О перечне банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности), в которых небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, разрешается открывать счета для учета и хранения денег клиентов от 29.09.2000 г. № 80 (Нақтылы ұстаушы ретiнде клиенттердiң шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтердi жүзеге асыратын банктiк емес ұйымдарға клиенттердiң ақшаларына есеп жүргiзуге және сақтауға арналған шоттар ашуға рұқсат берiлетiн банктердiң (банктiк қызметтiң жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын) тiзбесi туралы)

О перечне банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности), в которых небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, разрешается открывать счета для учета и хранения денег клиентов
📌 Сноска. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.05.2004 № 142 (вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).
В целях защиты интересов и охраняемых законом прав инвесторов на основании статьи 10 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года, подпункта 12) пункта 4 Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, и части второй пункта 58 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Национальной комиссии (далее именуемой "Национальная комиссия") от 31 декабря 1998 года N 20, Национальная комиссия постановляет:

1. Установить, что в перечень банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности), в которых небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, разрешается открывать счета для учета и хранения денег клиентов, включаются организации:

1) обладающие действующей лицензией на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) отнесенные Национальным Банком Республики Казахстан к первой группе в соответствии с Правилами о порядке перехода банков второго уровня к международным стандартам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 декабря 1996 года N 292, либо на которые не распространяются требования указанных правил.

2. Запретить небанковским организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, открытие счетов, предназначенных для учета и хранения денег клиентов, в банках (организациях, осуществляющих отдельные виды банковской деятельности) - аффилиированных лицах данных небанковских организаций.

3. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с даты его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.

4. Обязать небанковские организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, привести свою деятельность (включая внутренние нормативные акты, регламентирующие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг) в соответствие с настоящим Постановлением в течение 30 дней со дня введения его в действие.

5. Управлению анализа и стратегии - Службе Председателя центрального аппарата Национальной комиссии довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" (с возложением на него обязанности довести настоящее Постановление до сведения своих членов), ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) уведомить Национальный Банк Республики Казахстан о настоящем Постановлении;

2) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения небанковских организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя и не являющихся членами ЗАО "Казахстанская фондовая биржа";

3) доводить настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;

4) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.