В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" от 4 мая 2009 года и пунктом 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан "О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан" от 6 января 2011 года ПРИКАЗЫВАЮ:

3. Признать утратившим силу приказ Министра экономического развития и торговли Республики Казахстан от 29 апреля 2010 года № 15 "Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере товарных бирж" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6268, опубликован в газете "Казахстанская правда" от 4 сентября 2010 года № 233 (26294)).

Утверждено приказом
Министра экономического
развития и торговли
Республики Казахстан
от 8 апреля 2011 года № 95
форма
Проверочный лист при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
Орган, назначивший проверку _______________________________________
___________________________________________________________________
Акт о назначении проверки _________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта контроля ____________________________________
___________________________________________________________________
РНН (ИИН/БИН) _____________________________________________________
Место нахождения субъекта _________________________________________
№
п/п
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
1.
На­ли­чие утвер­жден­ных раз­ме­ров пла­те­жей всту­пи­тель­ных и
еже­год­ных взно­сов чле­нов то­вар­ной бир­жи, за поль­зо­ва­ние
иму­ще­ством бир­жи, а та­к­же ре­ги­стра­цию и оформ­ле­ние бир­же­вых
сде­лок, дру­гих по­ступ­ле­ний, не за­пре­щен­ных за­ко­но­да­тель­ством
в сфе­ре то­вар­ных бирж (в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 9)
пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных
бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
2.
На­ли­чие не ме­нее трех чле­нов то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 2 ста­тьи 11 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных
бир­жах")
3.
На­ли­чие пра­вил бир­же­вой тор­гов­ли в со­от­вет­ствии с
под­пунк­том 3) пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к
де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых
ди­ле­ров, утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря 2009 го­да № 1942)
4.
На­ли­чие струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ор­га­ни­за­ции тор­гов­ли и по
ра­бо­те с кли­ен­та­ми в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 5) пунк­та 1
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
5.
Со­от­вет­ствие со­труд­ни­ков то­вар­ной бир­жи ква­ли­фи­ка­ци­он­ным
тре­бо­ва­ни­ям, уста­нов­лен­ным за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 4) пунк­та 1
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
6.
Вы­пол­не­ние то­вар­ной бир­жей обя­зан­но­сти по опуб­ли­ко­ва­нию
еже­днев­ных ко­ти­ро­вок на бир­же­вые то­ва­ры в сред­ствах мас­со­вой
ин­фор­ма­ции в со­от­вет­ствии с пунк­том 2 ста­тьи 18 За­ко­на
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")
7.
На­ли­чие кли­рин­го­во­го цен­тра ли­бо до­го­во­ра об ис­поль­зо­ва­нии
услуг кли­рин­го­во­го цен­тра в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 6)
пунк­та 1 Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных
бирж, бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
8.
На­ли­чие про­грамм­но­го обес­пе­че­ния необ­хо­ди­мо­го для про­ве­де­ния
бир­же­вых тор­гов в ре­жи­ме ре­аль­но­го вре­ме­ни и элек­трон­ных
бир­же­вых тор­гов в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 1) пунк­та 1
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
9.
На­ли­чие струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, осна­щен­но­го необ­хо­ди­мы­ми
сред­ства­ми по обес­пе­че­нию ре­жи­ма сек­рет­но­сти
кон­фи­ден­ци­аль­но­сти, а та­к­же со­хран­но­сти све­де­ний, со­став­ля­ю­щих
ком­мер­че­скую тай­ну на то­вар­ной бир­же, в том чис­ле на
элек­трон­ных но­си­те­лях в со­от­вет­ствии с под­пунк­том 2) пунк­та 1
Ква­ли­фи­ка­ци­он­ных тре­бо­ва­ний к де­я­тель­но­сти то­вар­ных бирж,
бир­же­вых бро­ке­ров и бир­же­вых ди­ле­ров, утвер­жден­ных
по­ста­нов­ле­ни­ем Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 26 но­яб­ря
2009 го­да № 1942)
10.
На­ли­чие на то­вар­ной бир­же бир­же­во­го ар­бит­ра­жа в со­от­вет­ствии с
пунк­том 1 ста­тьи 8 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных
бир­жах")
11.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти осу­ществ­ле­ния то­вар­ной
бир­жей тор­го­вой и иной де­я­тель­но­сти, не свя­зан­ной с
ор­га­ни­за­ци­ей бир­же­вой тор­гов­ли в со­от­вет­ствии с пунк­том 3
ста­тьи 13 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных бир­жах")
12.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти уча­стия ра­бот­ни­ков
то­вар­ной бир­жи в бир­же­вых сдел­ках или ис­поль­зо­ва­ния
ком­мер­че­ской ин­фор­ма­ции в соб­ствен­ных ин­те­ре­сах (в со­от­вет­ствии
с пунк­том 2 ста­тьи 12 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных
бир­жах")
13.
Со­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о невоз­мож­но­сти со­вер­ше­ния бир­же­вых
сде­лок от име­ни и за счет то­вар­ной бир­жи (в со­от­вет­ствии с
пунк­том 4 ста­тьи 15 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан "О то­вар­ных
бир­жах")
Отметка субъекта государственного контроля о получении проверочного листа:
"___" ___________ 20__ г.   ______________________________________
(Ф.И.О., должность, подпись)