1
2
3
4
5
6
7
1
"ке­рі РЕ­ПО"
опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
...
1.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
...
2
"РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
...
2.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
...
кестенің жалғасы
Опе­ра­ци­я­ның
күн­мен мер­зі­мі
Сый­а­қы
став­ка­сы
Ба­ға­лы қа-
ға­з­дар са­ны
Опе­ра­ция со-
ма­сы тең­ге­мен
Ли­стинг/
рей­тинг
8
9
10
11
12
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмері)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі
қызметті жүзеге асыратын ұйымның
есеп беру ережесіне 3-қосымша
Өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп тіркеуші ____________________
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
р/с
Банк­тер/банк
бө­лі­гін­де бап ата­уы
Банк
ко­ды
Са­лым
ва­лю-
та­сы
Рей-
тинг/
Лис-
тинг
Са­лым
мер­зі­мі
күн­мен
Са­лым
бой­ын­ша
сый­а­қы
став­ка­сы
(жыл­дық
про­цен-
тпен)
1
2
3
4
5
6
7
1
Та­лап ету­ге дей­ін­гі
са­лым­дар
1.1.
...
2
Мер­зім­ді са­лым­дар
2.1.
...
3
Шар­тты са­лым­дар
3.1.
...
4
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Са­лым бой­ын­ша
негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы
Са­лым­ның
ағым­да­ғы
құ­ны
жиын­тығы
Ық­ти­мал
шы­ғын
ре­зерв-
те­рі
Ес­кер-
ту*
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Ше­тел
ва­лю­та­сын­да
9
10
11
12
13
14
15
* егер салымқа меншiк құқығына шектеулер болса, онда "ия"
деген сөз қойылу керек
       Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмері)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Бағалы қағаздарды ұстаушылар
тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі
қызметті жүзеге асыратын ұйымның
есеп беру ережесіне 4-қосымша
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп тіркеуші ____________________
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
р/с
Заң­ды тұл­ға­ның
ата­уы
Заң­ды
тұл-
ға­ның
ко­ды
Ба­ланс-
тық
құ­ны
(мың
тең-
ге­мен)
Са­ны
(да­на-
мен)
Эми­тент-
тің
жар­ғы­лық
ка­пи-
та­лы­на
қа­ты­су
үле­сі
(%)
Са­тып
алын-
ған
кү­ні
Ес-
кер-
ту
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Жай ак­ци­я­лар
1.1.
2.
Ар­тық­шы­лық
бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар
2.1.
3.
Са­лым­дар мен
пай­лар
3.1.
4.
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмері)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны