В целях реализации пунктов 1 и 2 статьи 38 Закона Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" ПРИКАЗЫВАЕМ:

Утверждены
Совместным приказом
Председателя Агентства
Республики Казахстан
по регулированию
естественных монополий
от 11 февраля 2010 года № 44-ОД
и Министра экономики и
бюджетного планирования
Республики Казахстан
от 15 февраля 2010 года № 53
Критерии оценки степени рисков в сферах естественных монополий

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сферах естественных монополий (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О частном предпринимательстве" и определяют совокупность количественных и качественных показателей рисков, на основании которых осуществляется оценка и отнесение субъектов естественных монополий (далее - Субъекты) к различным степеням риска.

2. Настоящие Критерии не распространяются на Субъектов, являющихся индивидуальными предпринимателями без образования юридического лица со среднегодовой численностью работников не более пятидесяти человек и юридическими лицами, осуществляющими частное предпринимательство, со среднегодовой численностью работников не более пятидесяти человек и среднегодовой стоимостью активов за год не свыше шестидесятитысячекратного месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.

3. Под риском в настоящих Критериях понимается вероятность причинения вреда в результате деятельности Субъектов имущественным интересам потребителей, а также ущемления прав потребителей на пользование регулируемыми услугами (товарами, работами) Субъектов, установленных законодательными актами Республики Казахстан, с учетом степени тяжести их последствий.

В случае, если действие или бездействие Субъекта подпадает под действие нескольких Качественных показателей, то баллы суммируются.

к группе высокой степени риска относятся Субъекты, набравшие от 31 и более баллов;
к группе средней степени риска - от 11 до 30 баллов;
к группе незначительной степени риска - от 0 до 10 баллов.

Приложение к Критериям
оценки степени рисков
в сферах естественных
монополий
Качественные показатели оценки степени рисков
№
п/п
На­ру­ше­ния тре­бо­ва­ний, уста­нов­лен­ных За­ко­на­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и по­ста­нов­ле­ни­я­ми
Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Усло­вия
при­сво­е­ния
бал­лов
Бал­лы
1
ока­за­ние услуг и осу­ществ­ле­ние иной де­я­тельно­сти, за­пре­щен­ной За­ко­ном, ли­бо ока­за­ние
раз­ре­шен­ных За­ко­ном иных ви­дов де­я­тель­но­сти без
по­лу­че­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го со­гла­со­ва­ния
упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
да
5
нет
0
2
на­ли­чие на пра­ве соб­ствен­но­сти и (или)
хо­зяй­ствен­но­го ве­де­ния иму­ще­ства, не свя­зан­но­го
с про­из­вод­ством и предо­став­ле­ни­ем ре­гу­ли­ру­е­мых
услуг (то­ва­ров, ра­бот), а та­к­же с осу­ществ­лени­ем де­я­тель­но­сти, раз­ре­шен­ной для субъ­ек­та
есте­ствен­ной мо­но­по­лии в со­от­вет­ствии с За­ко­ном
да
5
нет
0
3
вла­де­ние ак­ци­я­ми (до­ля­ми) или иные фор­мы
уча­стия в де­я­тель­но­сти ком­мер­че­ских ор­га­ни­заций, кро­ме него­су­дар­ствен­ных на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных фон­дов, спе­ци­аль­ных фи­нан­со­вых
ком­па­ний, а та­к­же иных ор­га­ни­за­ций, осу­ществля­ю­щих де­я­тель­ность, раз­ре­шен­ную для субъ­ек­та
есте­ствен­ной мо­но­по­лии За­ко­ном
да
10
нет
0
4
взи­ма­ние за ре­гу­ли­ру­е­мые услу­ги (то­ва­ры,
ра­бо­ты) пла­ты, пре­вы­ша­ю­щей раз­мер,
уста­нов­лен­ный упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
10
нет
0
5
взи­ма­ние до­пол­ни­тель­ной пла­ты, не преду­смот­ренной За­ко­ном, или иные фор­мы на­вя­зы­ва­ния
до­пол­ни­тель­ных обя­за­тельств, ко­то­рые по сво­е­му
со­дер­жа­нию не ка­са­ют­ся пред­ме­та ока­зы­ва­е­мых
ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (пе­ре­да­ча фи­нан­со­вых средств
и ино­го иму­ще­ства, иму­ще­ствен­ных прав и дру­гих)
да
10
нет
0
6
пре­вы­ше­ние средств, преду­смот­рен­ных ста­тья­ми
та­риф­ной сме­ты, утвер­жден­ной упол­но­мо­чен­ным
ор­га­ном, бо­лее чем на пять про­цен­тов, за
ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев уве­ли­че­ния рас­хо­дов на
ис­поль­зу­е­мые стра­те­ги­че­ские то­ва­ры, а та­к­же
чрез­вы­чай­ных си­ту­а­ций при­род­но­го и тех­но­ген­но­го
ха­рак­те­ра
да
3
нет
0
7
на­вя­зы­ва­ние усло­вий до­сту­па к ре­гу­ли­ру­е­мым
услу­гам (то­ва­рам, ра­бо­там) субъ­ек­тов
есте­ствен­ных мо­но­по­лий или со­вер­ше­ние иных
дей­ствий, ве­ду­щих к дис­кри­ми­на­ции по­тре­би­те­лей
да
10
нет
0
8
пе­ре­да­ча при­над­ле­жа­ще­го на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии иму­ще­ства, ис­пользу­е­мо­го в тех­но­ло­ги­че­ском цик­ле при про­из­водстве и (или) предо­став­ле­нии ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот), в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние,
иму­ще­ствен­ный найм (арен­ду), вклю­чая ли­зинг
да
10
нет
0
9
уступ­ка пра­ва тре­бо­ва­ния, свя­зан­но­го с
предо­став­ля­е­мы­ми ре­гу­ли­ру­е­мы­ми услу­га­ми
(то­ва­ра­ми, ра­бо­та­ми), за ис­клю­че­ни­ем уступ­ки
пра­ва тре­бо­ва­ния спе­ци­аль­ной фи­нан­со­вой
ком­па­нии по сдел­кам се­кью­ри­ти­за­ции
да
5
нет
0
10
от­каз в предо­став­ле­нии ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот) доб­ро­со­вест­ным по­тре­би­те­лям в
свя­зи с нео­пла­той недоб­ро­со­вест­ны­ми по­тре­би­теля­ми ис­поль­зо­ван­но­го объ­е­ма ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот)
да
10
нет
0
11
вклю­че­ние в та­ри­фы (це­ны, став­ки сбо­ров) или их
пре­дель­ные уров­ни на ре­гу­ли­ру­е­мые услу­ги
(то­ва­ры, ра­бо­ты) за­трат, не свя­зан­ных с их
предо­став­ле­ни­ем
да
10
нет
0
12
неце­ле­вое ис­поль­зо­ва­ние средств, преду­смот­ренных в ин­ве­сти­ци­он­ных про­грам­мах (про­ек­тах),
утвер­жден­ных в уста­нов­лен­ном по­ряд­ке
да
5
нет
0
13
тре­бо­ва­ние опла­ты предо­став­лен­ных ре­гу­ли­ру­е­мых
услуг (то­ва­ров, ра­бот), не со­от­вет­ству­ю­щих
тре­бо­ва­ни­ям к ка­че­ству ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот), уста­нов­лен­ным го­су­дар­ственны­ми ор­га­на­ми в пре­де­лах их ком­пе­тен­ции
да
5
нет
0
14
при­зна­ние ком­мер­че­ской тай­ной ин­фор­ма­ции:
со­дер­жа­щей­ся в та­риф­ной сме­те;
о за­тра­тах на
при­об­ре­те­ние и уста­нов­ку при­бо­ров уче­та
ре­гу­ли­ру­е­мых ком­му­наль­ных услуг и ме­ха­низ­ме
взи­ма­ния пла­ты, при­об­ре­те­нии и уста­нов­ке
при­бо­ров уче­та ре­гу­ли­ру­е­мых ком­му­наль­ных услуг;
о предо­став­ля­е­мых ре­гу­ли­ру­е­мых ком­му­наль­ных
услу­гах (то­ва­рах, ра­бо­тах)
да
5
нет
0
15
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по обес­пе­че­нию
все­об­ще­го об­слу­жи­ва­ния по­тре­би­те­лей ре­гу­ли­руемых услуг (то­ва­ров, ра­бот) в со­от­вет­ствии с
тре­бо­ва­ни­я­ми к ка­че­ству предо­став­ля­е­мых ре­гу­лиру­е­мых услуг (то­ва­ров, ра­бот), уста­нов­лен­ных
го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми в пре­де­лах их ком­петен­ции, с уче­том та­ри­фов (цен, ста­вок сбо­ров)
или их пре­дель­ных уров­ней, утвер­жден­ных упол­номо­чен­ным ор­га­ном на предо­став­ля­е­мые ре­гу­ли­руемые услу­ги (то­ва­ры, ра­бо­ты)
да
3
нет
0
16
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по обес­пе­че­нию при­е­ма
пла­те­жей от по­тре­би­те­лей за предо­став­ля­е­мые им
ре­гу­ли­ру­е­мые ком­му­наль­ные услу­ги (то­ва­ры,
ра­бо­ты) че­рез соб­ствен­ные кас­сы, а та­к­же бан­ки
и ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды
бан­ков­ских опе­ра­ций, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев,
уста­нов­лен­ных За­ко­ном
да
3
нет
0
17
непред­став­ле­ние рав­ных усло­вий по­тре­би­те­лям
ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (то­ва­ров, ра­бот), в том
чис­ле рав­ных усло­вий до­сту­па к ре­гу­ли­ру­е­мым
услу­гам (то­ва­рам, ра­бо­там), в по­ряд­ке,
утвер­жден­ном упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
5
нет
0
18
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по пред­став­ле­нию в
слу­чае утвер­жде­ния пре­дель­но­го уров­ня та­ри­фа
(це­ны, став­ки сбо­ра) ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот) для всех по­тре­би­те­лей по
еди­ным уров­ням та­ри­фов (цен, ста­вок сбо­ров),
не пре­вы­ша­ю­щим пре­дель­ный уро­вень та­ри­фа (це­ны,
став­ки сбо­ра)
да
5
нет
0
19
осу­ществ­ле­ние за­ку­пок услуг (то­ва­ров, ра­бот),
за­тра­ты на ко­то­рые учи­ты­ва­ют­ся при утвер­жде­нии
та­ри­фа (це­ны, став­ки сбо­ра) или его пре­дель­но­го
уров­ня и та­риф­ных смет на ре­гу­ли­ру­е­мые услу­ги
(то­ва­ры, ра­бо­ты) субъ­ек­та есте­ствен­ной мо­нопо­лии, с на­ру­ше­ни­ем по­ряд­ка, уста­нов­лен­но­го
За­ко­ном и ины­ми за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
да
5
нет
0
20
неис­пол­не­ние ли­бо ненад­ле­жа­щее ис­пол­не­ние
обя­зан­но­сти по про­ве­де­нию обя­за­тель­но­го
еже­год­но­го ауди­та ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
ли­бо по опуб­ли­ко­ва­нию ауди­тор­ско­го от­че­та и
го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти в по­ряд­ке и
сро­ки, уста­нов­лен­ные за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
да
3
нет
0
21
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по ве­де­нию раз­дель­но­го
уче­та до­хо­дов, за­трат и за­дей­ство­ван­ных ак­ти­вов
по каж­до­му ви­ду ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (то­ва­ров,
ра­бот) и в це­лом по иной де­я­тель­но­сти в
по­ряд­ке, утвер­жден­ном упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
3
нет
0
22
неис­пол­не­ние та­риф­ной сме­ты, несвое­вре­мен­ное
пред­став­ле­ние от­че­та об ис­пол­не­нии та­риф­ной
сме­ты или его непред­став­ле­ние
да
5
нет
0
23
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по еже­год­но­му от­че­ту
о де­я­тель­но­сти по предо­став­ле­нию ре­гу­ли­ру­е­мых
услуг (то­ва­ров, ра­бот) пе­ред по­тре­би­те­ля­ми и
ины­ми за­ин­те­ре­со­ван­ны­ми ли­ца­ми в по­ряд­ке,
уста­нов­лен­ном упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
3
нет
0
24
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по за­клю­че­нию в
со­от­вет­ствии с ти­по­вы­ми до­го­во­ра­ми, утвер­жденны­ми Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
ин­ди­ви­ду­аль­ных до­го­во­ров с по­тре­би­те­ля­ми на
каж­дый вид предо­став­ля­е­мых ре­гу­ли­ру­е­мых
ком­му­наль­ных услуг (то­ва­ров, ра­бот), а та­к­же
на каж­дый вид и (или) со­во­куп­ность иных
предо­став­ля­е­мых ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (то­ва­ров,
ра­бот)
да
3
нет
0
25
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по за­клю­че­нию в
со­от­вет­ствии с ти­по­вы­ми до­го­во­ра­ми со­труд­ниче­ства, утвер­жден­ны­ми Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, до­го­во­ров со­труд­ни­че­ства с ор­га­ном
управ­ле­ния объ­ек­том кон­до­ми­ни­у­ма на каж­дый вид
предо­став­ля­е­мых им ре­гу­ли­ру­е­мых ком­му­наль­ных
услуг (то­ва­ров, ра­бот)
да
3
нет
0
26
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по при­об­ре­те­нию и
уста­нов­ке по­тре­би­те­лям при­бо­ров уче­та
ре­гу­ли­ру­е­мых ком­му­наль­ных услуг (то­ва­ров,
ра­бот) в со­от­вет­ствии с до­го­во­ра­ми,
за­клю­чен­ны­ми с по­тре­би­те­ля­ми
да
3
нет
0
27
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по взи­ма­нию за
предо­став­ля­е­мые ре­гу­ли­ру­е­мые ком­му­наль­ные
услу­ги (то­ва­ры, ра­бо­ты) пла­ты в слу­чае вы­хо­да
при­бо­ра уче­та из строя по сред­не­ме­сяч­ным
по­ка­за­ни­ям при­бо­ров уче­та в по­ряд­ке,
уста­нов­лен­ном упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
5
нет
0
28
про­ве­де­ние пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств без
со­гла­со­ва­ния с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном в
по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном за­ко­но­да­тель­ством
да
5
нет
0
29
на­ру­ше­ние прав по­тре­би­те­лей при за­клю­че­нии
до­го­во­ров на предо­став­ле­ние ре­гу­ли­ру­е­мых услуг
(то­ва­ров, ра­бот)
да
10
нет
0
30
неуве­дом­ле­ние упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на и
по­тре­би­те­лей о сни­же­нии та­ри­фов (цен, ста­вок
сбо­ров) в сро­ки, уста­нов­лен­ные За­ко­ном
да
10
нет
0
31
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по сни­же­нию в по­ряд­ке,
уста­нов­лен­ном упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, та­ри­фов
(цен, ста­вок сбо­ров) или их пре­дель­ных уров­ней
на предо­став­ля­е­мые ре­гу­ли­ру­е­мые услу­ги (то­ва­ры,
ра­бо­ты) для всех по­тре­би­те­лей в слу­чае со­ответ­ству­ю­ще­го из­ме­не­ния на­ло­го­во­го за­ко­но­датель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, в ре­зуль­та­те
ко­то­ро­го сто­и­мость за­трат субъ­ек­та есте­ствен­ной
мо­но­по­лии умень­ша­ет­ся, со дня вве­де­ния в
дей­ствие ука­зан­ных из­ме­не­ний
да
3
нет
0
32
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­чуж­де­нию
иму­ще­ства, пред­на­зна­чен­но­го для про­из­вод­ства
и предо­став­ле­ния ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (то­ва­ров,
ра­бот), на тор­гах в фор­ме тен­де­ра, за ис­клю­чени­ем слу­ча­ев пе­ре­да­чи иму­ще­ства в соб­ствен­ность
го­су­дар­ства
да
5
нет
0
33
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по раз­ра­бот­ке и
со­гла­со­ва­нию ме­то­ди­ки ве­де­ния раз­дель­но­го уче­та
до­хо­дов, за­трат и за­дей­ство­ван­ных ак­ти­вов по
ви­дам ре­гу­ли­ру­е­мых услуг субъ­ек­тов есте­ствен­ных
мо­но­по­лий в по­ряд­ке, уста­нов­лен­ном упол­но­мо­ченным ор­га­ном
да
5
нет
0
34
неис­пол­не­ние утвер­жден­ных в уста­нов­лен­ном
по­ряд­ке ин­ве­сти­ци­он­ных про­грамм (про­ек­ты)
субъ­ек­тов есте­ствен­ных мо­но­по­лий
да
5
нет
0
35
пре­вы­ше­ние тех­ни­че­ских и тех­но­ло­ги­че­ских норм
рас­хо­да сы­рья, ма­те­ри­а­лов, топ­ли­ва, энер­гии,
непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мых для ока­за­ния
ре­гу­ли­ру­е­мых услуг (то­ва­ров, ра­бот), утвер­жденных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, бо­лее чем на пять
про­цен­тов, за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, преду­смотрен­ных За­ко­ном
да
5
нет
0
36
неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по раз­ра­бот­ке и
ре­а­ли­за­ции пла­на ме­ро­при­я­тий по лик­ви­да­ции
сверх­нор­ма­тив­ных по­терь в слу­чае их на­ли­чия
да
3
нет
0
37
несни­же­ние уров­ня нор­ма­тив­ных тех­ни­че­ских
по­терь на ве­ли­чи­ну и в сро­ки, опре­де­лен­ные
упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном
да
3
нет
0
38
непред­став­ле­ние субъ­ек­том есте­ствен­ной
мо­но­по­лии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган ин­фор­ма­ции,
от­че­та, уве­дом­ле­ния в уста­нов­лен­ные сро­ки ли­бо
с на­ру­ше­ни­ем уста­нов­лен­ных сро­ков (за каж­дый из
ука­зан­ных слу­ча­ев при­сва­и­ва­ет­ся от­дель­ный балл)
да
3
нет
0
39
непред­став­ле­ние за­яв­ки субъ­ек­том есте­ствен­ной
мо­но­по­лии в упол­но­мо­чен­ный ор­ган не позд­нее
ше­сти ме­ся­цев для пе­ре­смот­ра та­ри­фов (цен,
ста­вок сбо­ров) и та­риф­ных смет в об­щем по­ряд­ке
в слу­ча­ях уста­нов­лен­ных За­ко­ном
да
5
нет
0
40
несвое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный
ор­ган хо­да­тай­ства о да­че со­гла­сия на осу­ществле­ние дей­ствий, преду­смот­рен­ных ста­тьей 18-1
За­ко­на
да
5
нет
0
Примечание: Закон – Закон Республики Казахстан «О естественных монополиях и регулируемых рынках»