В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Приложение 1
к Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода

Приложение 2
к Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании [наименование кастодиана], совершенных на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с ___________ по ___________

4) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 6(6)2004), с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

Приложения 6-9 к Правилам изложить в следующей редакции:

«Приложение 6
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та ко­ти­ро-
ва­ния
Курс
ва­лю­ты к
тен­ге
Продолжение таблицы
Тип
за­яв­ки
Код чле­на
ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
Счет
де­по
Тип сдел­ки
Це­на
в тен­ге
тор-
го­вая
ин­ди­ка-
тив­ная
по­куп­ка
про­да­жа
Продолжение таблицы
Це­на в
про­цен­тах от
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти по
дол­го­вым
цен­ным
бу­ма­гам
До­ход­ность
по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам
Ко­ли-
чест-
во
Объ­ем
(в тен-
ге)
Раз-
ме­ще-
ние
Вре­мя
сня­тия
за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та ко­ти­ро-
ва­ния
Курс
ва­лю­ты к
тен­ге
Продолжение таблицы
Тип
за­яв­ки
Код чле­на
ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
Счет
де­по
Тип сдел­ки
Це­на
в тен­ге
тор-
го­вая
ин­ди­ка-
тив­ная
по­куп­ка
про­да­жа
Продолжение таблицы
Це­на в
про­цен­тах от
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти по
дол­го­вым
цен­ным
бу­ма­гам
До­ход­ность
по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам
Ко­ли-
чест-
во
Объ­ем
(в тен-
ге)
Раз-
ме­ще-
ние
Вре­мя
сня­тия
за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)

«Приложение 7
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с ценными бумагами с указанием сторон сделок
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с государственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код
цен­ной
бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
Код
про-
дав­ца
тор-
го-
вая
ин­ди-
ка­тив-
ная
Продолжение таблицы
Счет "де-
по" про-
да-
жи
Код по-
ку-
па-
те-
ля
Счет "де-
по" по-
куп-
ки
Це-
на (тен-
ге)
Сре-
дне-
взве-
шен­ная
це­на 1
Отк­ло-
нение
це­ны
сдел­ки от
средне-
взве­шен­ной
це­ны, в
про­цен­тах
Ко­ли-
чест-
во
цен-
ных
бу­маг
Объ­ем
сдел-
ки
(тен-
ге)
Раз-
ме-
ще-
ние
Продолжение таблицы
Для дол­го­вых цен­ных бу­маг
Све-
де­ния
об ан-
ну­ли-
ро­ва-
нии
Но-
мер
сдел-
ки
це­на
в про-
цен­тах
от но­ми-
наль­ной стои-
мо­сти
да-
та
по­га-
ше­ния
дней
до по-
га­ше-
ния
до­ход-
ность к
по­га­ше-
нию, в
про­цен-
тах
го­до­вых
эф­фек-
тив­ная
став­ка,
в про-
цен­тах
го­до­вых
Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код
цен­ной
бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
Код
про-
дав­ца
тор-
го-
вая
ин­ди-
ка­тив-
ная
Продолжение таблицы
Счет "де-
по" про-
да-
жи
Код по-
ку-
па-
те-
ля
Счет "де-
по" по-
куп-
ки
Це-
на (тен-
ге)
Сре-
дне-
взве-
шен­ная
це­на 1
Отк­ло-
нение
це­ны
сдел­ки от
средне-
взве­шен­ной
це­ны, в
про­цен­тах
Ко­ли-
чест-
во
цен-
ных
бу­маг
Объ­ем
сдел-
ки
(тен-
ге)
Раз-
ме-
ще-
ние
Продолжение таблицы
Для дол­го­вых цен­ных бу­маг
Све-
де­ния
об ан-
ну­ли-
ро­ва-
нии
Но-
мер
сдел-
ки
це­на
в про-
цен­тах
от но­ми-
наль­ной стои-
мо­сти
да-
та
по­га-
ше­ния
дней
до по-
га­ше-
ния
до­ход-
ность к
по­га­ше-
нию, в
про­цен-
тах
го­до­вых
эф­фек-
тив­ная
став­ка,
в про-
цен­тах
го­до­вых

«Приложение 8
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты, се­кун-
ды)
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Тип
Код
чле­на ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции "ре­по"
Продолжение таблицы
Счет
"де­по"
Це­на
До­ход-
ность
Ко­ли-
че­ство
Объ­ем
Вре­мя сня­тия
за­яв­ки
в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты,
се­кун­ды)
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты, се­кун-
ды)
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Тип
Код
чле­на ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции "ре­по"
Продолжение таблицы
Счет
"де­по"
Це­на
До­ход-
ность
Ко­ли-
че­ство
Объ­ем
Вре­мя сня­тия
за­яв­ки
в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты,
се­кун­ды)

«Приложение 9
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с государственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции
"ре­по"
Продолжение таблицы
Код
про-
дав­ца
Счет "де­по" про­да­жи
Код
по­ку-
па­те­ля
Счет
"де­по"
по­куп­ки
Це­на
от­кры­тия
(тен­ге)
Це­на
за­кры­тия
(тен­ге)
Продолжение таблицы
До­ход­ность
Ко­ли­че-
ство
цен­ных
бу­маг
Объ­ем
(тен­ге)
Све­де­ния
об ан­ну­ли-
ро­ва­нии
Но­мер
сдел­ки
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции
"ре­по"
Продолжение таблицы
Код
про-
дав­ца
Счет "де­по" про­да­жи
Код
по­ку-
па­те­ля
Счет
"де­по"
по­куп­ки
Це­на
от­кры­тия
(тен­ге)
Це­на
за­кры­тия
(тен­ге)
Продолжение таблицы
До­ход­ность
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
Объ­ем
(тен­ге)
Све­де­ния
об ан­ну­ли-
ро­ва­нии
Но­мер
сдел­ки
дополнить приложениями 10-12 следующего содержания:

"Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки за период с _____________ по ____________
Ка­те­го­рия спис­ков
Ко­ли­че­ство вы­пус­ков цен­ных бу­маг
Ко­ли­че­ство эми­тен­тов
1
2
3
Офи­ци­аль­ный спи­сок по наи­выс­шей ка­те­го­рии ли­стин­га
ак­ции
об­ли­га­ции
Офи­ци­аль­ный спи­сок по сле­ду­ю­щей за наи­выс­шей ка­те­го­рии ли­стин­га
ак­ции
об­ли­га­ции
ка­те­го­рия "Нели­стин­го­вые цен­ные бу­ма­ги"
ак­ции
об­ли­га­ции
Ито­го по спис­кам
ак­ции
об­ли­га­ции
Ито­го по ак­ци­ям
Ито­го по об­ли­га­ци­ям

Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об объемах сделок за период с _____________ по ________________
Ко­ли­че­ство сде­лок
Объ­ем сде­лок,
в тен­ге
Офи­ци­аль­ный спи­сок по наи­выс­шей ка­те­го­рии ли­стин­га
в том чис­ле:
1) пер­вич­ное раз­ме­ще­ние
из них:
ак­ций
об­ли­га­ций
2) вто­рич­ное об­ра­ще­ние
из них:
ак­ций
об­ли­га­ций
3) сдел­ки ре­по
из них:
ак­ций
об­ли­га­ций
Офи­ци­аль­ный спи­сок по сле­ду­ю­щей за наи­выс­шей ка­те­го­ри­ей ли­стин­га
в том чис­ле:
1)пер­вич­ное раз­ме­ще­ния
2)вто­рич­ное об­ра­ще­ние
из них:
ак­ций
об­ли­га­ций
3)сдел­ки ре­по
из них:
ак­ций
об­ли­га­ций
По сек­то­ру "Нели­стин­го­вые цен­ные бу­ма­ги"
в том чис­ле:
сдел­ки ре­по
С го­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми
в том чис­ле:
пер­вич­ные раз­ме­ще­ния
сдел­ки ре­по
С го­су­дар­ствен­ны­ми па­ке­та­ми ак­ций
Цен­ны­ми бу­ма­га­ми меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций

Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки по состоянию на ___________
Квар­тал
Офи­ци­аль­ный спи­сок по наи­выс­шей ка­те­го­рии ли­стин­га
Офи­ци­аль­ный спи­сок по сле­ду­ю­щей за наи­выс­шей ка­те­го­ри­ей ли­стин­га
ак­ции
об­ли­га­ции
Ак­ции
об­ли­га­ции
тен­ге
ва­лю­та
тен­ге
ва­лю­та
1 квар­тал
2 квар­тал
3 квар­тал
4 квар­тал
Все­го
".

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организатора торгов.