О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
📌 Сноска. По тексту слова "Компания", "Компании", "Компаниям", "Компанией" заменены словами "Организация/Фонд", "Организации/Фонда", "Организации/Фонду", "Организациям/Фондам", "Организацией/Фондом";
слова "Национальная комиссия", "Национальной комиссии" заменены словами "Национальный Банк Республики Казахстан", "Национальному Банку Республики Казахстан";
слова "ею", "ее" дополнены словами "/им", "/его" - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 .
На основании Закона Республики Казахстан "О лицензировании" и Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Сноска. Преамбула в новой редакции - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 .
О порядке выдачи организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов, и накопительным пенсионным фондам, самостоятельно осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан от 15.11.2000 г. № 90 (Жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға және зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорларын Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялар беру туралы)
1. Установить, что использованные в настоящем Постановлении понятия означают следующее:
1) "Организация" - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов";
1-1) "Фонд" - накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами";
2) "Лицензия" - лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
3) "первый руководитель" - руководитель коллегиального исполнительного органа Организации/Фонда или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа Организации/Фонда.
📌 Сноска. Пункт 1 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 .
2. Установить, что Национальный Банк Республики Казахстан выдает Организациям/Фондам Лицензии только второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами). При этом действие выданной Организации/Фонду Лицензии распространяется на осуществление ею/им брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг только в отношении:
1) собственных активов Организации/Фонда;
2) пенсионных активов, находящихся у Организации/Фонда в инвестиционном управлении;
3) (подпункт исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 ).
3. Установить, что Лицензия может быть выдана Организации/Фонду только при условии, что в ее/его штате имеется не менее трех работников, которые обладают действующими квалификационными свидетельствами первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами). При этом в обязательном порядке должны обладать указанными квалификационными свидетельствами:
1) первый руководитель Организации/Фонда либо его заместитель, который будет курировать брокерскую и дилерскую деятельность Организации/Фонда на рынке ценных бумаг;
2) руководитель структурного подразделения Организации/Фонда, на которое будет возложено выполнение функций, связанных с осуществлением брокерской и дилерской деятельности Организации/Фонда на рынке ценных бумаг;
3) работник вышеназванного структурного подразделения Организации/Фонда, который будет непосредственно выполнять работы по заключению сделок с ценными бумагами.
📌 Сноска. Пункт 3 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 .
4. Установить, что для получения Лицензии Организация/Фонд должна представить Национальному Банку Республики Казахстан:
1) типовое заявление;
2) копию платежного документа об уплате Организацией/Фондом лицензионного сбора с отметкой налогового органа о его поступлении;
3) штатное расписание Организации/Фонда с указанием наименований должностей и имен занимающих их лиц, а также дат и номеров приказов о приеме данных лиц на работу;
4) копии квалификационных свидетельств, требуемых в соответствии с условиями пункта 3 настоящего Постановления;
5) копии трудовых книжек (при их наличии) или выписок из приказов о приеме на работу лиц, которые обладают квалификационными свидетельствами, требуемыми в соответствии с условиями пункта 3 настоящего Постановления, либо копии индивидуальных трудовых договоров, заключенных с такими лицами;
6) прошитые, пронумерованные и заверенные подписью первого руководителя Организации/Фонда или лица, его замещающего, и оттиском печати Организации/Фонда:
правила заключения сделок с ценными бумагами и контроля за исполнением заключенных Организацией/Фондом сделок с ценными бумагами, раскрывающие помимо иных возможных норм порядок учета заключенных и исполненных сделок Организации/Фонда с ценными бумагами;
правила доступа работников Организации/Фонда к программно-техническим средствам, используемым при заключении ею/им сделок с ценными бумагами;
должностные инструкции работников Организации/Фонда, участвующих в заключении сделок с ценными бумагами.
📌 Сноска. Пункт 4 с изменениями - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 .
5. Установить следующие требования к Организации/Фонду при осуществлении ею/им брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг:
1) наличие в организационной структуре Организации/Фонда отдельного структурного подразделения, на которое возложено выполнение функций, связанных с осуществлением брокерской и дилерской деятельности Организации/Фонда на рынке ценных бумаг;
2) запрет на совмещение работниками вышеназванного подразделения должностей в других структурных подразделениях Организации/Фонда;
3) запрет на возложение на работников вышеназванного подразделения функций и обязанностей работников других структурных подразделений Организации/Фонда;
4) запрет на передачу (делегирование) прав и полномочий работников вышеназванного подразделения работникам других структурных подразделений Организации/Фонда.
6. (Пункт 6 исключен - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 132 ) .
7. Установить, что вопросы, порядок урегулирования которых не определен настоящим Постановлением, подлежат разрешению в соответствии с Положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 года N 293.
8. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с даты его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
9. Обязать Компании, совмещающие осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами с осуществлением брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, привести свою деятельность (включая нормативные акты, регламентирующие порядок осуществления данными Компаниями указанных видов деятельности) в соответствие с настоящим Постановлением в течение шестидесяти дней со дня введения его в действие.
10. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан:
1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан;
2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.