«Тауар биржалары туралы» 2009 жылғы 4 мамырдағы Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-1) тармақшасына және «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттiк бақылау және қадағалау туралы» 2011 жылғы 6 қаңтардағы Қазақстан Республикасы Заңының 13-бабының 3 және 4-тармақтарына сәйкес, БҰЙЫРАМЫЗ:

Қазақстан Республикасы
Премьер-Министрiнiң
бiрiншi орынбасары – Қазақстан
Республикасының Өңiрлiк
даму министрінің
2013 жылғы 19 тамыздағы
№ 196/НҚ,
Қазақстан Республикасы
Экономика және бюджеттік
жоспарлау министрінің
міндетін атқарушының
2013 жылғы 08 тамыздағы
№ 240 бірлескен бұйрығымен
бекітілген
Тауар биржалары туралы Қазақстан Республикасы заңнамасын сақтауда жеке кәсiпкерлiк саласындағы тәуекел дәрежесiн бағалау өлшемдері

1. Осы Тауар биржалары туралы Қазақстан Республикасы заңнамасын сақтауда жеке кәсiпкерлiк саласындағы тәуекел дәрежесiн бағалау өлшемдері (бұдан әрi - Өлшемдер) «Тауар биржалары туралы» және «Қазақстан Республикасындағы мемлекеттiк бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес және тауар биржаларын түрлi тәуекел дәрежелеріне жатқызу мақсатында әзiрленген.

61 балл және одан жоғары – тәуекелдiң жоғары дәрежесiне жатады;
31-ден - 60 баллға дейiн – тәуекелдiң орташа дәрежесiне жатады;
0-ден - 30 баллға дейiн – тәуекелдiң елеусiз дәрежесiне жатады.

Тауар биржалары туралы
Қазақстан Республикасы заңнамасын
сақтауда жеке кәсiпкерлiк
саласындағы тәуекел дәрежесiн
бағалау өлшемдеріне қосымша
нысан
Тәуекел дәрежесiн бағалау өлшемдері
р/с
№
Өл­шем­дер ата­у­ла­ры
Бал­дар
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкi­метi бел­гiле­ген та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның элек­трон­дық са­уда жүй­есiне қой­ы­ла­тын жал­пы та­лап­та­ры­на жа­у­ап бе­ретiн та­у­ар бир­жа­сы­ның элек­трон­дық са­уда жүй­есi­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 1-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
30
2.
Құ­пи­я­лы­лық (жа­сы­рын) ре­жи­мiн, сон­дай-ақ та­у­ар бир­жа­сын­да ком­мер­ци­я­лық құ­пи­я­ны құ­рай­тын, оның iшiн­де элек­трон­дық жет­кiз­гi­ш­тер­де­гi мәлi­мет­тер­дiң сақ­та­луын қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша қа­жет­тi құ­рал­дар­мен жа­рақ­тан­ды­ры­л­ған құ­ры­лым­дық бөлiм­ше­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
30
3.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкi­метi бекiт­кен бир­жа са­уда­сы­ның үл­гi ере­же­сi негiзiн­де әзiр­лен­ген бир­жа са­уда­сы ере­же­сi­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 3-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
10
4.
Та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­лерiнiң Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­на­ма­сы­мен бел­гі­лен­ген бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­уi (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 4-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
20
5.
Са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру жөнiн­де­гi және кли­ент­тер­мен жұ­мыс жүр­гi­зу жөнiн­де­гi құ­ры­лым­дық бөлiм­ше­лер­дің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 5-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
20
6.
Кли­ринг­тiк ор­та­лық­тың не кли­ринг­тiк ор­та­лық қыз­мет­терiн пай­да­ла­ну ту­ра­лы шар­ттың бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 6-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
30
7.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның ке­мiн­де же­ті мү­ше­сінiң бол­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 11-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
10
8.
Та­у­ар бир­жа­сы ту­ра­лы және оның са­уда-сат­тық­тар өт­кi­зу тәр­тiбi ту­ра­лы ақ­па­рат­ты, сон­дай-ақ бир­жа­лық са­уда-сат­тық нәти­же­лерiн ор­на­ла­сты­ру үшiн ар­найы бөлiм­дi қам­ти­тын мем­ле­кет­тiк және орыс тiл­дерiн­де­гi өз ин­тер­нет-ре­сур­сы­ның бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 8-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
20
9.
Мы­на: та­у­ар бир­жа­сы мү­ше­лерiнiң ба­стап­қы және жыл сай­ын­ғы, бир­жа мүл­кiн пай­да­лан­ға­ны, сон­дай-ақ бир­жа­лық мәмiле­лер­дi, заң­на­ма­да тый­ым са­лын­ба­ған бас­қа түсiм­дер­дi тiр­ке­генi және ресiм­де­генi үшiн бекiтiл­ген тө­лем­дер мөл­шерi­нің бол­мауы (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкi­метiнiң 2012 жы­л­ғы 21 жел­тоқ­сан­да­ғы № 1653 қа­улы­сы­мен бекiтiл­ген Та­у­ар бир­жа­ла­ры­ның, бир­жа­лық бро­кер­лер мен бир­жа­лық ди­лер­лер­дiң қыз­метiне қой­ы­ла­тын бiлiк­тiлiк та­лап­та­ры және олар­ға сәй­кест­iк­тi рас­тай­тын құ­жат­тар тiз­бесi­нің 9-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
10
10.
Та­у­ар бир­жа­сын­да бир­жа­лық тө­релiк­тiң бол­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 8-ба­бы­ның 1-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
30
11.
Ке­пiл­дiк бе­ру және сақ­тан­ды­ру қо­ры­ның бол­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 16-1-ба­бы­ның сәй­кес)
60
12.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның бир­жа­лық са­уда­ны ұй­ым­да­сты­ру­мен бай­ла­ны­сты емес са­уда және өзге де қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­руы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 13-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60
13.
Та­у­ар бир­жа­сы қыз­мет­кер­лерiнiң бир­жа­лық мәмiле­лер­ге қа­ты­суы неме­се ком­мер­ци­я­лық ақ­па­рат­ты өз мүд­де­лерiне пай­да­ла­нуы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 12-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60
14.
Бир­жа­лық мәмiле­лер­дi та­у­ар бир­жа­сы­ның аты­нан және есебi­нен жа­сау («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 15-ба­бы­ның 4-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
60
15.
Та­у­ар бир­жа­сы­ның бир­жа­лық та­у­ар­лар­ға күн сай­ын­ғы бел­гiле­улер­дi бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал­да­рын­да жа­ри­я­лау ту­ра­лы мін­дет­ті орын­да­мауы («Та­у­ар бир­жа­ла­ры ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 4 ма­мыр­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 18-ба­бы­ның 2-тар­ма­ғы­на сәй­кес)
20
16.
Заң­сыз жол­мен алын­ған кiрiстер­дi заң­да­сты­ру­ды (жы­лы­ста­ту­ды) және тер­ро­ризмдi қар­жы­лан­ды­ру­ды бол­дыр­мау мақ­са­тын­да әзір­лен­ген iш­кi ба­қы­лау қа­ғи­да­ла­ры мен оны жү­зе­ге асы­ру бағ­дар­ла­ма­сы­ның бол­мауы («Заң­сыз жол­мен алын­ған кiрiстер­дi заң­да­сты­ру­ға (жы­лы­ста­ту­ға) және тер­ро­ризмдi қар­жы­лан­ды­ру­ға қар­сы iс-қи­мыл ту­ра­лы» 2009 жы­л­ғы 28 та­мы­зда­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның 11-ба­бы­на сәй­кес)
20