О внесении изменений и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения и дополнение в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования согласно приложению к настоящему постановлению.

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
Председатель Смаилов А.А.
17 марта 2012 год

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Изменения и дополнение, вносимые в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности накопительными пенсионными фондами, организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов в части мультипортфельной системы инвестирования

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329) следующие изменения:
В Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Отчетность Организации включает в себя:
1) отчет о стоимости пенсионных активов по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, а также в разрезе видов инвестиционных портфелей по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет об операциях «Обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам.
Отчеты в соответствии с подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1 настоящих Правил не представляются накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.
Отчеты в соответствии с подпунктами 1)-2) пункта 1 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331 «Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3346, опубликованное в 2005 году в газете «Юридическая газета» от № 175-176 (909-910) следующие изменения и дополнение:
в Правилах представления отчетности накопительным пенсионным фондом, утвержденных указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Отчетность фонда включает в себя:
1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;
5) отчет о пенсионных выплатах - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
7) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
8) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
9) отчет о вкладах в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;
10) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
11) отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств по состоянию на конец каждого календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
12) отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов, по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Отчеты в соответствии с подпунктами 1), 2), 3), 4) и 5) пункта 2 настоящих Правил представляются по каждому виду инвестиционного портфеля согласно статье 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 12 согласно приложению 7 к настоящему постановлению.

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 127 «Об утверждении Правил представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6557) следующие изменения:
в Правилах представления отчетности банками–кастодианами накопительных пенсионных фондов, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Банк-кастодиан представляет отчетность, предусмотренную в приложениях 1, 2, 3, 4 к настоящим Правилам, ежемесячно не позднее 18:00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
Банк-кастодиан представляет отчетность в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» на электронном носителе.»;
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению.

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 1
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Форма
Отчет о стоимости пенсионных активов
за период с __________________ по _________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление
пенсионными активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего
инвестиционное управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________
тысяч тенге
№ п/п
По­ка­за­тель
да­та, ме­сяц, год
…
…
да­та, ме­сяц, год
1.
2.
3.
…
…
…
1.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на
на­ча­ло дня, в том чис­ле:
1.1
в тен­ге
1.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
2.
По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные
сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:
2.1
в тен­ге
2.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
3.
Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов
на ко­нец дня, в том чис­ле:
3.1
в тен­ге
3.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на
ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:
4.1
в тен­ге
4.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4-1
Сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да
ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой
5.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло
дня, в том чис­ле:
5.1
в тен­ге
5.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
6.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня,
в том чис­ле:
6.1
в тен­ге
6.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
7.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
7.1
аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то
7.2
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
8.
По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на
ко­нец дня
9.
Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на
ко­нец дня
10.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
на ко­нец дня
((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1)), в том
чис­ле:
10.1
аф­фи­ни­ро­ван­ное зо­ло­то
10.2
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
11.
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход
(рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле
11.1
До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с
по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по
фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
11.2
До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния
сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, име­ю­щих­ся в
на­ли­чии для про­да­жи
11.2-1
До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния
сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по
спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния
ко­то­рых от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве
при­бы­ли или убыт­ка
11.2-2
До­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния
сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов
11.3
До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки
ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:
11.3.1
До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег
на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих
ак­ти­вов
11.3.2
До­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки
фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
11.3.2-1
До­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с
вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем)
ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие
воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных
бу­маг
11.4
Про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)
12.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных
ак­ти­вов на ко­нец дня
((4)+(4-1)+(6)+(10))
13.
При­рост (сни­же­ние) те­ку­щей сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня
14.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от
пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том
чис­ле:
14.1
на­чис­лен­ное
14.2
вы­пла­чен­ное
15.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му
воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов
16.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от
ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в
том чис­ле:
16.1
на­чис­лен­ное
16.2
вы­пла­чен­ное
17.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му
воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го
до­хо­да
18.
На­чис­лен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным
фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства,
от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на
ко­нец дня, в том чис­ле:
18.1
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
18.2
вы­пла­ты
18.3
сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да
ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой
18.4
про­чие
19.
Ис­пол­нен­ные на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным
фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства,
от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на
ко­нец дня:
19.1
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та
19.2
вы­пла­ты
19.3
сум­ма пе­ре­во­да из од­но­го ви­да
ин­ве­сти­ци­он­но­го порт­фе­ля в дру­гой
19.4
про­чие
20.
Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств
на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да на
ко­нец дня
21.
Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным
ак­ти­вам на ко­нец дня
((15)+(17)+(20)):
22.
Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных
ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(21))
23.
При­рост (сни­же­ние) сто­и­мо­сти «чи­стых»
пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня
24.
Ры­ноч­ный курс об­ме­на ва­лют
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ ___________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание:

3. При заполнении строки 8, указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 24, указываются рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в Отчете о стоимости пенсионных активов, по каждой валюте в отдельности (коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов»).

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 2
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Форма
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
по состоянию на «___» ___________ 20___года
__________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда) и (наименование
организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными
активами) или (наименование накопительного
пенсионного фонда, самостоятельно осуществляющего инвестиционное
управление пенсионными активами)
вид инвестиционного портфеля _____________________

№ п/п
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
по­ста-
нов­ки на
учет
Да­та
по­га-
ше­ния
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го
Ито­го по
эми­тен­ту
Все­го
ак­ций:
Все­го па­ев
ин­ве­сти-
ци­он­ных
фон­дов
Все­го
дол­го-
сроч­ных
цен­ных
бу­маг:
Все­го
крат­ко-
сроч­ных
цен­ных
бу­маг:
Все­го по
Ча­сти 1:
продолжение таблицы
Но­ми-
наль­ная
сто­и­мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
Ва­лю­та
пла­те-
жа
Це­на по­куп­ки за
од­ну цен­ную
бу­ма­гу
По­куп­ная
стои-
мость
цен­ной
бу­ма­ги
Сфор-
ми­ро­ван-
ные
ре­зер­вы
(про­ви-
зии)
Сум­мар­ное
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость с
уче­том
обес­це­не­ния
(в тен­ге)
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
в тен­ге
в тен­ге
в тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
в тен­ге
да­та,
ме­сяц,
год
да­та,
ме­сяц,
год
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
продолжение таблицы
Ли­стинг
(рей­тинг)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ка­те-
го­рия
цен­ных
бу­маг
Клас­си­фи­ка­ци­он­ная
ка­те­го­рия цен­ных
бу­маг при
фор­ми­ро­ва­нии
ре­зер­вов
(про­ви­зии) на
по­кры­тие воз­мож­ных
по­терь от
обес­це­не­ния
Клас­си­фи­ка­ция
по ви­дам
эко­но­ми­че­ской
де­я­тель­но­сти
(по фи­нан­со­вым
ин­стру­мен­там
ре­зи­ден­тов РК,
за ис­клю­че­ни­ем
го­су­дар­ствен­ных
цен­ных бу­маг
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
Те­ку­щая
ку­пон­ная
став­ка в
порт­фе­ле
19
20
21
22
23
24
продолжение таблицы
Сте­пень ко­эф­фи­ци­ен­та взве­ши­ва­ния со­от­вет­ству­ю­ще­го ви­да
рис­ка
При­быль
(убы­ток)
за пе­ри­од
При­быль
(убы­ток) с
да­ты
по­ста­нов­ки
на учет
Кре­дит­ный
риск
Спе­ци­фич­ный
про­цент­ный
риск
Об­щий
про­цент­ный
риск
Ва­лют­ный
риск
Фон­до­вый
риск
25
26
27
28
29
30
31
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

№
п/
п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
от­кры-
тия
опе­ра-
ции
Да­та
за­к­ры-
тия
опе­ра-
ции
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
Ва­лю­та
сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Все­го по
Ча­сти 2:
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия
опе­ра­ции за од­ну
цен­ную бу­ма­гу
Це­на за­кры­тия за
од­ну цен­ную бу­ма­гу
При­рост (+), сни­же­ние
(–)
Став­ка
до­ход­но­сти
по опе­ра­ции
в ва­лю­те
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
в тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
в тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
((10)-(8))
в тен­ге
((11)-(9))
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость (в тен­ге)
Ли­стинг
(рей­тинг)
Ито­го в про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
да­та, ме­сяц, год
да­та, ме­сяц, год
17
18
19
20
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

№
п/п
На­име­но­ва­ние
бан­ка
Код
бан­ка
Ва­лю­та
вкла­да
Ва­лю­та
воз­на-
граж­де­ния
по вкла­ду
Сум­ма, вне­сен­ная
во вклад
На­чис­лен­ное
воз­на­граж-
де­ние
в
ино-
стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в
ино-
стран-
ной
ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Все­го по ча­сти 3:
продолжение таблицы:
Те­ку­щая
сто­и­мость
(в тен­ге)
((6)+(8))
Да­та
за­клю­че­ния
и но­мер
до­го­во­ра
бан­ков­ско­го
вкла­да
Срок
вкла­да
(в днях)
Став­ка
воз­на­граж-
де­ния (в
про­цен­тах
го­до­вых)
Да­ты
(пе­рио-
дич­ность)
вы­пла­ты
на­коп­лен­но­го
воз­на-
граж­де­ния
Лис-
тинг
(рей­тинг)
Ито­го в
про­цен­тах от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
10
11
12
13
14
15
16
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» -
кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро-
ван­но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание:
По пункту 1.

2. В столбцах 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, полученное подтверждение, по системе Сообщества всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (далее - система S.W.I.F.T.). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

3. В столбце 13, указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам-дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу средств и уменьшенная на величину оплаченной покупателем продавцу процента (при наличии таковой). Данная сумма указывается до четырех знаков после запятой.

16. В столбцах 25-29, указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

По пункту 2.

3. В столбцах 10 и 11, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «Репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12 части 2, в столбцах 11 и 13 части 2, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.

По пункту 3.

11. В столбцах 6 и 7, указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан (банке второго уровня) с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняются столбцы 6 и 7, в столбце 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившегося на дату совершения сделки, в столбце 8 сумма начисленного вознаграждения отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте заполняются столбцы 7 и 9, столбцы 6 и 8 не заполняются.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 8
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Форма
Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
за­клю­че-
ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут» -
кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 9
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Форма
Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей инвестиционное
управление пенсионными активами)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(тысяч тенге)
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро-
ван­но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 10
к Правилам представления
отчетности юридическими лицами,
осуществляющими деятельность
по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Форма
Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива «Лимиты инвестирования»
_______________________________________________
(наименование Фонда, наименование Организации)
по состоянию на «___» ___________ 20 ___ года
№
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про-
цен­тах
от
те­ку­щей
стои-
мо­сти
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
№
На­и­ме-
но­ва­ние
эми­тен­та
Раз­мер
соб-
ствен-
но­го
ка­пи­та­ла
эми­тен­та
(в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах от
раз­ме­ра
соб­ствен­но­го
ка­пи­та­ла
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах
от раз­ме­ра
соб­ствен-
но­го
ка­пи­та­ла
эми­тен­та
за счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах от
раз­ме­ра
соб­ствен­но­го
ка­пи­та­ла
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
и
соб­ствен­ных
ак­ти­вов в
со­во­куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
НИН/
ISIN
Вид
дол-
го­вой
цен­ной
бу­ма­ги
Об­щее
ко­ли-
че­ство
дол­го­вых
цен­ных
бу­маг
дан­но­го
вы­пус­ка
(в шту­ках)
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
бу­маг
за счет
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
дол­го­вых
цен­ных
бу­маг
дан­но­го
вы­пус­ка за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
бу­маг
за счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
дол­го­вых
цен­ных
бу­маг
дан­но­го
вы­пус­ка за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах от
раз­ме­ра
соб­ствен­но­го
ка­пи­та­ла
бан­ка
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан за
счет
пен­си­он­ных и
соб­ствен­ных
ак­ти­вов в
со­во­куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
№
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та-ре­зи­ден­та
Рес­пуб-
ли­ки
Ка­зах­стан
НИН/
ISIN
Об­щее
ко­ли-
че­ство
го­ло-
су­ю­щих
ак­ций
дан­но­го
эми-
тен­та
(в шту­ках)
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
ак­ций
за счет
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­та
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ко­ли­че­ство
дан­ных
ак­ций за
счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах от
об­ще­го
ко­ли­че­ства
го­ло­су­ю­щих
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных и
соб­ствен­ных
ак­ти­вов в
со­во­куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
№
На­име­но-
ва­ние
бан­ка
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб-
ли­ки
Ка­зах­стан
НИН/
ISIN
Об­щее
ко­ли-
че­ство
раз­ме­щен-
ных
ак­ций,
вы­пу­щен-
ных од­ним
бан­ком
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб-
ли­ки
Ка­зах­стан
(в шту­ках)
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
ак­ций
за счет
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах от
об­ще­го
ко­ли­че­ства
раз­ме­щен­ных
ак­ций,
вы­пу­щен­ных
од­ним бан­ком
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан,
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
ак­ций за
счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах от
об­ще­го
ко­ли­че­ства
раз­ме­щен­ных
ак­ций,
вы­пу­щен­ных
од­ним бан­ком
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан,
за счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах от
об­ще­го
ко­ли­че­ства
го­ло­су­ю­щих
ак­ций,
вы­пу­щен­ных
од­ним бан­ком
вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, за
счет
пен­си­он­ных и
соб­ствен­ных
ак­ти­вов в
со­во­куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
№
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та-ре­зи­ден­та
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го ли­ца
дан­но­го эми­тен­та,
до­ве­ри­тель­но­го
управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью и
бо­лее про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций
дан­но­го эми­тен­та,
при­над­ле­жа­щих его
круп­ным ак­ци­о­не­рам
Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций
в фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты,
вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)
эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми,
яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а
та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми
управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее
про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций
дан­но­го эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих
его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет
пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты, вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)
эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, и
эми­тен­та­ми, яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми
дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же до­ве­ри­тель­ны­ми
управ­ля­ю­щи­ми де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го эми­тен­та,
при­над­ле­жа­щих его круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет
соб­ствен­ных ак­ти­вов (в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен­ных ак­ти­вов
6
7
8
№
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та-нере­зи-
ден­та
Рес­пуб-
лик
Ка­зах­стан
НИН/
ISIN
Об­щее
ко­ли-
че­ство
ак­ций
дан­но­го
эми­тен-
та (в
шту­ках)
Ко­ли-
че­ство
дан­ных
ак­ций
за счет
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ко­ли­че­ство
дан­ных
ак­ций за
счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов (в
шту­ках)
Ито­го в
про­цен­тах
от об­ще­го
ко­ли­че­ства
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах от
об­ще­го
ко­ли­че­ства
ак­ций
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных и
соб­ствен­ных
ак­ти­вов в
со­во­куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
№
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов,
но­ми­ни­ро­ван­ные
в ино­стран­ной
ва­лю­те, за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов,
име­ю­щих
рей­тин­го­вую
оцен­ку ни­же
"АА-", за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
продолжение таблицы:
Те­ку­щая
сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов,
но­ми­ни­ро­ван­ные
в ино­стран­ной
ва­лю­те, за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая сто­и­мость
ин­ве­сти­ций в
цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов,
име­ю­щих
рей­тин­го­вую
оцен­ку ни­же
"АА-", за счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
8
9
10
11
12
13
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ли­и­ро­ван­но­го
ли­ца Ор­га­ни­за­ции
(Фон­да),
до­ве­ри­тель­но­го
управ­ля­ю­ще­го де­ся­тью
и бо­лее про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций
Ор­га­ни­за­ции (Фон­да),
при­над­ле­жа­щих
круп­ным ак­ци­о­не­рам
Ор­га­ни­за­ции (Фон­да)
Те­ку­щая сто­и­мость ин­ве­сти­ций в
фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты,
вы­пу­щен­ные (предо­став­лен­ные)
эми­тен­том-ре­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, и эми­тен­та­ми,
яв­ля­ю­щи­ми­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми дан­но­го эми­тен­та, а та­к­же
до­ве­ри­тель­ны­ми управ­ля­ю­щи­ми
де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми
го­ло­су­ю­щих ак­ций дан­но­го
эми­тен­та, при­над­ле­жа­щих его
круп­ным ак­ци­о­не­рам, за счет
пен­си­он­ных ак­ти­вов (в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
НИН/
ISIN
Те­ку-
щая
сто-
имость
па­ев
дан­но­го
эми-
тен­та
за
счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Те­ку-
щая
сто­и­мость
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов
Раз­мер
чи­стых
ак­ти­вов
дан-
но­го
эми-
тен­та
(в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
па­ев
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах от
раз­ме­ра
чи­стых
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах
от
раз­ме­ра
чи­стых
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах
от
раз­ме­ра
чи­стых
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си
он­ных и
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов в
со­во-
куп­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
Те­ку­щая
сто­и­мость па­ев
и дру­гих
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
па­ев и дру­гих
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
НИН/
ISIN
Те­ку­щая
сто­и­мость
па­ев
дан-
но­го
эми-
тен­та
за
счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в про­цен­тах от те­ку­щей сто­и­мо­сти соб­ствен­ных ак­ти­вов
Раз­мер
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та
(в тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
па­ев
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах от
раз­ме­ра
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах
от
раз­ме­ра
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
Ито­го в
про­цен­тах
от
раз­ме­ра
ак­ти­вов
дан­но­го
эми­тен­та
за счет
пен­си­он-
ных и
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов в
со­во­куп-
но­сти
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
Те­ку­щая
сто­и­мость па­ев
и дру­гих
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
па­ев и дру­гих
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов
дан­но­го
эми­тен­та за
счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
НИН/
ISIN
Те­ку­щая
сто­и­мость
цен­ных
бу­маг,
име­ю­щих
ста­тус
го­су­дарст-
вен­ных,
вы­пу­щен­ные
(предо­став-
лен­ные)
цен­траль­ным
пра­ви-
тель­ством
од­но­го
ино­стран­но­го
го­су­дар­ства
за счет
пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
стои-
мость
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
цен­ных бу­маг,
име­ю­щих
ста­тус
го­су-
дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ные
(предо­став-
лен­ные)
цен­траль­ным
пра­ви-
тель­ством
од­но­го
ино­стран­но­го
го­су­дар­ства
за счет
соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
стои-
мость
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в
тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
9
№
На­име­но-
ва­ние
эми-
тен­та
Те­ку­щая
сто­и­мость
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов,
вы­пу­щен­ных
(предо­став-
лен­ных) од­ной
меж­ду­на­род­ной
фи­нан­со­вой
ор­га­ни­за­ци­ей за
счет пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов,
вы­пу­щен­ных
(предо­став-
лен­ных) од­ной
меж­ду­на­род­ной
фи­нан­со­вой
ор­га­ни­за­ци­ей за
счет соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
соб­ствен­ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
№
На­и­ме-
но­ва
ние
эми-
тен­та
Те­ку­щая
сто­и­мость
аф­фи­ни­ро­ван­ных
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов и
ме­тал­ли­че­ских
де­по­зи­тов за
счет пен­си­он­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая
сто­и­мость
пен­си-
он­ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он­ных
ак­ти­вов
Те­ку­щая
сто­и­мость
аф­фи­ни­ро­ван­ных
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов и
ме­тал­ли­че­ских
де­по­зи­тов за
счет соб­ствен­ных
ак­ти­вов (в
тен­ге)
Те­ку­щая-
стои-
мость
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
(в тен­ге)
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
соб­ствен-
ных
ак­ти­вов
1
2
3
4
5
6
7
8
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Исполнитель ________________ дата ________________
Телефон:____________________
Место для печати
Примечания:

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 6
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом
Форма
Отчет об условных требованиях (обязательствах) за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­ци­о­наль-
ный
иден­ти-
фи­ка­ци­он-
ный но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 12
к Правилам представления
отчетности накопительным
пенсионным фондом
Форма
Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов
_______________________________________________________
(наименование накопительного пенсионного фонда)
по состоянию на «___» _______ 20__ года
(тысяч тенге)
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро-
ван­но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он-
ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по
ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 1
к Правилам представления отчетности
банками-кастодианами накопительных
пенсионных фондов
Форма
(наименование банка-кастодиана)
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте № (номер счета) (наименование накопительного пенсионного фонда) за период с (дата в формате дд.мм.гг) по (дата в формате дд.мм.гг)

(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Оста­ток на
на­ча­ло
дня
Пе­ре­во­ды из
дру­гих
пен­си­он­ных
фон­дов
Пен­си­он­ные взно­сы
По­лу­чен­ные
ди­ви­ден­ды
и воз­на­граж­де­ние
по цен­ным
бу­ма­гам
По­ступ­ле­ния
от
ре­а­ли­за­ции
и по­га-
ше­ния
цен-
ных
бу­маг
Все­го
в том чис­ле,
рас­пре­де­лен­ные
на
ин­ди­ви­ду­аль­ные
пен­си­он­ные
сче­та
обя­за-
тель­ные
доб­ро-
воль­ные
в том чис­ле,
рас­пре­де­лен­ные
на
ин­ди­ви­ду­аль­ные
пен­си­он­ные сче­та
1
2
3
4
5
6
7
8
9
продолжение таблицы:
Сум­ма
воз­вра­та по
вкла­дам в
бан­ках вто­ро­го
уров­ня
Воз­вра­ты
со
сче­та
пен­си­он-
ных
вы­плат
Пе­ня/
штра­фы
по­лу-
чен­ные
По­ступ­ле­ния
от про­да­жи
ино­стран­ной
ва­лю­ты
Оши­боч­но
за­чис-
лен­ные
сум­мы
Сум­ма
пе­ре­во­да из
од­но­го ви­да
ин­ве­сти-
ци­он­но­го
порт­фе­ля в
дру­гой
Про­чие
пос-
туп­ле-
ния
Ито­го
Сум­ма
вкла­да
Сум­ма
по­лу­чен­но­го
воз­наг-
раж­де­ния
(ин­те­рес)
по вкла­дам
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

(в тенге, с двумя знаками после запятой)
Да­та
Рас-
хо­ды
на
по­куп-
ку
цен­ных
бу­маг
Раз-
ме­ще-
ние
на
вк­ла-
ды
в
бан­ках
Пе­ре-
во­ды
на
счет
пен-
си­он-
ных
вы­плат
Ко­мис­си­он­ное
воз­на­граж-
де­ние
Воз­врат
оши­боч­но
за­чис-
лен­ных
сумм
Рас­хо­ды
на
при­об­ре-
те­ние
ино­стран-
ной
ва­лю­ты
Воз­врат
сум­мы
пе­ре-
во­да
из
од­но­го
ви­да
ин­вес-
ти­ци-
он­но­го
порт-
фе­ля в
дру­гой
Про­чие
рас­хо­ды
Ито­го
Оста­ток
на
ко­нец
дня
от
пен-
си­он-
ных
ак­ти­вов
от
ин­вес-
ти­ци-
он­но­го
до­хо­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
дд.
мм.
гг
Ито-
го:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечания:

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 февраля 2012 года № 68
Приложение 2
к Правилам представления
отчетности банками-кастодианами
накопительных пенсионных фондов
Форма
(наименование банка-кастодиана)
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на «__» __________ 20__ года
№
п/
п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
НИН
(ISIN)
Ко­ли-
че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
по­ста-
нов­ки
на
учет
Да­та
по­га­ше­ния
Ва­лю­та
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная
сто­и­мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
х
х
х
х
х
х
Все­го
дол­го­сроч­ных
цен­ных бу­маг:
х
х
х
х
х
х
Все­го
крат­ко­сроч­ных
цен­ных бу­маг:
х
х
х
х
х
х
Все­го па­ев
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов
Все­го по
Ча­сти 1:
х
х
х
х
х
х
продолжение таблицы:
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
цен­ную
бу­ма­гу
Сум­мар­ное
на­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
(ин­те­рес)
Сум­мар­ная те­ку­щая
сто­и­мость
(в тен­ге)
При­рост
(+),
сни­же-
ние (–)
(14 –
13)
Ли­стинг(
рей­тинг)
в
иност-
ран­ной
ва­лю­те
В
тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
в
тен­ге
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.мм.
гг)
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.мм.
гг)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание: По строкам 15, 16 суммарная текущая стоимость (в тенге) указывается без учета суммарного начисленного вознаграждения (интерес).

п/
п
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та и вид
цен­ной бу­ма­ги
Вид
цен­ной бу­ма­ги
НИН
(ISIN)
Ко­ли­че­ство
(штук
цен­ных
бу­маг)
Да­та
от­кры-
тия
опе­ра-
ции
Да­та
за­кры­тия
опе­ра­ции
Ва­лю­та
но­ми-
наль­ной
сто­и­мо­сти
Ва­лю­та
сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
x
х
х
х
х
Все­го дол­го­сроч­ных
Цен­ных бу­маг:
x
x
x
x
x
Все­го
Крат­ко­сроч­ных
цен­ных бу­маг
x
x
x
х
х
Все­го по Ча­сти 2:
x
x
х
x
х
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия
опе­ра­ции за од­ну
цен­ную бу­ма­гу
Це­на
за­кры­тия
опе­ра­ции за
од­ну цен­ную
бу­ма­гу
При­рост (+),
сни­же­ние(-)
Став­ка
до­ход-
но­сти по
опе­ра­ции
Сум­мар­ная те­ку­щая
сто­и­мость
(в тен­ге)(3)
Ли­стинг
(рей­тинг)
в ва­лю­те
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
в
тен­ге
в
ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
в
тен­ге
в ва­лю­те
но­ми-
наль­ной
стои-
мо­сти
(12)-(10)
в тен­ге
(13)-
(11)
На ко­нец
(да­та в
фор­ма­те
дд.
мм.гг)
на ко­нец
(да­та в
фор­ма­те дд.
мм.гг)
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
х
х
x
х
х
x
x
х
х
х
x
х
х
x
x
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати

п/п
На­име­но­ва­ние
бан­ка
Код
бан­ка
Ва­лю­та
вкла­да
Ва­лю­та
став­ки
вкла­да
Сум­ма
де­по­ни­ро­ва­ния
На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние
(ин­те­рес)
в
ино­стран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в
ино­стран-
ной
ва­лю­те
в
тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Ито­го:
Все­го по
Ча­сти 3:
х
х
продолжение таблицы:
Те­ку­щая
стои-
мость
(в тен­ге)
(5)+(7)
Да­та
де­по­ни­ро­ва­ния
Да­та и №
де­по­зит-
но­го
до­го­во­ра
Срок
вк­ла-
да (в
днях)
Став­ка
воз­на­граж-
де­ния
(ин­те­ре­са)
(в %
го­до­вых)
Да­ты
(пе­ри­о­дич-
ность)
вы­пла­ты
на­коп­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния
(ин­те­ре­са)
Ли­стинг/
рей­тинг
10
11
12
13
14
15
16
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание: рыночные курсы обмена валют на отчетные даты, использованные в настоящем отчете (коды валют указываются по классификации S.W.I.F.T.)

На­име­но­ва­ние ста­тьи
Ба­зо­вый
ак­тив
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Те­ку­щая
сто­и­мость
на да­ту
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
Те­ку­щая
сто­и­мость
на
от­чет­ную
да­ту
1
2
3
4
5
6
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния
1.1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.1.1
1.1.n
1.2
Услов­ные тре­бо­ва­ния по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.2.1
1.2.n
1.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл»
1.3.1
1.3.n
1.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут»
1.4.1
1.4.n
1.5
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
1.7.1
1.7.n
1.8
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
1.8.1
1.8.n
1.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «пут»
- кон­тр­с­чет
1.9.1
1.9.n
1.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
- кон­тр­с­чет
1.10.1
1.10.n
1.11
Про­чие услов­ные тре­бо­ва­ния
1.11.1
1.11.n
2
Услов­ные обя­за­тель­ства
2.1
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.1.1
2.1.n
2.2
Услов­ные обя­за­тель­ства по по­куп­ке
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.2.1
2.2.n
2.3
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«колл» - кон­тр­с­чет
2.3.1
2.3.n
2.4
При­об­ре­тен­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты
«пут» - кон­тр­с­чет
2.4.1
2.4.n
2.5
Пла­ва­ю­щий про­цент­ный своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Фик­си­ро­ван­ный про­цент­ный своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фью­черсов
2.7.1
2.7.n
2.8
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­да­же
фи­нан­со­вых фор­вар­дов
2.8.1
2.8.n
2.9
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты – «пут»
2.9.1
2.9.n
2.10
Про­дан­ные оп­ци­он­ные кон­трак­ты «колл»
2.10.1
2.10.n
2.11
Про­чие услов­ные обя­за­тель­ства
2.11.1
2.11.n
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати.
№
На­име­но­ва­ние
аф­фи­ни­ро­ван-
но­го
дра­го­цен­но­го
ме­тал­ла
Ко­ли-
че­ство
трой­ских
ун­ций
Ва­лю­та
пла­те­жа
Це­на по­куп­ки
за од­ну
трой­скую
ун­цию
Сум­мар­ная
по­куп­ная
сто­и­мость
Сум­мар­ная
те­ку­щая
сто­и­мость
Ито­го в
про­цен­тах
от
те­ку­щей
сто­и­мо­сти
пен­си­он-
ных
ак­ти­вов
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
в ва­лю­те
в тен­ге
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Все­го по
ча­сти 5:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя, при наличии - отчество) (подпись)
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» __________ 20_____ года.
Место для печати
Примечания:
По форме 1:

1. По столбцам 11 и 12, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает совершение сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., иной возможный первичный документ), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения (интереса). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняется столбец 11, в столбце 12 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняется столбец 12, столбец 11 не заполняется.

По форме 2.

7. По столбцам 10-13, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного «репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются столбцы 10 и 12, в столбцах 11 и 13 данные суммы отражаются по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте заполняются столбцы 11 и 13, столбцы 10 и 12 не заполняются.
По форме 3

2. В столбцах 6, 7, сумма размещения на депозит с точностью до двух знаков после запятой. В случае размещения на депозит в иностранной валюте заполняется графа 6, в графе 7 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае размещения на вклады в национальной валюте заполняется графа 7, графа 6 не заполняется.

3. В столбцах 8, 9, сумма с точностью до двух знаков после запятой с даты депонирования (с даты, следующей за окончанием периода, за который было получено последнее вознаграждение (интерес)). В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в иностранной валюте заполняется графа 8, в графе 9 данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют на отчетную дату. В случае номинирования вознаграждения (интереса) по депозиту в национальной валюте заполняется графа 9, графа 8 не заполняется.