Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан от 21.08.1997 г. № 131 ("Қазақстан Республикасындағы бағалы қағаздар рыногы кәсiпқой қатысушыларының өзiн-өзi реттейтiн ұйымдарының қызметiн жүзеге асырудың қағидаларын бекiту туралы")

Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
📌 Сноска. Утратило силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года N 418.
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:

1. Утвердить Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (прилагаются).
📌 Сноска. Пункт 1 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

2. Поручить управлению правового обеспечения представить вышеуказанные Правила в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
📌 Сноска. Пункт 2 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

3. Контроль за исполнением вышеуказанных Правил возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
📌 Сноска. Пункт 3 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

4. Вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
📌 Сноска. Пункт 4 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

Утверждены постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 22 августа 1997 г. N 131
Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
📌 Сноска. Заголовок - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее именуемых "СРО") в Республике Казахстан.
Сноска. Преамбула - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
📌 Сноска. Название Главы 1 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

1. СРО - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза), созданное в целях координации их деятельности, а также представления и защиты их общих интересов и обладающее лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") на осуществление деятельности в качестве СРО.
📌 Сноска. Пункт 1 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

2. СРО является некоммерческой организацией.
📌 Сноска. Пункт 2 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

3. Основными задачами СРО являются:

1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;

2) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
📌 Сноска. Пункт 3 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

5.
📌 Сноска. Пункт 5 - исключен согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

Глава 2. ЧЛЕНСТВО В СРО
📌 Сноска. Название Главы 2 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО.

7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании ее внутренних документов.

7-1. СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при:

1) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг;

2) несоответствии деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг установленным СРО стандартам деятельности.
При отказе в приеме в члены СРО профессиональному участнику выдается мотивированный ответ в письменном виде в установленные СРО сроки.
📌 Сноска. Пункт 7-1 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

7-2. СРО вправе исключить профессионального участника рынка ценных бумаг из своих членов при:

1) нарушении членом законодательства Республики Казахстан и правил СРО;

2) в случае прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
📌 Сноска. Пункт 7-2 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.
7.3 - 7.4
Сноска. Пункты исключены согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

Глава 3. ОРГАНЫ СРО
📌 Сноска. Название Главы 3 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

8. Перечень органов СРО определяется ее уставом. Члены СРО имеют равные права при избрании (формировании) ее органов и участии в управлении деятельностью СРО.
📌 Сноска. Пункт 8 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

9. Компетенция, функции, полномочия и ответственность органов СРО, а также порядок их избрания (формирования) и деятельности определяются уставом СРО.
📌 Сноска. Пункт 9 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

10-15.
📌 Сноска. Пункты 10-15 исключены согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

Глава 4. ДОХОДЫ СРО
📌 Сноска. Название Главы 4 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

16. Деятельность СРО основывается на принципе самоокупаемости.

17. Доходы СРО формируются за счет:

1) уплачиваемых членами СРО взносов и сборов;

2) пользования имуществом СРО;

3) средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом СРО.
📌 Сноска. Пункт 17 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

Глава 5. ПРАВА СРО
📌 Сноска. Заголовок Главы 5 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

18. СРО вправе:

1) разрабатывать в соответствии с настоящим Положением правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, порядок проведения операций с ценными бумагами своими членами, а также осуществлять контроль за их соблюдением;

2) ходатайствовать о приостановлении или отзыве лицензии своих членов перед Национальной комиссией;

3) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых Национальной комиссией в установленном ею порядке;

4) в соответствии с установленным Национальной комиссией порядком осуществлять подготовку и тестирование персонала членов СРО;

5) в соответствии с установленным СРО порядком требовать предоставления информации у своих членов о их деятельности.
📌 Сноска. Пункт 18 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

19. СРО вправе осуществлять иные действия в соответствии с Уставом и законодательством Республики Казахстан.

Глава 6. ПРАВИЛА СРО
📌 Сноска. Название Главы 6 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией.
📌 Сноска. Пункт 20 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:

1) (подпункт исключен)

2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);

3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;

4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;

5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;

6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;

7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;

8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;

9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;

11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;

12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;

13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;

13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;

14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;

15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензий своих членов или их отзыве.
📌 Сноска. Пункт 21 - с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

VII. Порядок рассмотрения споров
📌 Сноска. Глава VII исключена согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

Глава 8. ТЕСТИРОВАНИЕ ПЕРСОНАЛА ЧЛЕНОВ СРО
📌 Сноска. Заголовок Главы 8 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

25. Тестирование персонала членов СРО проводится с целью определения его профессионального уровня.

26. СРО обеспечивает свободный доступ заинтересованных лиц к списку персонала членов СРО, обладающих квалификационными свидетельствами Национальной комиссии и прошедших тестирование СРО.
📌 Сноска. Пункт 26 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

27. СРО обязана осуществлять учет состава квалифицированного персонала своих членов и его изменений.

Глава 9. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЧЛЕНОВ СРО
📌 Сноска. Заголовок Главы 9 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает:

1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО;

2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
📌 Сноска. Пункт 28 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.
📌 Сноска. Пункт 29 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.

31. Результаты проверки оформляются актом.

32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО.

33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО.

34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО:

1) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации;

2) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки;

3) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.
📌 Сноска. Пункт 34 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69.

35. СРО обязана предоставлять Национальной комиссии полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.
📌 Сноска. Пункт 35 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69 .

36. Члены СРО, а также их должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.