В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
16 августа 2012 года

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 июля 2012 года № 224
Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Настоящие Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок, формы и сроки представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

4. Организации представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность, включающую формы отчетов, составленные в соответствии с приложениями 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11 к Правилам.

5. Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в уполномоченный орган отчетность, включающую формы отчетов, составленные в соответствии с приложениями 3, 6, 8, 9, 10, 11 к Правилам.

7. Организации, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов в качестве номинального держателя, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчет, составленный в соответствии с приложением 12 к Правилам.

8. Организации, созданные в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, дополнительно представляют в уполномоченный орган в электронной форме, ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчет, составленный в соответствии с приложением 13 к Правилам.

10. Отчетность на бумажном носителе подписывается руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и исполнителем, заверяется печатью и хранится у Организации. По требованию уполномоченного органа Организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет в уполномоченный орган отчетность на бумажном носителе.

11. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным, представленным по требованию уполномоченного органа на бумажном носителе, обеспечивается руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) Организации.

13. При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной Организацией, уполномоченный орган в срок не позднее пяти календарных дней со дня обнаружения неполной и (или) недостоверной информации в отчетности письменно уведомляет об этом Организацию. Организация не позднее десяти календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

Приложение 1
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан)
за период с ______________ по _______________
№
Да­та
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
(про­ве-
де­ния
опе­ра-
ции)1
Вид
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та
Иден­ти-
фи­ка-
ци­он­ный
но­мер
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та2
На­и­ме-
но­ва­ние
эми-
тен­та3
Ко­ли-
че­ство
фи­нан-
со­вых
ин­стру-
мен­тов4
Це­на
за один
фи­нан-
со­вый
ин­стру-
мент5
Объ­ем
сдел­ки
тен­ге6
По­ку-
па-
тель7
Про-
да­вец7
И
т
о
г
о
Продолжение таблицы
В ка­че­стве ко­го участ­во­вал в сдел­ке
(опе­ра­ции)
Раз­ме-
ще­ние12
Но­мер,
да­та и
вре­мя
ре­ги­ста­ции
кли­ент­ко­го
за­ка­за
(при­ка­за)13
При­ме­ча­ние
Ан­дер-
рай­тер8
Бро­кер9
Ди­лер10
Но­ми­наль­ный
дер­жа­тель11
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)       (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания:
1 Указывается дата заключения сделки (проведения операции в системе учета номинального держания в случае, если сделка совершена клиентом без участия брокера) в формате дата/месяц/год.
2 Указывается присвоенный финансовому инструменту идентификационный номер.
3 Указывается наименование эмитента, с финансовыми инструментами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество финансовых инструментов, по которым заключена сделка (зарегистрирована операция). В случае участия Организации в сделке (операции) с двух сторон (в качестве продавца и покупателя одновременно), указанная сделка (операция) отражается в настоящем отчете как одна сделка (операция).
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов Организации, за счет и в интересах которых была заключена сделка, а также коды клиентов в случае регистрации операции в системе учета номинального держания. В случае заключения сделки Организацией за свой счет и в своих интересах, в данных графах указывается код данной Организации.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
№
Кли­ент
5-ти знач­ный код
кли­ен­та
1
Юри­ди­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
JURRZ
2
Фи­зи­че­ское ли­цо (ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
FIZRZ
3
Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)
JURNN
4
Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)
FIZNN
5
Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая
ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми
ак­ти­ва­ми/ на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(пен­си­он­ные ак­ти­вы)
PFDPA
6
На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(соб­ствен­ные ак­ти­вы)
PFDOA
7
Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
STBNK
8
Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
10
Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на
осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или)
ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных
бу­маг – соб­ствен­ные ак­ти­вы (за
ис­клю­че­ни­ем ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей
ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ным
ак­ти­ва­ми, на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го
фон­да, бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
Код пя­ти­знач­ный,
при­сво­ен­ный
ор­га­ни­за­то­ром тор­гов
Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.
8 Используется символ «А» в случае, если Организация выступала андеррайтером по ценным бумагам данного эмитента.
9 Используется символ «B» в случае, если Организация выступала в качестве брокера. 10 Используется символ "D" в случае, если организация.
11 Используется символ «ND» в случае если Организация выступала в качестве номинального держателя.
12 Используются следующие символы:
«1» - первичное размещение ценных бумаг;
«2» - вторичное обращение ценных бумаг.
13 При заключении Организацией сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
В случае регистрации операции в системе учета номинального держания, указываются номер, дата и время регистрации приказа.
Сделки (операции) с финансовыми инструментами, указанные в отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан, не указываются в отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг согласно приложению 7 к Правилам.
В отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан указываются сделки (операции) с финансовыми инструментами, заключенные Организацией на неорганизованном рынке, в которых Организация выступила в качестве брокера и (или) дилера, а также операции в которых Организация выступила в качестве номинального держателя. При регистрации операций в системе учета номинального держания Организации в отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан указываются операции, которые привели к смене прав собственности на ценные бумаги (за исключением погашения и конвертации ценных бумаг).

Приложение 2
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о неисполненных сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных на неорганизованном рынке ценных бумаг (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________
№
Но­мер,
да­та и
вре­мя
ре­гис-
тра­ции
кли­ент-
ско­го
за­ка­за
(при­ка­за)
Вид
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
Тип
сдел­ки
(опе­ра-
ции)
Ко­ли­че­ство
фи­нан­со­вых
ин­стру-
мен­тов
Це­на за
один
фи­нан-
со­вый
ин­стру-
мент
(тен­ге)
Продолжение таблицы
Кем
участ­во­вал
Кли­ент
Контр­агент
При­чи­ны
неис­пол­не­ния
Раз­ме-
ще­ние
При­ме-
ча­ние
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)       (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Пояснения по заполнению таблицы

2. При заполнении графы «Номер, дата и время регистрации клиентского заказа (приказа)» в случае заключения Организацией сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
В случае регистрации операции в системе учета номинального держания, указываются номер, дата и время регистрации приказа.

«В» – покупка (зачисление);
«S» – продажа (списание).

«В» - брокер;
«D» – дилер;
«ND» – номинальный держатель.

6. При заполнении графы «Контрагент» в неисполненных сделках (операциях), в которых Организация, заполняющая данный отчет, участвовала одновременно с двух сторон (выступая в качестве брокера, номинального держателя) указывается наименование клиента данной Организации, являвшегося противоположной стороной по неисполненной сделке (операции), а также слово «клиент» в формате «Наименование или фамилия, имя (при наличии – отчество)/клиент».
В неисполненных сделках (операциях), в которых с одной стороны участвовала Организация (в качестве брокера, номинального держателя), а с противоположной стороны другой профессиональный участник рынка ценных бумаг, при заполнении графы «Контрагент» указывается наименование данного профессионального участника рынка ценных бумаг.

«1» - первичное размещение ценных бумаг;
«2» - вторичное обращение ценных бумаг.

Приложение 3
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счете у брокера, по поручению которого в торговой системе фондовой биржи была совершена операция открытия «репо» «прямым способом» (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
№
На­и­ме-
но­ва-
ние
кли­ен-
та
Но­мер
ли­це-
во­го
сче­та
кли­ен­та
Сум­ма
опе­ра­ций
от­кры­тия
РЕ­ПО,
со­вер­шен­ных
«пря­мым»
спо­со­бом,
тен­ге
Сто­и­мость
остат­ка
ак­ти­вов
кли­ен­та,
на­хо-
дя­щих­ся
на сче­тах
у бро­ке­ра,
тен­ге1
Уро­вень
мар­жи,
%
За­дол­жен­ность
кли­ен­та пе­ред
бро­ке­ром,
воз­ник­шая в
ре­зуль­та­те
со­вер­ше­ния
бро­ке­ром и
(или) ди­ле­ром
мар­жи­наль­ных
сде­лок,
тен­ге2
1
2
…
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)      (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)      (подпись)
Исполнитель _______________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечание:
1 В соответствии с пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).
2 В соответствии с пунктом 53 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3870).

Приложение 4
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (наименование организации) по состоянию на «___» _________________
1.
Ме­сто на­хож­де­ния (за­ре­ги­стри­ро­ван­ное):
2.
Ме­сто на­хож­де­ния (фак­ти­че­ское):
3.
Све­де­ния о сред­ствах свя­зи (те­ле­фон, факс,
элек­трон­ная поч­та, ад­рес ин­тер­нет-ре­сур­са в се­ти
Ин­тер­нет):
4.
Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих де­ся­тью и бо­лее
про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (де­ся­тью и бо­лее
про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)
ор­га­ни­за­ции:
1) ре­зи­ден­ты:
– для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)
ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца;
биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);
– для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство;
да­та рож­де­ния;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);
нере­зи­ден­ты:
– для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
поч­то­вый ад­рес и (или) ме­сто ре­ги­стра­ции и
на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца (в слу­чае ес­ли
юри­ди­че­ское ли­цо, за­ре­ги­стри­ро­ва­но на тер­ри­то­рии
офф­шор­ной зо­ны, то необ­хо­ди­мо ука­зать дан­ную
офф­шор­ную зо­ну в со­от­вет­ствии по­ста­нов­ле­ни­ем
Прав­ле­ния Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по
ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 2 ок­тяб­ря 2008 го­да № 145
«Об утвер­жде­нии Пе­реч­ня офф­шор­ных зон для це­лей
бан­ков­ской и стра­хо­вой де­я­тель­но­сти, де­я­тель­но­сти
про­фес­си­о­наль­ных участ­ни­ков рын­ка цен­ных бу­маг и
иных ли­цен­зи­ру­е­мых ви­дов де­я­тель­но­сти на рын­ке
цен­ных бу­маг, де­я­тель­но­сти на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных
фон­дов и ак­ци­о­нер­ных ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов»
(за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной
ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под №
5371);
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);
– для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство;
граж­дан­ство;
юри­ди­че­ский ад­рес и (или) ме­сто жи­тель­ства;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)
5.
Све­де­ния о ли­цах, вла­де­ю­щих де­ся­тью и бо­лее
про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (де­ся­тью и бо­лее
про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)
юри­ди­че­ско­го ли­ца, ука­зан­но­го в пунк­те 4 на­сто­я­ще­го
при­ло­же­ния:
2) ре­зи­ден­ты:
– для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
све­де­ния о го­су­дар­ствен­ной (пе­ре)ре­ги­стра­ции
юри­ди­че­ско­го ли­ца;
биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца, вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца,
вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);
– для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство;
да­та рож­де­ния;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца, вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца,
вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах);
нере­зи­ден­ты:
– для юри­ди­че­ско­го ли­ца:
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца;
поч­то­вый ад­рес и(или) ме­сто ре­ги­стра­ции и
на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца, вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца,
вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции(в про­цен­тах);
– для фи­зи­че­ско­го ли­ца:
фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство;
граж­дан­ство;
юри­ди­че­ский ад­рес и (или) ме­сто жи­тель­ства;
со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих
ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца, вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции или до­ля
уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца,
вла­де­ю­ще­го ак­ци­я­ми (до­ля­ми уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле) ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)
6.
Све­де­ния о юри­ди­че­ских ли­цах, в ко­то­рых ор­га­ни­за­ция
яв­ля­ет­ся ак­ци­о­не­ром (участ­ни­ком), вла­де­ю­щим де­ся­тью
и бо­лее про­цен­та­ми ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном
ка­пи­та­ле)
7.
Све­де­ния о ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ках ор­га­ни­за­ции
(фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство, за­ни­ма­е­мая
долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту (на­зна­че­ния
(из­бра­ния) на долж­ность), да­та со­гла­со­ва­ния
ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном)
8.
Све­де­ния об иных ру­ко­во­ди­те­лях ор­га­ни­за­ции, за
ис­клю­че­ни­ем пер­вых ру­ко­во­ди­те­лей его обособ­лен­ных
под­раз­де­ле­ний и их глав­ных бух­гал­те­ров,
осу­ществ­ля­ю­щих ко­ор­ди­на­цию и (или) кон­троль за
де­я­тель­но­стью од­но­го или несколь­ких струк­тур­ных
под­раз­де­ле­ний ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щих
про­фес­си­о­наль­ную де­я­тель­ность на рын­ке цен­ных
бу­маг, и об­ла­да­ю­щих пра­вом под­пи­си лю­бых до­го­во­ров,
за­клю­ча­е­мых с кли­ен­та­ми, ин­фор­ма­ции,
предо­став­ля­е­мой кли­ен­там и (или) в упол­но­мо­чен­ный
ор­ган, вклю­чая раз­лич­ные фор­мы от­чет­но­сти,
преду­смот­рен­ные до­го­во­ра­ми, за­клю­чен­ны­ми с
кли­ен­та­ми, и нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми
упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по  ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю
и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же
до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих про­ве­де­ние свер­ки
дви­же­ния и остат­ка ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах
кли­ен­тов ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии -
от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на
ра­бо­ту (на­зна­че­ния (из­бра­ния) на долж­ность), да­та
со­гла­со­ва­ния ино­го ру­ко­во­дя­ще­го ра­бот­ни­ка
упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном)
9.
Све­де­ния о ра­бот­ни­ках, участ­ву­ю­щих в осу­ществ­ле­нии
бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке
цен­ных бу­маг (фа­ми­лия, имя, при на­ли­чии - от­че­ство,
за­ни­ма­е­мая долж­ность, да­та при­е­ма на ра­бо­ту)
10.
Све­де­ния о со­ста­ве ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та,
осу­ществ­ля­ю­ще­го при­ня­тие ин­ве­сти­ци­он­ных ре­ше­ний в
от­но­ше­нии соб­ствен­ных ак­ти­вов ор­га­ни­за­ции (фа­ми­лия,
имя, при на­ли­чии от­че­ство, за­ни­ма­е­мая долж­ность,
да­та и но­мер ре­ше­ния об из­бра­нии в со­став
ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та, с ка­кой да­ты ра­бот­ник
вклю­чен в со­став ин­ве­сти­ци­он­но­го ко­ми­те­та)
11.
Све­де­ния о ко­ли­че­стве до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с
кли­ен­та­ми, в рам­ках ока­за­ния бро­кер­ских услуг:
ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг,
не преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг
но­ми­наль­но­го дер­жа­ния;
ко­ли­че­ство до­го­во­ров об ока­за­нии бро­кер­ских услуг,
преду­смат­ри­ва­ю­щих предо­став­ле­ние услуг но­ми­наль­но­го
дер­жа­ния;
ко­ли­че­ство до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с эми­тен­том по
ока­за­нию услуг по  вы­пус­ку и раз­ме­ще­нию эмис­си­он­ных
цен­ных бу­маг в ка­че­стве ан­дер­рай­те­ра или в со­ста­ве
эмис­си­он­но­го кон­сор­ци­у­ма;
ко­ли­че­ство до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с эми­тен­том по
объ­яв­ле­нию и под­дер­жа­нию ко­ти­ро­вок по фи­нан­со­во­му
ин­стру­мен­ту в со­от­вет­ствии с внут­рен­ни­ми
до­ку­мен­та­ми фон­до­вой бир­жи;
ко­ли­че­ство до­го­во­ров, за­клю­чен­ных с эми­тен­том по
предо­став­ле­нию кон­суль­та­ци­он­ных услуг по во­про­сам
вклю­че­ния и на­хож­де­ния цен­ных бу­маг в офи­ци­аль­ном
спис­ке фон­до­вой бир­жи.
Примечание:
Строки 4, 5 и 10 не заполняется банком второго уровня, обладающим лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
Строка 10 не заполняется Национальным оператором почты;
Строка 11 на заполняется накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания (составления) отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение 5
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Сведения о филиалах, представительствах, а также структурных подразделениях, находящихся вне места нахождения головного офиса (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
№
На­име­но­ва­ние фи­ли­а­ла,
пред­ста­ви­тель­ства,
струк­тур­но­го
под­раз­де­ле­ния
Ме­сто на­хож­де­ния
фи­ли­а­ла,
пред­ста­ви­тель­ства,
струк­тур­но­го
под­раз­де­ле­ния
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)             (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания (составления) отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение 6
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________
Форма 1. Финансовые инструменты, приобретенные за счет
собственных активов и переданные в залог либо обремененные
иным образом
№
Да­та
зак­лю-
че­ния
сдел­ки
1
Иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та2
На­и­ме-
но­ва­ние
эми­тен-
та3
Ко­ли-
че­ство
фи­нан-
со­вых
ин­стру-
мен­тов
(штук)4
Це­на
за
один
фи­нан-
со­вый
ин-
стру-
мент5
Объ­ем
сдел-
ки
(тен-
ге)6
Све­де­ния о
за­ло­го­дер­жа­те­ле
При­ме-
ча­ние
На­и­ме-
но­ва­ние
Вид
дея-
тель-
но­сти
Ме­сто
на­хож-
де­ния
Ито­го
Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан,
в банках второго уровня Республики Казахстан и иностранных банках,
а также деньги на банковских счетах в банках второго уровня
Республики Казахстан и иностранных банках, переданные в залог
либо обремененные иным образом
№
Да­та
пе­ре-
во­да
де-
нег1
На­и­ме-
но­ва­ние
бан­ка
Опе­ра-
ции по
вкла­ду
(бан-
ков-
ско­му
сче­ту)2
Да­та
зак­лю-
че­ния и
но­мер
до­го­во­ра
бан­ков-
ско­го
вкла­да (сче­та)
Срок
вкла­да
(в
днях)
Став­ка
воз­на-
граж-
де­ния (в
про­цен-
тах
го­до­вых)
Ва­лю­та
вкла­да
(бан-
ков-
ско­го
сче­та)
Сум­ма
вкла­да
(де­нег
на бан-
ков­ском
сче­те)3
Све­де­ния о
за­ло­го­дер­жа­те­ле
При­ме-
ча­ние
Наи-
ме-
но-
ва-
ние
Вид
дея-
тель-
но­сти
Ме­сто-
на­хож-
де­ние
Форма 3. Иное имущество, приобретенное за счет собственных
активов и переданное в залог либо обремененное иным образом1
№
Вид и
крат-
кое
опи­са-
ние
иму-
ще­ства
Да­та
прио-
бре-
те­ния
Ме­сто
на-
хож-
де­ние
иму-
щес-
тва
Стои-
мость
при­об-
ре­те­ния
Цель
прио-
бре­те-
ния
Да­та
про­ве-
де­ния
по­сле-
дней
пе­рео-
цен­ки
Стои-
мость
сог-
лас­но
про-
ве-
ден-
ной
пе­ре-
оцен-
ке
Те­ку-
щая
(Ба-
лан-
со-
вая)
стои-
мость
на
от-
чет-
ную да­ту
Све­де­ния о
за­ло­го­дер­жа­те­ле
При­ме-
ча­ние
Наи-
ме­но-
ва­ние
Вид
дея-
тель-
но­сти
Мес-
то-
на-
хож-
де­ние
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель _____________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания к заполнению отчета по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом:
Форма 1.
1Указывается дата сделки в формате «дата/месяц/год».
2Указывается присвоенный идентификационный номер финансовому инструменту.
3 Указывается наименование эмитента, с финансовыми
инструментами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество финансовых инструментов (в штуках), по которым заключена сделка. В случае участия Организации, в сделке в качестве продавца и покупателя одновременно, указанная сделка отражается в настоящем отчете как одна сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату осуществления расчетов.
6 Указывается объем сделок (в тенге) до двух знаков после запятой.
Форма 2.
1 В случае внесения вклада, денег на банковский счет указывается дата перевода денег на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан, в банке второго уровня Республики Казахстан или иностранном банке, дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег, дата списания денег с банковского счета.
2 Указываются операции по вкладу, банковскому счету (внесение во вклад денег, внесение денег на банковский счет, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада, списание денег с банковского счета). Счета хранения денег, переданных в качестве обеспечения (заклад, задаток) обязательств Организации должны включаться в данную форму Отчета по собственным активам, переданным в залог либо обремененным иным образом.
3 Указывается сумма вклада c учетом накопленного вознаграждения, сумма денег на банковском счете с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 3.
1 Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;
здания и сооружения, находящиеся в собственности;
машины и оборудование, за исключением транспортных средств.

Приложение 7
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________
№
Да­та и
вре­мя
зак­лю-
че­ния
сдел­ки1
Да­та
осу­щест-
вле­ния
рас­че-
тов по
сдел­ке
Но­мер,
да­та и
вре­мя
ре­гист-
ра­ции
кли­ентс-
ко­го
за­ка­за2
Вид
сдел­ки3
Ры­нок4
На­име­но-
ва­ние
бро­ке­ра
и стра­на
его ре­зи-
дент­ства5
На­и­ме-
но­ва-
ние
бан­ка-
ка­сто-
ди­а­на
И
т
о
г
о
продолжение таблицы
На­име­но-
ва­ние
иност-
ран­но­го
но­ми­наль-
но­го
дер­жа-
те­ля
Меж­ду­на-
род­ная
(ино­стран-
ная)
рас­чет­но-
де­по­зи-
тар­ная
си­сте­ма6
Иден­ти-
фи­ка-
ци­он-
ный
но­мер
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та
Рей-
тинг7
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
и стра­на
его ре-
зи­дент-
ства8
Стра­на, в
со­от­вет- ствии с за­ко­но­да-
тель­ством
ко­то­рой
за­ре­гист-
ри­ро­ван
вы­пуск
фи­нан­со­вых
ин­стру-
мен­тов
Ко­ли-
че­ство
фи­нан­со­вых
ин­стру-
мен­тов
(штук)
Ва­лю­та
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти/
Ва­лю­та
пла­те­жа9
продолжение таблицы
В
ка­че­стве
ко­го
участ­во­вал
в сдел­ке10
Кли­ент и
стра­на его
ре­зи­дент-
ства11
Це­на за один
фи­нан­со­вый
ин­стру­мент12
Объ­ем сдел­ки12
При­ме­ча­ние
в иност-
ран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
в иност-
ран­ной
ва­лю­те
в тен­ге
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)           (подпись)
Главный бухгалтер (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания:
1 Указываются дата и время заключения сделки в формате «время/дата/месяц/год».
2 В случае заключения Организацией сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
3 Указывается вид сделки (покупка, продажа, репо).
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».
5 Указывается наименование брокера, исполнившего клиентский заказ. В случае если сделку исполнил другой брокер (в том числе иностранный брокер), совершивший сделку по поручению Организации, то указывается данный брокер и страна его резидентства в формате «наименование брокера/страна».
6 Указывается наименование международной (иностранной) расчетно-депозитарной системы через которую осуществлялись расчеты по сделкам с финансовыми инструментами.
7 Указывается рейтинг, присвоенный финансовому инструменту, долговой ценной бумаге, долевой ценной бумаге или рейтинг эмитента долевой ценной бумаги (в случае отсутствия рейтинга у долевой ценной бумаги указывается рейтинг эмитента долевой ценной бумаги). В случае если финансовому инструменту, долговой ценной бумаге/долевой ценной бумаге (эмитенту долевой ценной бумаги) присвоены рейтинги несколькими рейтинговыми агентствами, то указываются все присвоенные рейтинги. Рейтинги указываются в формате «рейтинг (рейтинговое агентство)/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у финансового инструмента, долговой ценной бумаги/долевой ценной бумаги (эмитента долевой ценной бумаги) рейтинги отсутствуют, то используется слово «нет».
8 Указывается наименование эмитента и страна его резидентства в формате «наименование эмитента/страна».
9 Указываются коды валют в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов». Валюта номинальной стоимости финансовых инструментов и валюта платежа по данным финансовым инструментам указываются в формате «Валюта номинальной стоимости/Валюта платежа»
10 Указывается символ «B», если Организация выступала в качестве брокера. Указывается символ «D», если Организация выступала в качестве дилера.
11 В случае, если Организация, выступала в качестве брокера, заполняется столбец «Клиент и страна его резидентства» в формате «Код клиента/страна». При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:
№
Кли­ент
5-ти знач­ный код
кли­ен­та
1
Юри­ди­че­ское ли­цо
(ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
JURRZ
2
Фи­зи­че­ское ли­цо
(ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
FIZRZ
3
Юри­ди­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)
JURNN
4
Фи­зи­че­ское ли­цо (нере­зи­дент)
FIZNN
5
Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая
ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние пен­си­он­ны­ми
ак­ти­ва­ми/на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(пен­си­он­ные ак­ти­вы)
PFDPA
6
На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(соб­ствен­ные ак­ти­вы)
PFDOA
7
Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
STBNK
8
Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
10
Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на
осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или)
ди­лер­ской де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных
бу­маг – соб­ствен­ные ак­ти­вы (за ис­клю­че­ни­ем
рга­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное
управ­ле­ние пен­си­он­ным ак­ти­ва­ми, на­ко-
пи­тель­но­го пен­си­он­но­го фон­да, бан­ка
вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Код пя­ти­знач­ный,
при­сво­ен­ный
ор­га­ни­за­то­ром
тор­гов
Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.
12 Указываются цена с точностью до четырех знаков после запятой, объем сделок до двух знаков после запятой, отраженные в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T., документ фондовой биржи), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
При осуществлении расчетов по сделке не в день заключения сделки, необходимо указывать цену сделки и объем сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. При оплате по сделке с финансовыми инструментами в иностранной валюте заполняется столбец «в иностранной валюте», в котором указывается сумма в валюте сделки.
13 Сделки с финансовыми инструментами, указанные в отчете о сделках с финансовыми инструментами, заключенных на международных (иностранных) рынках ценных бумаг, не указываются в отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, заключенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан согласно приложению 1 к Правилам.

Приложение 8
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________
№
Да­та и
вре­мя
зак­лю-
че­ния
сдел­ки1
Да­та
по­ста­нов­ки
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен-
тов на учет
у бро­ке­ра/
ди­ле­ра1
Да­та
рас­че­тов
по­сдел­ке1
Вид
про­из-
вод­но­го
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та2
Иден­ти-
фи­ка­ци­он-
ный но­мер
цен­ной
бу­ма­ги3
Ры­нок4
Ба­зо­вый
ак­тив и его
рей­тинг5
Цен­траль­ный
контр­агент6
1
2
…
продолжение таблицы
Контр-
агент и его
рей­тинг7
Опи­са­ние усло­вий сдел­ки
Вид
сдел­ки
Ко­ли­че­ство
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен-
тов
Це­на
сдел­ки
Объ­ем
сдел­ки
Ва­лю­та
сдел­ки
продолжение таблицы
Объ­ект
хеджи­ро-
ва­ния8
В
ка­че­стве
ко­го
участ­во-
вал в
сдел­ке9
Но­мер,
да­та и
вре­мя
ре­ги­стра-
ции
кли­ент-
ско­го
за­ка­за10
Кли­ент
и стра­на
его
ре­зи­дент-
ства11
Ва­ри­а­ци­он-
ная мар­жа
на да­ту
за­клю­че­ния
сдел­ки,
тен­ге12
На­чаль­ная
мар­жа на
да­ту
за­клю­че­ния
сдел­ки,
%13
Ре­жим
тор­гов14
При­ме­ча­ние15
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)          (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество)  (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания:
1 Дата заключения сделки, дата постановки финансовых инструментов на учет у брокера/дилера в системе внутреннего учета, а также дата расчетов по сделке указываются в формате «дата/месяц/год». Время заключения сделки указывается в формате «часы/минуты/секунды» (для сделки, заключенной на организованном рынке).
2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
3 Указывается в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.
4 Указывается наименование биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на бирже в формате «неорганизованный рынок».
5 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив/рейтинга нет».
6 Указывается слово «да», в случае заключения на бирже сделки с участием центрального контрагента.
Указывается слово «нет», в случае заключения на бирже сделки без участия центрального контрагента.
7 В случае если сделка заключена не на бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет». 8 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слово «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».
9 Указывается символ «B», если Организация выступала в качестве брокера.
Указывается символ «D», если Организация выступала в качестве дилера.
10 В случае заключения Организацией сделки в рамках дилерской деятельности, а также в случае заключения сделки накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (за счет собственных и пенсионных активов), или управляющей компанией инвестиционного фонда (за счет активов инвестиционного фонда), обладающими лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о заключении сделки.
11 В случае, если Организация выступала в качестве брокера, указывается информация в формате «Код клиента/страна». При этом указываются коды клиентов данного брокера, за счет и в интересах которых была заключена сделка:
№
Кли­ент
5-ти знач­ный
код кли­ен­та
1.
Юри­ди­че­ское ли­цо
(ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
JURRZ
2
Фи­зи­че­ское ли­цо
(ре­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
FIZRZ
3
Юри­ди­че­ское ли­цо
(нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
JURNN
4
Фи­зи­че­ское ли­цо
(нере­зи­дент Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
FIZNN
5
Ор­га­ни­за­ция, осу­ществ­ля­ю­щая ин­ве­сти­ци­он­ное
управ­ле­ние пен­си­он­ным ак­ти­ва­ми/на­ко­пи­тель­ный
пен­си­он­ный фонд (пен­си­он­ные ак­ти­вы)
PFDPA
6
На­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд
(соб­ствен­ные ак­ти­вы)
PFDOA
7
Банк вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
STBNK
8
Стра­хо­вая ор­га­ни­за­ция Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­он­ный фонд
INVFD
10
Ор­га­ни­за­ция, об­ла­да­ю­щая ли­цен­зи­ей на
осу­ществ­ле­ние бро­кер­ской и (или) ди­лер­ской
де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг –
соб­ствен­ные ак­ти­вы (за ис­клю­че­ни­ем ор­га­ни­за­ции,
осу­ществ­ля­ю­щей ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние
пен­си­он­ным ак­ти­ва­ми, на­ко­пи­тель­но­го пен­си­он­но­го
фон­да, бан­ка вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан)
Код пя­ти­знач­ный,
при­сво­ен­ный
ор­га­ни­за­то­ром
тор­гов
Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, и организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, при совершении сделок за счет пенсионных активов данную графу не заполняют.
12 Вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.
13 Начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.
14 Указывается в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.
15 Указывается место заключения сделки.
В отчет о сделках с производными финансовыми инструментами не включаются сделки с депозитарными расписками.

Приложение 9
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о совершенных сделках с аффилиированными лицами (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) за период с ______________ по _______________
№
В ка­че­стве
ко­го ор­га-
ни­за­ция участ­во-
ва­ла в
сдел­ке1
На­име­но-
ва­ние
кли­ен­та
При­знак
аф­фи­лии-
ро­ван­но­сти
кли­ен­та2
Да­та
зак­лю-
че­ния
сдел­ки3
Ры­нок4
Вид
сдел­ки5
На­и­ме-
но­ва­ние
контр-
парт­не­ра
по
сдел­ке6
При­знак
аф­фи­ли-
иро­ван-
но­сти
контр-
парт-
нера7
продолжение таблицы
Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Вид
фи­нан­со-
во­го
ин­стру-
мен­та
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та,
вы­пу­стив-
ше­го
(предос-
та­вив­ше-
го)
фи­нан­со-
вый
ин­стру-
мент
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
Це­на за
од­ну
еди­ни­цу
Объ­ем
сдел­ки,
штук
Сум­ма
сдел­ки,8
тен­ге
Да­та
окон­ча-
ния
до­го­во­ра
бан­ков-
ско­го
вкла­да9
При­ме-
ча­ние
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
___________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель _______________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках с аффилиированными лицами:
При заполнении данного отчета Организации, заполняющей данный отчет, необходимо отражать сделки, совершенные за счет собственных и клиентских активов с ее аффилированными лицами, являющимися ее контрпартнерами. При совершении Организацией, заполняющей данный чет, сделок за счет активов клиентов в данном отчете отражаются сделки с аффилиированными лицами данной организации, являющимися ее контрпартнерами, вне зависимости от того являются клиенты Организации, заполняющей данный отчет ее аффилированными лицами или не являются.
1 Используется символ «В» в случае, если Организация выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер), символ «D» в случае, если Организация выступала в качестве дилера.
2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к Организации аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах». В случае если клиент не признается аффилиированным лицом по отношению к Организации, то указывается слово «нет».
3 Указывается дата заключения сделки в формате «дата/месяц/год».
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи/страна» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок», либо «на международном рынке».
5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия «репо», заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям «репо» также указывается вид операций «репо»: прямое или обратное «репо». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце «Примечание» указывается метод заключения сделки.
6 В данном случае под контрпартнером понимается:
при совершении сделки, в которой Организация, заполняющая данный отчет, участвует одновременно с двух сторон – клиент данной Организации, являющийся аффилиированным лицом по отношению к данной Организации. В этом случае указывается символ «В» в случае, если Организация выступала в качестве брокера (с указанием клиента в интересах которого выступал брокер) в формате «В/наименование или фамилия, имя (при наличии – отчество) клиента»;
другой брокер и (или) дилер, являющийся аффилиированным лицом, по отношению к Организации заполняющей данный отчет. В этом случае указывается наименование данного брокера;
клиент другого брокера и (или) дилера, являющийся аффилиированным лицом по отношению к Организации, заполняющей данный отчет. В случае если известны наименование или фамилия, имя (при наличии) отчество клиента другого брокера и (или) дилера, то указывается наименование или фамилия, имя (при наличии - отчество) аффилиированного лица, являющегося клиентом другого брокера и (или) дилера в формате «наименование или фамилия, имя (при наличии – отчество) аффилиированного лица/наименование другого брокера и (или) дилера». При этом наименование аффилиированного лица выделяется курсивом;
в случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к Организации аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».
8 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, операция обратного «репо» - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
9 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дата/месяц/год».

Приложение 10
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет об остатках денег на собственных счетах брокера и клиентов, находящихся на счетах у брокера (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
Ито­го
Оста­ток соб­ствен­ных де­нег
Оста­ток де­нег
на сче­тах кли­ен­тов
Примечания:
1. Сведения об остатках денег на собственных счетах брокера и клиентов, находящихся на счетах у брокера, представляются в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на отчетную дату.
2. Банки второго уровня, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, графу «Остаток собственных денег» не заполняют.
3. При заполнении графы «Остаток денег на счетах клиентов» указывается остаток денег на счетах клиентов, открытых для осуществления операций на рынке ценных бумаг от имени и за счет клиентов, то есть в рамках предоставления брокерских услуг.
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)    (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение 11
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет об оказании услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума, объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи, предоставлению консультационных услуг по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
Форма 1. Оказание услуг эмитенту по объявлению и поддержанию
котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними
документами фондовой биржи (в качестве маркет-мейкера)
№
На­име­но­ва­ние
фи­нан­со­во­го
ин­стру­мен­та
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
фи­нан-
со­во­го
ин­стру­мен­та
Да­та,
на­чи­ная с
ко­то­рой,
ор­га­ни­за­ция
яв­ля­ет­ся
мар­кет-
мей­ке­ром по
фи­нан­со­во­му
ин­стру­мен­ту
Ми­ни­маль­ный
объ­ем
обя­за­тель-
ной
ко­ти­ров­ки
Спр­эд
Но­мер
тор­го­во­го
сче­та, с
ко­то­ро­го
объ­яв­ля­ют­ся
ко­ти­ров­ки
При­ме-
ча­ние
Форма 2. Оказание услуг эмитенту по выпуску и размещению
эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе
эмиссионного консорциума
№
На­име­но-
ва­ние
цен­ных
бу­маг
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ных
бу­маг
Да­та и
но­мер
ан­дер­рай-
тин­го­во­го
до­го­во­ра,
за­клю­чен-
но­го с
эми­тен­том
Да­та,
на­чи­ная с
ко­то­рой,
ор­га­ни­за­ция
яв­ля­ет­ся
ан­дер­рай-
те­ром по
цен­ным
бу­ма­гам
Спо­соб
раз­ме­ще­ния
цен­ных
бу­маг в
со­от­вет-
ствии с
до­го­во­ром
При­ме-
ча­ние
Форма 3. Оказание услуг эмитенту в качестве консультанта
по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке
фондовой биржи
№
На­име­но-
ва­ние
фи­нан-
со­во­го
ин­стру-
мен­та
На­име­но-
ва­ние
эми­тен­та
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ных
бу­маг
Да­та,
на­чи­ная с
ко­то­рой,
ор­га­ни­за­ция
яв­ля­ет­ся
кон­суль-
тан­том у
эми­тен­та
При­ме-
ча­ние
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)      (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________
фамилия, имя, при наличии - отчество)   (подпись)
Исполнитель ________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение 12
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
№
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
цен­ной бу­ма­ги
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
ито-
го
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра
по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
все­го
на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных
фон­дов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(соб­ствен­ные
ак­ти­вы)
бан­ков вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра
по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
стра­хо­вых (пе­ре­ст­ра-
хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
бро­ке­ров-
ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков не
яв­ля­ю­щих­ся бан­ка­ми
вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
про­чих ли­цен­зи­а­тов
фи­нан­со­во­го рын­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра
по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей
цен­ных бу­маг
про­чих
юри­ди­че­ских лиц -
ре­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
про­чих
юри­ди­че­ских лиц -
нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
фи­зи­че­ских лиц -
ре­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
фи­зи­че­ских лиц
- нере­зи­ден­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)       (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организациями, обладающими лицензиями
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг Республики Казахстан
Форма
Список аффилиированных лиц (наименование организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан) по состоянию на «___» _________________
Фи­зи­че­ские ли­ца
№
Фа­ми­лия
Имя
От­че­ство
(при
на­ли­чии)
Да­та
рож­де­ния
(да­та/ме­сяц/
год)
Ос­но­ва­ние
для
вклю­че­ния
в спи­сок
Да­та по­яв­ле­ния
ос­но­ва­ния для
вклю­че­ния в
спи­сок (да­та/
ме­сяц/год)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
Юри­ди­че­ские ли­ца
№
Пол­ное
на­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Да­та и но­мер
го­су­дар­ствен­ной
ре­ги­стра­ции
юри­ди­че­ско­го
ли­ца, поч­то­вый
ад­рес и
фак­ти­че­ское
ме­сто
на­хож­де­ния
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Ос­но­ва­ние
для
вклю­че­ния
в спи­сок
Да­та по­яв­ле­ния
ос­но­ва­ния для
вклю­че­ния
в спи­сок
(да­та/ме­сяц/
год)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
В графе «Основание для включения в список» указывается ссылка
на соответствующий подпункт пункта 2 статьи 12-1 Закона Республики
Казахстан от 22 апреля 1998 года «О товариществах с ограниченной и
дополнительной ответственностью».
Руководитель
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество)        (подпись)
Главный бухгалтер
(на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии – отчество) (подпись)
Исполнитель ___________________________________________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «____» __________ 20___ года.
Место для печати

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 июля 2012 года № 224
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2124).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года № 162 «О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2384).

3. Совместное постановление Правлений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 апреля 2004 г. № 116 и Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 2004 г. № 55 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года № 118 «Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2854, опубликованное в мае 2009 года в газете «Казахстанская правда» № 117-118 (24427-24428)).

4. Подпункт 1) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706).

5. Подпункт 2) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года № 415 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988).

6. Пункт 2 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).

7. Подпункт 2) Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованное в сентябре 2007 года в газете «Юридическая газета» № 135 (1338)).

8. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 166 «О внесении дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5402).

9. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 января 2009 года № 6 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5569).

10. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2009 года № 101 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5705).

11. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 2 ноября 2009 года № 230 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5879).

12. Пункт 1 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 9 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6099).

13. Пункт 2 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 50 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6219, опубликованное в августе 2010 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 14, в сентябре 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315)).

14. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2010 года № 60 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6286).

15. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 122 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года № 486 «Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6539).