В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 27 ноября 2004 года № 331
Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

3-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежемесячно, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у фонда. По требованию уполномоченного органа фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной фондом, уполномоченный орган уведомляет об этом фонд. Фонд не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

6 - 10. Исключены постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п.2 пост. N 310 ).

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов ______________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "__" "_______" ____ года
Воз­раст вклад-
чи­ков
(по­лу- ча­те-
лей)
Сим­вол
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей), за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Ин­ди­ви­ду­аль-
ные пен­си­он-
ные сче­та
вклад­чи­ков
(по­лу­ча­те-
лей), не име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли-
че­ство
Сум­ма
на­ко-
пле­ний
(в ты­ся-
чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
Сум­ма
на­ко-
пле­ний (в ты­ся-
чах тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
Сум­ма
на­ко-
пле­ний
(в ты­ся-
чах
тен­ге)
до 20 лет
101
21 год
102
22 го­да
103
23 го­да
104
24 го­да
105
25 лет
106
26 лет
107
27 лет
108
28 лет
109
29 лет
110
30 лет
111
31 год
112
32 го­да
113
33 го­да
114
34 го­да
115
35 лет
116
36 лет
117
37 лет
118
38 лет
119
39 лет
120
40 лет
121
41 год
122
42 го­да
123
43 го­да
124
44 го­да
125
45 лет
126
46 лет
127
47 лет
128
48 лет
129
49 лет
130
50 лет
131
51 год
132
52 го­да
133
53 го­да
134
54 го­да
135
55 лет
136
56 лет
137
57 лет
138
58 лет
139
59 лет
140
60 лет
141
61 год
142
62 го­да
143
63 го­да
144
64 го­да
145
65 лет
146
66 лет
147
67 лет
148
68 лет
149
69 лет
150
70 лет
151
71 год
152
72 го­да
153
73 го­да
154
74 го­да
155
75 лет
156
76 лет
157
77 лет
158
78 лет
159
79 лет
160
80 лет
161
81 год и бо­лее
162
Ито­го
100
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов
__________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Сим­вол
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство (че­ло­век)
Сум­ма
Ко­ли­че­ство
(че­ло­век)
Сум­ма
до 20 лет
101
21 год
102
22 го­да
103
23 го­да
104
24 го­да
105
25 лет
106
26 лет
107
27 лет
108
28 лет
109
29 лет
110
30 лет
111
31 год
112
32 го­да
113
33 го­да
114
34 го­да
115
35 лет
116
36 лет
117
37 лет
118
38 лет
119
39 лет
120
40 лет
121
41 год
122
42 го­да
123
43 го­да
124
44 го­да
125
45 лет
126
46 лет
127
47 лет
128
48 лет
129
49 лет
130
50 лет
131
51 год
132
52 го­да
133
53 го­да
134
54 го­да
135
55 лет
136
56 лет
137
57 лет
138
58 лет
139
59 лет
140
60 лет
141
61 год
142
62 го­да
143
63 го­да
144
64 го­да
145
65 лет
146
66 лет
147
67 лет
148
68 лет
149
69 лет
150
70 лет
151
71 год
152
72 го­да
153
73 го­да
154
74 го­да
155
75 лет
156
76 лет
157
77 лет
158
78 лет
159
79 лет
160
80 лет
161
81 год и бо­лее
162
Ито­го
100
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Сим­вол
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство (че­ло­век)
Сум­ма
Ко­ли­че­ство
(че­ло­век)
Сум­ма
до 20 лет
101
21 год
102
22 го­да
103
23 го­да
104
24 го­да
105
25 лет
106
26 лет
107
27 лет
108
28 лет
109
29 лет
110
30 лет
111
31 год
112
32 го­да
113
33 го­да
114
34 го­да
115
35 лет
116
36 лет
117
37 лет
118
38 лет
119
39 лет
120
40 лет
121
41 год
122
42 го­да
123
43 го­да
124
44 го­да
125
45 лет
126
46 лет
127
47 лет
128
48 лет
129
49 лет
130
50 лет
131
51 год
132
52 го­да
133
53 го­да
134
54 го­да
135
55 лет
136
56 лет
137
57 лет
138
58 лет
139
59 лет
140
60 лет
141
61 год
142
62 го­да
143
63 го­да
144
64 го­да
145
65 лет
146
66 лет
147
67 лет
148
68 лет
149
69 лет
150
70 лет
151
71 год
152
72 го­да
153
73 го­да
154
74 го­да
155
75 лет
156
76 лет
157
77 лет
158
78 лет
159
79 лет
160
80 лет
161
81 год и бо­лее
162
Ито­го
100
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
____________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___ " " _______ " ____________ года
На­име­но­ва­ние об­ла­сти/
го­ро­да
Сим­вол
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей),  за­клю­чив­ших до­го­вор о пен­си­он­ном
обес­пе­че­нии
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей), не
име­ю­щих до­го­во­ров о пен­си­он­ном обес­пе­че­нии
Ко­ли-
че­ство
Сум­ма на-
коп­ле­ний
(в ты­ся-
чах тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
Сум­ма на-
коп­ле­ний (в ты­ся-
чах тен­ге)
1
2
3
4
5
6
Ак­мо­лин­ская
101
Ак­тю­бин­ская
102
Ал­ма­тин­ская
103
Аты­ра­ус­кая
104
Во­сточ­но-
Ка­зах­стан­ская
105
Жам­был­ская
106
За­пад­но-
Ка­зах­стан­ская
107
Ка­ра­ган­дин-
ская
108
Кы­зы­лор­дин-
ская
109
Ко­ста­най­ская
110
Ман­ги­ста­ус­кая
111
Пав­ло­дар­ская
112
Се­ве­ро-
Ка­зах­стан­ская
113
Юж­но-
Ка­зах­стан­ская
114
го­род Аста­на
115
го­род Ал­ма­ты
116
Не ука­зан ре­ги­он
117
Ито­го
100
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 5
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет о пенсионных выплатах
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сим­вол
На на­ча­ло от­чет­но­го
пе­ри­о­да
На ко­нец
от­чет­но­го
пе­ри­о­да
1
2
3
4
Пен­си­он­ные вы­пла­ты по гра­фи­ку:
Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
100
при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та
101
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
102
Сум­ма
103
дру­гим ли­цам
104
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
105
Сум­ма
106
Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
200
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го воз­рас­та
201
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
202
Сум­ма
203
по ин­ва­лид­но­сти
204
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
205
Сум­ма
206
дру­гим ли­цам
207
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
208
Сум­ма
209
Пен­си­он­ные вы­пла­ты за счет доб­ро­воль­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
300
при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та
301
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
302
Сум­ма
303
Еди­но­вре­мен­ные пен­си­он­ные вы­пла­ты:
400
За счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
401
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
402
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
403
Сум­ма
404
На­след­ни­кам
405
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
406
Сум­ма
407
дру­гие еди­но­вре­мен­ные  вы­пла­ты
408
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
409
Сум­ма
410
За счет доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
500
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
501
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
502
Сум­ма
503
дру­гие еди­но­вре­мен­ные  вы­пла­ты
504
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
505
Сум­ма
506
За счет доб­ро­воль­ных про­фес­си­о­наль­ных Пен­си­он­ных взно­сов:
600
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
601
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
602
Сум­ма
603
дру­гие еди­но­вре­мен­ные вы­пла­ты
604
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
605
Сум­ма
606
Пе­ре­ве­де­но пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию:
700
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
701
при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та (муж­чи­ны - 63 го­да, жен­щи­ны - 58 лет)
702
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
703
Сум­ма
704
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­пя­ти­лет­не­го воз­рас­та и до­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний для обес­пе­че­ния вы­плат не ни­же раз­ме­ра ми­ни­маль­ной пен­сии
705
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
706
Сум­ма
707
ин­ва­ли­дам I и II груп­пы (ин­ва­лид­ность бес­сроч­но)
708
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
709
Сум­ма
710
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
800
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
801
Сум­ма
802
доб­ро­воль­ных про­фес­си­о­наль­ных
пен­си­он­ных взно­сов:
900
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та
901
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
902
Сум­ма
903
при до­сти­же­нии пен­си­он­но­го воз­рас­та (муж­чи­ны - 63 го­да, жен­щи­ны - 58 лет)
904
ко­ли­че­ство (че­ло­век)
905
Сум­ма
906
Все­го пен­си­он­ные вы­пла­ты
1000
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 6
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом
Форма
Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­ци­о­наль-
ный
иден­ти-
фи­ка­ци­он-
ный но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
________________________________________________ ____________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________  _________ __________________
              (должность, фамилия и имя,  (подпись)   (номер телефона)
                при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «_____» _________ 20__ года.
Место для печати.

Приложение 7
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
Ко­ли­че­ство
цен­ных
бу­маг
(в шту­ках)
Но­ми-
наль­ная
сто­и­мость
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
6
7
1
Го­су­дар­ствен-
ные цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.1.
1.2.
2
Него­су­дар-
ствен­ные
эмис­си­он­ные
цен­ные бу­ма­ги
ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.1.
Цен­ные бу­ма­ги
бан­ков вто­ро-
го уров­ня
2.1.1.
2.1.2.
2.2.
Цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских
лиц, за
ис­клю­че­ни­ем
бан­ков вто­ро-
го уров­ня
2.2.1.
2.2.2.
3.
Цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
го­су­дарств
3.1.
3.2
4.
Него­су­дарст-
вен­ные цен­ные
бу­ма­ги
эми­тен­тов -
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
4.1.
4.2.
5.
Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций
5.1.
5.2.
6
Паи ин­ве­сти-
ци­он­ных фон­дов
6.1.
6.2.
7
Все­го
Продолжение таблицы
Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость
Цен­ные бу­ма­ги,
име­ю­щи­е­ся в
на­ли­чии для
про­да­жи (за
вы­че­том
ре­зер­вов на
обес­це­не­ние),
в том чис­ле:
на­чис-
лен­ное
воз­наг-
раж­де­ние
Цен­ные бу­ма­ги,
оце­ни­ва­е­мые по
спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти,
из­ме­не­ния
ко­то­рых
от­ра­жа­ют­ся в
со­ста­ве при-
бы­ли или
убыт­ка, в том
чис­ле
на­чис-
лен­ное
воз­наг-
раж­де­ние
Цен­ные бу-
ма­ги, удер-
жи­ва­е­мые до
по­га­ше­ния
(за вы­че­том
ре­зер­вов на
обес­цене-
ние), в
том чис­ле
на­чис-
лен­ное
воз­наг-
раж­де­ние
8
9
10
11
12
13
Продолжение таблицы
Да­та
Ли­стинг/
рей­тинг
При­ме­ча­ние*
При­об­ре-
те­ния
По­га­ше­ния
14
15
16
17
* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то
  следует проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 8
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об операциях "обратное РЕПО" и "РЕПО", совершенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного месяца
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п
Со­дер­жа­ние
опе­ра­ции
На­име­но­ва­ние эми­тен­та и вид цен­ной бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ва­лю­та но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
1
Опе­ра­ции "об­рат­ное РЕ­ПО"
1.1.
Пря­мой спо­соб
1.1.1.
1.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.2.
2
Опе­ра­ции "РЕ­ПО"
2.1.
Пря­мой спо­соб
2.1.2.
2.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
Продолжение таблицы
Да­та
Срок опе­ра­ции   в
днях
Став­ка
воз­на­граж­де­ния
Ко­ли­че­ство
цен­ных
бу­маг
Сум­ма  опе­ра­ции
в тен­ге
Ли­стинг/
рей­тинг
от­кры­тия
опе­ра­ции
за­кры­тия
опе­ра­ции
6
7
8
9
10
11
12
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 9
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода
_______________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" "___________" _____года
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние
ста­тей  в раз­ре­зе
бан­ков/бан­ка
Код
бан­ка
Ва­лю­та
вкла­да
Рей­тинг/
Ли­стинг
Срок
вкла­да
в днях
Став­ка
воз­на­граж­де­ния
по вкла­ду
(в про­цен­тах
го­до­вых)
1
2
3
4
5
6
8
1
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
1.1.
1.2.
2
Сроч­ные вкла­ды
2.1.
2.2.
3
Услов­ные вкла­ды
3.1.
3.2.
4
Все­го
Продолжение таблицы
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га
по вкла­ду
Воз­на­граж­де­ние
по вкла­ду
Ито­го
те­ку­щая сто­и­мость  вкла­да
Ре­зер­вы на  воз­мож­ные
по­те­ри
При­ме­ча-ние*
в тен­ге
в ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной
ва­лю­те
9
10
11
12
13
14
15
* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует
  проставлять слово "да"

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 10
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
___________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на "___" " _____ " _____________ года
N
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная
стои-
мость
(в ты­ся-
чах
тен-
ге)
Ба­лан­со-
вая стои-
мость (в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
чест-
во
ак­ций
(в
шту-
ках)
Со­от­но­ше­ние
ко­ли­че­ства
ак­ций, при-
над­ле­жа­щих
на­ко­пи­тель-
но­му пен­си-
он­но­му фон-
ду, к об­ще­му
ко­ли­че­ству
го­ло­су­ю­щих
ак­ций эми-
тен­та (в
про­цен­тах)
Да-
та
при-
об-
ре-
те-
ния
В
с
е
г
о
в том чис­ле сум-
мар-
ное
на-
чис-
лен-
ное воз-
наг-
раж-
де­ние
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции- ре­зи­ден­ты Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1. 1.
Бан­ки вто­ро­го уров­ня
1.1.1.
про­стые
ак­ции
1.​1.​1.​1.
1.1.1.n.
1.1.2.
при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции
1.​1.​2.​1.
1.1.2.n
1.3.
Стра­хо­вые (пе­ре­стра­хо- воч­ные) ор­га-
ни­за­ции
1.3.1.
про­стые ак­ции
1.​3.​1.​1.
1.3.1.n.
1.3.2.
при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции
1.​3.​2.​1.
1.3.
2.n.
1.4.
Иные фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции
1.4.1.
про­стые
ак­ций
1.​4.​1.​1.
1.4.1.n.
1.4.2.
при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции
1.​4.​2.​1.
1.4.2.n.
1.4.3.
до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле
1.​4.​3.​1.
1.4.3.n.
2.
Юри­ди­че­ские ли­ца, не яв­ля­ю­щи­е­ся фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
2.1.
про­стые
ак­ций
2.1.1.
2.1.n.
2.2.
при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции
2.2.1.
2.2.n.
3.
Юри­ди­че­ские ли­ца, осу­ществ­ля­ю­щие
ав­то­ма­ти­за­цию
на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных
фон­дов
3.1.1.
3.1.n.
3.2.
при­ви­ле­ги­ро- ван­ные ак­ции
3.2.1.
3.2.n.
3.3.
до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле
3.3.1.
3.3.n.
4.
Все­го
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 11
к Правилам представления отчетности
накопительным пенсионным фондом
Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств за период с __________ по ________
________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Да­та, ме­сяц, год
...
...
Да­та, ме­сяц, год
сум­ма
в % к
ак­ти­вам
по ба­лан­су
...
...
сум­ма
в % к
ак­ти­вам
по ба­лан­су
1
2
3
4
...
...
...
...
1.
Де­неж­ные
сред­ства и
эк­ви­ва­лен­ты
де­неж­ных
средств, в том
чис­ле:
1.1.
На­лич­ные день­ги
в кас­се
1.2.
День­ги на сче­тах
в бан­ках и
ор­га­ни­за­ци­ях,
осу­ществ­ля­ю­щих
от­дель­ные ви­ды
бан­ков­ских
опе­ра­ций
1.2.1.
1.2.n.
2.
Сум­ма ак­ти­вов по
ба­лан­су
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
             (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати

Приложение 12
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом
Форма
Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(тысяч тенге)
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро-
ван­но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он-
ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по
ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________ ___________________
      (фамилия, имя, при наличии - отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
                   (фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
              (должность, фамилия и имя, (подпись)  (номер телефона)
                при наличии - отчество)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20___ года.
Место для печати.