В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

СОГЛАСОВАНО
Агентства Республики Казахстан
по статистике
А. Смаилов ____________________
25 ноября 2013 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень отчетности кастодианов
Отчетность кастодиана включает в себя:

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Индекс: 1-CUST_NOM_DER
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
№
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
все­го
доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пен­си­он­ные ак­ти­вы)
ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да)
бан­ков вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
…
Ито­го
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
бро­ке­ров-ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков - не яв­ля­ю­щих­ся бан­ка­ми вто­ро­го уров­ня)
про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
…
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
про­чих юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
про­чих юри­ди­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
фи­зи­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
фи­зи­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
цен­ных бу­маг
(штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
цен­ных бу­маг (штук)
дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
23
24
25
26
27
28
29
30
…
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Индекс: 2-CUST_BLOK
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Да­та
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Вид ак­ти­вов
Вид фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Ры­нок
Вид бло­ки­ро­ван­но­го (неис­пол­нен­но­го) по­ру­че­ния о за­клю­че­нии сдел­ки
Объ­ем бло­ки­ро­ван­но­го (неис­пол­нен­но­го) по­ру­че­ния о за­клю­че­нии сдел­ки
Ос­но­ва­ния от­кло­не­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов

6. В графе 3 указываются собственные или пенсионные активы добровольных накопительных пенсионных фондов, либо активы клиентов организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Индекс: 3-CUST_CLIENT
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
При­знак ре­зи­дент­ства
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов
Ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка с ука­за­ни­ем ви­да де­я­тель­но­сти, осу­ществ­ля­е­мой в со­от­вет­ствии с ли­цен­зи­ей упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
Про­чих юри­ди­че­ских лиц
Про­чих фи­зи­че­ских лиц
1
2
3
4
5
6
Ито­го
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о количестве клиентов кастодиана
Отчет о количестве клиентов кастодиана

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Индекс: 4-CUST_NOM_DER_IN
Периодичность: ежеквартальная
Представляет: кастодиан
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
№ п/п
Меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
На­име­но­ва­ние ино­стран­но­го но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля
На­име­но­ва­ние но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля, ко­то­ро­му ока­зы­ва­ют­ся услу­ги по но­ми­наль­но­му дер­жа­нию цен­ных бу­маг вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства
На­име­но­ва­ние соб­ствен­ни­ка цен­ных бу­маг вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством ино­стран­но­го го­су­дар­ства, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов бро­ке­ра яв­ля­ю­щим­ся но­ми­наль­ным дер­жа­те­лем по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук)
1
2
3
4
5
6
7
1
…
n
Ито­го
X
Х
X
X
X
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
___________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель _________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение
к форме отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании

7. В графе 6 указывается наименование конечного собственника ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством иностранною государства, фамилия, имя (при наличии - отчество) для физического лица, наименование для юридического лица) - клиента брокера, являющегося иностранным номинальным держателем, указанного в графе 4.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Правила представления отчетности кастодианом

1. Правила представления отчетности кастодианом (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности кастодианами в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, утративших силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155 «Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2941).

2. Подпункт 3) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3706).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года № 415 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие представление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3988).

4. Подпункт 4) приложения постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 173 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4848, опубликованное 5 сентября 2007 года в газете «Юридическая газета» № 135 (1338).

5. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6315).