В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 1 февраля 2010 года № 9
Перечень изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг следующие изменения и дополнения:

4. В постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165 "Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3700):
в Правилах представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
абзац второй пункта 2 после цифры "3" дополнить знаком препинания и цифрой ", 4";
дополнить приложением 4 согласно приложению 3 к настоящему Перечню.

к Перечню дополнений и изменений, которые
вносятся в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан по вопросам
рынка ценных бумаг

к Перечню дополнений и изменений, которые
вносятся в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан по вопросам
рынка ценных бумаг

к Перечню дополнений и изменений, которые
вносятся в некоторые нормативные правовые
акты Республики Казахстан по вопросам
рынка ценных бумаг

"Приложение 4
к Правилам представления отчета о
совершенных сделках по инвестированию
активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже) с аффилиированными лицами
№
Вид
ак­ти­вов
(СА/КА)1
На­име­но­ва­ние
кли­ен­та
При­знак аф­фи­ли­и­ро­ван­но­сти кли­ен­та2
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки3
Ры­нок4
Вид
сдел­ки5
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра по сдел­ке6
При­знак аф­фи­ли­и­ро­ван­но­сти контр­парт­не­ра7
продолжение таблицы
Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Вид
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та, вы­пу­стив­ше­го
(предо­ста­вив­ше­го)
фи­нан­со­вый
ин­стру­мент
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер8
Це­на за од­ну еди­ни­цу8
Объ­ем
сдел­ки8
(штук)
Сум­ма
сдел­ки9
(тен­ге)
Да­та окон­ча­ния до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да10
При­ме­ча­ние
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:
* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.
1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.
2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".
5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.
6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.
9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год"."